本书的知识体系和学习注意点

第四节　本书的知识体系和学习注意点

一、本书的知识体系

本书主要是按照上述建设工程合同管理工作过程组织的。

1．本书第一篇主要介绍建设工程合同方面的知识，包括：

（1）建设工程合同基本原理。主要介绍建设工程合同的作用和基本原则、合同的法律基础、合同的生命期过程、合同的特点、现代建设工程合同的发展趋向。

（2）建设工程合同体系，介绍建设工程中的主要合同关系、工程合同体系、合同的内容和形式、合同文本结构分析、国内外主要的建设工程合同标准文本。

（3）建设工程承包合同。介绍建设工程施工合同、“设计－采购－施工”总承包合同、工程分包合同的内容。它们是建设工程中最重要的合同类型。

（4）建设工程中的其他合同，包括勘察设计合同、项目管理合同、建筑材料和设备供应合同、劳务分包合同、工程承包联营体合同等。

合同管理者必须十分精通各类建设工程合同，这是他们工作的基础。

2．第二篇主要介绍建设工程合同管理，包括：

（1）建设工程合同总体策划，介绍建设工程合同策划的过程、依据，建设工程合同体系策划，合同种类和合同条件的选择，工程合同风险策划，工程承包合同重要条款的确定，建设工程合同体系的协调。

建设工程合同策划对工程项目组织和工程实施过程有重要影响。

（2）招标投标阶段的合同管理，包括工程合同状态分析、招标文件分析、合同评审方法、承包商合同风险对策、投标文件分析、合同签订前应注意的问题。

（3）合同分析和解释方法，包括合同总体分析、合同详细分析、特殊问题的合同分析和解释。

（4）合同实施控制，包括合同实施管理体系、合同实施控制、合同变更管理等。

3．第三篇主要介绍索赔管理，包括：

（1）索赔概述，包括索赔和它的起因、索赔的作用、索赔的分类、取得索赔成功的条件、索赔管理的工作程序等。

（2）索赔值的计算，包括干扰事件的影响分析方法、工期索赔计算、费用索赔计算的基本原则和方法、工期拖延的费用索赔、工程变更的费用索赔、加速施工的费用索赔、其他情况的费用索赔、利润索赔。

（3）反索赔，包括反索赔意义和内容、反索赔的主要步骤、反索赔报告、业主索赔。

（4）争执的解决，包括承包商的基本方针、索赔策略研究、争执的解决方法。

（5）索赔（反索赔）案例，介绍一个比较典型的综合索赔案例和几个单项索赔案例。

二、本书学习注意点

在现代建设工程中不仅需要专职的合同管理人员（如合同工程师）和部门，而且要求参与建设工程项目管理的其他各种人员和部门（如建造师、估价师、咨询师、计划师、技术工程师、企业的各职能部门人员）都应具备合同和合同管理知识。

1．合同的语言和格式有法律的特点，对工程专业的学生在思维方式，甚至在语言上难以适应。但对专门研究法律的人来说，工程合同又具有工程的特点。它要描述工程管理程序，在语言和风格上符合工程的要求。

对于工程管理的学生和工作人员，合同管理的学习对培养他们严谨的思维方式，优化他们的理论和知识体系，提升语言表达能力和工程文件写作能力都有重要的作用。

2．合同问题具有多种学科交叉的属性，它既是法律问题，又是经营问题，同时又是工程技术和管理问题。由于工程合同在工程中特殊的作用和它本身具有综合性特点，使得本课程对工程管理专业的整个知识体系有决定性的影响，涉及企业管理和工程项目管理的各个方面，与工程的报价、进度计划、质量管理、范围管理、信息管理等都有关系。它是工程管理知识体系的结合部。在学习中应注意知识的集成。

3．由于合同管理注重实务，所以在本书的学习过程中要结合阅读实际工程的招标投标文件、标准的合同文件、相关的法律法规和工程案例，要多阅读实际工程资料。最好能够学会招标投标文件和合同文件的编写，学会合同分析方法。工程管理专业的学生应多读合同文本，在语言、思维和风格上适应工程合同的要求。

4．合同的解释、合同管理和索赔重视案例的研究。在国际工程中，许多合同条款的解释和索赔的解决要符合通常大家公认的一些案例，甚至可以直接引用过去典型案例作为合同争执的解决和索赔的依据。但对合同争执和索赔事件的处理和解决又要具体问题具体分析，不可盲目照搬以前的案例，或一味凭经验办事。在国际工程中，许多相同或相近的索赔事件，有时处理过程，索赔值的计算方法（公式、依据）不同，可能得到完全不同甚至相悖的解决结果。这是毫不奇怪的！所以阅读和分析合同管理和索赔案例切不可像看小说一样，只注重事件起因和最终结果，否则会产生误导，应注意它的特点，如工程的法律背景、合同背景、环境、合同实施和管理过程、合同双方的具体情况、合同双方的索赔（反索赔）策略和其他细节问题（如双方在工程中的沟通程度）等。这些对合同问题的解决有极大的影响。而这些常常在案例中很难清楚和详细地介绍。

读者应注重合同管理和索赔的方法、程序、处理问题的原则，从案例中吸取经验和教训。

5．随着研究和实践的深入，工程合同管理已由过去单纯的经验型管理状态（即主要凭借管理者自身经历和第一手经验开展工作），逐渐形成自己的理论和方法体系。但总的说来，合同管理学科理论体系尚不完备，应加强合同和合同管理理论的研究和探索。

6．工程合同、合同管理和索赔的研究和应用是常新的。在工程界一份新的合同标准文本颁布，一个新的融资模式、承发包模式和管理模式的提出，新的管理理念、理论和方法的应用，都会引起相关合同和合同管理的进步，都需对相关合同和合同管理进行研究。

现在我国工程中有许多新的融资模式（如PPP、PFI）、承发包模式（如工程总承包）和管理模式（如项目管理承包、代理制），则就有相应的合同问题。所以要关注和跟踪合同管理最新研究成果，了解前沿问题。随着工程合同和合同管理研究的深入，笔者愈来愈深切地体会到，工程合同博大精深，需要研究和有重大研究价值的问题很多。

复习思考题

1．调查一个有代表性的工程承包企业，了解该企业合同管理的组织状况。

2．现代工程合同管理有哪些特点？在本书的学习后分析，这些特点对工程合同的策划、合同内容、合同分析和解释、实施控制、索赔的处理有什么影响？

3．合同管理与项目管理其他职能有什么关系？通过本课程和其他课程的学习，分析合同管理与工程估价、工程项目管理、工程施工组织与计划、工程质量管理等的联系。

4．阅读我国建设工程项目管理规范中合同管理的相关内容。

5．检索近几年国际工程合同管理与索赔的最新研究成果。