风险识别与分析结果

4.7　风险识别与分析结果

本书在对投资建设项目群风险识别基础上，进一步以定性与定量结合方法对投资建设项目群风险进行分析，风险分析结果是建立了风险信息数据库，归纳出投资建设项目群五类链式风险:项目群投资风险、项目群工期风险、项目群环境风险、项目群组织管理风险和项目群勘察设计风险。

投资建设项目群是指为了实现组织战略目标或一定利益，若干有关联关系并需要统一协调管理的投资建设项目的集合。它既有投资行为又有建设行为，包含了对多个项目的管理。投资建设项目群链式风险包括五类:项目群投资风险、项目群工期风险、项目群环境风险、项目群组织管理风险和项目群勘察设计风险。其中，项目群投资风险包括费用风险、经济风险、资金风险、投资失控、人工与物资设备价格上涨等风险。项目群工期风险包括工期延误、征地拆迁、政绩工程等风险。项目群环境风险包括地震、气象、水文、不可抗力、泥石流等自然条件风险，以及经济、政治、社会、法律文化等的风险。项目群组织管理风险包括决策风险、投资方组织管理、建设方组织管理、风险管理部门的设置与否、风险管理的教育与培训、管理模式不成熟、质量安全管理、合同管理、承包商行为、监理行为等风险。项目群勘察设计风险包括工程勘察和测量成果有偏差、地质资料不详、设计错误、设计质量存在缺陷、设计变更等风险。

对于投资建设项目群的风险管理，按其生命周期我们划分为四个阶段六个环节，四个阶段是指投资决策阶段、勘察设计阶段、建设实施阶段、竣工验收交付使用阶段，六个环节是指项目建议书、可行性研究、设计、招标采购、施工、竣工使用。处在不同阶段、不同环节，其链式风险都客观存在，但各阶段、各环节的风险并不相同，因为链式风险具有传递性，它是动态风险。各阶段各环节的具体内容如下:

投资决策阶段(Decision-making):是指项目法人按国民经济和社会发展长远规划、行业规划和当地城镇规划的要求，根据本单位的发展需要，对准备建设项目提出设想，进行调查、预测、分析，编制项目建议书，进行可行性研究，获得相关批准，完成确定投资决策的过程。包括项目建议书和可行性研究两个环节。

勘察设计阶段(Design):是指在项目建议书和可行性研究报告批准后，项目法人通过招标择优选择并委托具有相应资质的勘察设计单位，对建设项目的勘察设计任务，按照批准的可行性研究报告内容和要求开展勘察设计工作，完成工程勘察报告，编制设计文件。包括工程勘察、方案设计、初步设计和施工图设计内容。设计环节泛指本阶段的所有工作内容。

建设实施阶段(Execute):是指在完成施工图设计审查和备案后，项目法人组织招标采购，择优选定施工单位、监理单位和供应商，完成开工建设前的各项准备工作，报批开工报告，进入施工环节，直至工程验收的过程。主要包括招标采购和施工两个环节。

竣工验收交付使用阶段(Finish):是指在完成建设实施阶段的全部工作内容后，项目法人应做好申报竣工验收的准备工作，递交竣工验收申请报告，由主管部门组织竣工验收通过后，开展项目后评价工作。竣工使用环节泛指本阶段的所有工作内容。

投资建设项目群链式风险的识别与分析的意义在于:在项目群诸多风险因素中找出主要的风险因素，判别出具有链式传递特征的链式风险因素，为防患于未然，有效开展风险应对和风险监控工作提供依据，为下阶段的风险评估模型的建立与仿真创造条件。