档案行政执法的原则

（一）依法执法原则

依法执法原则是档案行政执法的首要原则，其含义和要求是：

档案行政执法的主体必须合法。这是依法执法的最基本的内涵和要求，也是档案行政执法行为有效的根本前提。行政管理、行政执法属于国家权力，只有法定的组织才能拥有这种职权。此外，行政主体实施的行政管理、行政执法的内容和范围也必须依法确定。特定的行政机关在特定的行政管理领域内活动；特定的行政执法由特定的行政机关实施。档案行政执法的主体，是档案法律、法规所明确规定的县级以上人民政府的档案行政管理部门，其他任何机关、组织都不具有实施档案行政执法的主体资格，如果他们实施了这种行为，即构成主体不合法。

档案行政执法的权限必须合法。行政主体的执法行为必须在其权限范围内进行，不得超越职权、滥用职权。第一，要防止横向越权，既要避免档案行政主体行使其他领域的行政执法权，又要防止、纠正其他行政主体或组织越权实施档案行政执法行为。第二，要防止纵向越权，如下级档案行政主体越权行使属于上级档案行政主体的执法权。

档案行政执法的内容必须合法。实施档案行政执法必须正确适用档案法律、法规和规章，执法行为的具体范围、内容必须有档案法律、法规、规章的明确规定，并与之相一致。任何行政主体都不得超越档案法律、法规、规章的规定，不得擅自对档案行政执法扩大范围、创设内容。

（二）规范执法原则

程序规范是档案行政执法行为成立、有效的要件。规范档案行政执法行为的基本要求是：

遵守行政执法程序的法定规则。对档案行政执法的程序，法律、法规、规章有规定的，必须严格依法实施，法无明确规定的，档案行政执法机关应按照法律原则制定规定，并严格遵循。

严格档案行政执法的程序要素。档案行政执法行为从开始到结束一般由四个要素组成：第一，步骤，即构成档案行政执法行为的各个阶段，档案行政执法必须完整地实施各个阶段的活动，既不能增加，也不得遗漏，否则，该执法行为不算完成甚至无效。第二，顺序，即档案行政执法行为各个阶段之间的先后排序，是档案行政执法行为实施的有序过程，这种有序化构成了执法行为不同阶段之间的有机联系和逻辑关系，并使整个执法活动得以顺利完成。第三，方式，即档案行政执法行为的表现形式。档案行政执法属于具体行政行为，产生法律后果，应适用要式行为方式，即应当采用书面形式。第四，时间，即档案行政执法行为从起始到终结的持续时间。档案行政执法行为应有严格的时限规定，执法主体必须遵守，在规定时间内完成执法活动。

（三）合理执法原则

贯彻合理性原则是档案行政执法主体正确运用执法裁量权的需要，其含义和要求是：

档案行政执法自由裁量必须符合法律精神。第一，执法行为及其裁量权的运用必须服从法律、法规规定，法律、法规对具体执法行为的实施有明确规定的，则从其规定，不得规避法律而“自由裁量”。第二，行使自由裁量权应当符合档案立法精神以及档案法律的基本原则和要求，不得与之相背，如对档案延期移交档案馆事项审批时，不应通过自由裁量权允许档案无限延期移交。

档案行政执法自由裁量的动机必须正当。第一，自由裁量权应排除不正当的、非必要的因素的介入，如在查处档案违法案件时，应当排除“说情”因素的影响，防止以情代法。第二，自由裁量权必须以执法为目的，而不能游离于这个根本目的去追求其他目标，甚至以自由裁量为手段，追求不正当的甚至非法的目的，如谋取私利、挟嫌报复。

自由裁量应符合情理。档案行政执法主体不应通过自由裁量使行政管理相对人承担违背情理的责任或无法履行的义务。如档案违法行为发生后，当事人采取有效措施减轻或制止了这一行为的危害后果，在查处此案时，对当事人应当从轻制裁，而不顾当事人的实际表现及其积极效果，一味追究甚至加重其法律责任，是不合常理的。