由拉弗曲线想到的科技投入与产出问题

13.由拉弗曲线想到的科技投入与产出问题

最近一段时间，一直在思考科技投入问题，不禁想到以前曾看过的拉弗曲线(Laffer curve)来(见图)。它本是美国供应学派经济学家拉弗(A rthur Laffer，1940—)于20世纪70年代中期提出的粗糙理论，在学界存在很多争议，但它的理论解释力很强大，因此产生了很大的影响。它的主要理论观点是关于课税与税收之间的关系，即税收与税率在一定范围内，税收随着税率的提高而增加，但是当税率超过一定比例时，税收收入不是增加反而是减少。这点很好理解，当税率为0或者100%时，国家的税收都是零，前者国家不收税，所以税收为0，后者国家完全剥夺，则厂家拒绝生产，由于没有税基，国家的税收也是0。只有当税率处于一个合适的范围内，国家的税收才会增加。拉弗曲线的原理被里根政府采纳，在任内取得了很好的效果。拉弗本人也曾当选为美国总统的经济顾问。其实，科技投入与产出与此有些相似，当国家没有投入时，科技产出很小，这是大科学时代科技发展的内在秉性决定的。而当国家的投入无限大的时候(实际不可能)，科技产出也随之下降或者停滞不前，当然这时的科技产出不是不增长，而是相对于投入来说增长率为零，甚至为负增长。基于这种理解，根据拉弗曲线对中国的科技投入与产出进行一些简单分析，寻找出其边界空间，应该还是具有启发意义的。

拉弗曲线

(上图为拉弗曲线，来源于拉弗在2004年6月的一篇文章：《拉弗曲线：过去、现在与未来》一文，图中阴影部分为税率的禁止范围)

为了说明问题，需要把近10年的科技投入与产出数据进行简单说明：为了简化起见，产出主要借用三大检索系统收录的论文世界排名来代表，投入比例指R＆D/GDP的比例。

中国科技—投入产出表

通过上述表格列出的近10年的数据可以看出，随着我国科技投入的增加，我国的科技产出增加效应明显。目前，世界主要发达国家的科技投入基本上都超过2%(R＆D/GDP)，中位数是2.5%左右，从这里可以看出，我们科技投入的缺口还很大，上升空间也很大。但是由此而来的现象值得关注，即随着我国科技投入的进一步增加，我们的科技产出数量的增速将减慢，这个现象很好理解。由此，我们可以大胆推测，中国未来科技投入的最适宜的比例是占GDP的2.5%～3.5%之间，之所以出现超出中位数的情况，是因为中国科技人员的基数过大的原因。超过这个范围，中国科技的边际产出率将快速降低，当然总量还是会增加的，只是这种增加是极度不经济的。美国取消超级超导对撞机以及削减科研预算，从本质上讲可以看作是对科技边际产出率快速降低的一种有力回应。从这个意义上说，对于一个国家来说，并不是科技投入越多越好，一旦超过一个比例，这种投资是不经济的。

造成这种状况的原因除了上面提到的边际产出率降低的客观原因外，还有一种主观原因，即增加的科技投入对某些科技共同体成员来说，是人为地造成了边际效用递减规律的过早发生。这种情况对于中国来说，显得尤为重要与紧迫，因为，中国的学术场域还没有形成完善的自律机制，再加上科技资源分配与评审体制严重不健全，导致资源的过度垄断与集中，严重影响了有限资源的利用效率，这些都加剧了资源的边际效用递减。

正是由于科技投入与产出拐点的客观存在，我们才有可能有效地避免科技投入演变为无止境的支出的怪圈。目前，虽然我们的投入总体上离拐点还很远，但是在某些局部的点上这种现象已经显露出来，未雨绸缪是很有必要的。而当下我们的主要任务仍是坚决加大科技的投入，否则，这部分缺口的长期存在，完全有可能造成中国科技事业的未老先衰现象的发生。当下凭借廉价的人力资源优势(人口红利的一种)，中国科技的边际产出率还处于快速上升的正值状态，从制度设计与资源供给方面加以扶持，可以肯定地说，中国科技上升的空间还很大。