4.1.6 表层结构过滤规则
表层结构过滤规则（Surface Structure Filters）又称为表层结构约束规则，其作用是对删除部分输出的表层结构进行检查，看是否完全合格，以便限制句法规则的过分生成能力（overgeneration）。表层结构过滤规则一共有七条，第一条是由罗斯（J.Ross）提出的，其余几条是由乔姆斯基和拉斯尼克（H.Lasnik）共同提出来的。
1．内部从句过滤规则（Internal Clause Filter）
所谓内部从句是指嵌入另一个从句中的S’，简称内嵌S’。内部从句过滤规则要求：任何表层结构不能包含左右两边均有属于另一个从句的显性词汇材料（overt lexical material）的内嵌S’，否则，这个表层结构就不合格。譬如，我们如果应用NP-AUX倒装转换规则于（60a），便会产生（60b）这种不合格的表层结构。
（60） a.That the earth moves round the sunis obvious.
b.*Is that the earth moves round the sunobvious?
（60b）句中含有一个内嵌S’（that the earth moves round the sun），内嵌S’的左右边都是属于另一个从句的显性词汇材料is和obvious，所以，（60b）句违反了内部从句过滤规则，因而是很蹩脚的英语句子。
内部从句过滤规则又被称为S’过滤规则，因为它只适用于内嵌S’从句，而不适合于内嵌S从句和定语从句。所以，例（61）（内嵌S从句）和（62）（定语从句）都是正确的。
（61） a.Going shoppingwould be a good idea.
b.Would going shoppingbe a good idea?
（62） a.Someone who tries to overthrow the governmentwould be executed.
b.Would someone who tries to overthrow the governmentbe executed?
2．空缺主语过滤规则（Empty Subject Filter）
空缺主语过滤规则规定，任何含有由非空缺补语化成分（COMP）引导的时态从句（关系从句除外）的表层结构，如果补语化成分之后紧跟有一个空缺NP，那么，这个表层结构就不合格。比如：
（63） a.Who2did he say that NP2was coming?
b.Who2do you wonder when NP2saw Bill?
（NP2表示Who2移动后留下的语迹。）
（63a）、（63b）中分别含有一个由非空缺补语化成分（that和when）引导的带有时态特征的宾语从句，that和when之后都紧跟有一个空缺主语NP（即句中的NP2），因此，两句都不合语法。
3．For-To过滤规则（For-To Filter）
For-To过滤规则规定，从句中的补语化成分for和紧跟其后的to之间必须要有显性成分将它们分开，否则就不合语法。例如（64a）合乎语法，而（64b）就不合语法。
（64） a.She is looking for a novel for me to read.
b.*She is looking for a man for to fix the sink.（for应该被删除）
4．多重填充COMP过滤规则（Multiply Filled COMP Filter）
多重填充COMP过滤规则规定，补语化成分COMP不能含有一个以上的显性成分。比如，我们可以应用Wh-移动规则将（65）写成（66a）和（66b），而不能写成（67a）和（67b）。
（65）COMP she has left what where?
（66） a.What has she left___________ where?
b.Where has she left what __________?
（67） a.*What where has she left ____________________?
b.*Where what has she left ____________________?
（67a）和（67b）两个句子都含有两个显性成分what 和where，违反了多重填充过滤规则，因而是不合语法的句子。
5．根从句过滤规则（Root Clause Fliter）
所谓根从句（root clause）是指非嵌入句（non-embedded clause）。根从句过滤规则要求：根从句含有的非空缺COMP之后不能紧跟NP。例如，下面（68）中的三个句子都违反了这个规则。
（68） a.*That it is raining.
b.*Whether it is raining.
c.*What he has bought.
（68a）中的补语化成分COMP（that）之后紧跟有NP（it）；（68b）中的COMP（whether）之后紧跟有NP（it）；（68c）中的COMP（what）之后紧跟有NP（he）；因此，三个句子都不合语法。
6．For-For过滤规则（For-For Filter）
For-For过滤规则要求，任何表层结构不能含有for-for序列，也就是说，在句子的表层结构中不能同时出现两个紧紧相连的for。例如，（69）就不合语法。
（69）The girl is longing for for the soldier to return.
7．搁浅介词过滤规则（Stranded Preposition Filter）
所谓搁浅介词是指在第二次Wh-移动时留在COMP位置上的没有显性补足语（overt complement）的介词。搁浅介词过滤规则要求，任何COMP都不能含有只有介词而无显性补足语的介词短语。如（70）例中的to就是搁浅介词。
（70）*Whom don’t you think tohe will talk?
造成搁浅介词的原因在于：第二次Wh-移动时只把第一次Wh-移动至COMP的介词短语中的介词补足语移走，而留下一个孤苦零丁的介词。（71）句中的a、b和c可以说明（70）的生成过程(7)。
（71） a.comp you don’t think comp he will talk to whom
b.comp you don’t think[comp to whom]he will talk
c.[comp whom]don’t you think[comp to]he will talk
（71a）是（70）的深层结构。按照循环规则，第一次Wh-移动将to who移至引导宾语从句的comp位置，于是得到（70b），第二次Wh-移动只把介词短语to who的补足语who移至引导主句的comp位置，而留下了to，便产生出（70c）（即（70））这样不合乎语法的句子。
在乔姆斯基看来，表层结构的过滤规则具有更大的概括性（generality），而且更具有普遍性（universality）（殷钟崃、周光亚，1990: 343）。
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