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发展中国家制度移植的绩效问题

时间:2022-07-07 百科知识 版权反馈
【摘要】:(一)发展中国家制度移植低效的两种情况现在国外理论界有一种观点,发展中国家从发达国家的制度移植除了少数有效以外,大多是低效的。如一些国家在宪政上与发达国家并不一样,或者有较大的差异,移植的仅仅是次级制度。这也正是美国、加拿大、澳大利亚等国制度移植有效,而定居者较少的国家制度缺乏效率的重要原因。

(一)发展中国家制度移植低效的两种情况

现在国外理论界有一种观点,发展中国家从发达国家的制度移植除了少数有效以外,大多是低效的。关于发展中国家从发达国家制度移植的低效问题主要有两种情况:有些移植制度的效率相对于发达国家来讲效率是低效的;移植的制度相对发展中国家原来的制度来讲是低效的。

(二)相对发达国家产生低效的原因分析

1.从制度内在构成来看,正式约束与非正式约束的矛盾

发展中国家在制度移植过程中,改变了正式约束与持续的非正式约束之间的紧张程度,对经济变化的方向有着重要的影响。进行制度变迁的国家总想尽快通过改变正式规则实现新旧体制的转轨(如从计划经济体制转向市场经济体制),但这种正式规则的改变在一定时期内,可能与持续的非正式约束并不相容,即出现了“紧张”。这种紧张程度取决于改变了的正式规则与持续的(或传统的)非正式约束的偏离程度。因此,国外再好的正式规则,若远远偏离了土生土长的非正式规则,也是“好看不中用”。适用的制度才是最好的制度。

2.从制度的层次来看,存在制度环境与制度安排的矛盾

(1)在宪政秩序没有大的变化的情况下,仅仅移植次级制度不一定有效。从制度的层次看,发展中国家可能偏向于移植次级制度而不改变基础性制度。如一些国家在宪政上与发达国家并不一样,或者有较大的差异,移植的仅仅是次级制度。这两者会产生一些矛盾。有效的市场经济模型的建立应预备的条件:①需要一个交易成本较低的有效的经济市场;②需要一个有效的政治市场来界定和执行市场经济的产权安排;③需要经济市场与政治市场之间的协调(诺思,1998)。

(2)宪政规则改变的短期效应与长期效应的不一致成为发展中国家愿意移植次级制度原因之一。,宪政规则的改变对一个国家的经济社会影响是全方位的,其中一个突出问题是,宪政规则改变对经济绩效的长期效应和短期影响并不总是一致的,如,在法国,宪政秩序形成始于法国大革命,持续了大约一个世纪。法国大革命对经济的短期影响是灾难性的。但是,从旧制度到新宪政秩序漫长转轨过程中出现的拿破仑法典和许多其他制度及政策对于法国的经济发展具有长期的正面效应。这次转轨连同英国、法国、其他欧洲大陆国家和美国之间的竞争,导致了西欧大陆经济发展的跳跃,在19世纪的后半叶超过英国(萨克斯等,1999)。

(3)一些发展中国家可能在宪政制度上移植了发达国家的宪政,但是与之相适应的制度安排,或者经济基础并不配套,这也会产生基础性制度与制度安排的矛盾。在许多国家,政治制度存在着系统性差异,而制度移植是理解其差异的关键。在宪政设计上,根据哈耶克的观点有两种方式,一是英国的普遍法思想,即司法独立;二是美国式的政府间相互制衡思想。一般而言,司法独立的宪制与高度的政治和经济自由相关,而权力制衡宪制与高度政治自由相关,但却对经济自由有较大限制。在这种宪政格局下,一些发展中国家可能在宪政上改变了,但与此适应的制度安排还严重滞后,也可能导致制度移植的低效。

3.制度移植往往是一部分或局部的,制度的效果往往还取决于整体及其制度环境

发展中国家的很多制度都从移植中形成,而不是根据当地情形作出的有组织的反应。许多研究表明,制度移植能否成功很大程度上取决于制度输入国的环境以及对制度移植的认可度。

(1)一个较普遍的现象是发展中国家容易从发达国家移植相应的经济制度或体制,但不容易从发达国家移植政治制度或体制。因为后者涉及统治者的利益、权力等。制度移植本身可能就是效率低下的原因,如把在中等收入国家和发达国家中运行良好的制度移入不同的政治和经济环境里,导致这些制度被滥用或被破坏之后,所产生的结果只能是专制和腐败。这表明,经济体制和政治体制本身具有内在的一致性,如果割离开政治与经济体制,仅仅移植经济制度就有可能导致低效。

(2)制度的移植效率与殖民定居者生存率相关。阿塞莫格勒等指出不同殖民地的殖民定居者面临不同的生存率,而殖民定居者总试图移植和发展其制度,并与当地的环境相适应。这样生存率高的殖民地的制度效率就高。这就是说,制度是与人文环境并存的,制度的外生影响或移植是否成功,在很大程度取决于是否移植了人,正是这些殖民定居者带入、继承和发展了其母国的法律制度,并使其在国外有效运行。这也正是美国、加拿大、澳大利亚等国制度移植有效,而定居者较少的国家制度缺乏效率的重要原因。

(3)适应性效益是经济增长的关键性因素,而配置性效益则不是(诺思)。配置性效率是短期经济增长的标准,适应性效益则有利于经济体制的演化,并在演化过程中形成促进经济的长期增长的经济、政治、法律体制框架。然而适应性效益只能被观察到,却不知道是如何创造出来的,即只能通过长期观察看到过程演化的结果。

(4)制度的实施成本过高。发展中国家在从发达国家移植制度的时候降低了制度规划设计的成本,但是由于没有考虑到制度的实施成本及技术支撑条件,这也是制度移植出现低效的原因之一。

(三)制度移植效率的提高

发展中国家要提高制度移植的效率必须要做到:

(1)要注重制度环境的完善,尤其是加快政治体制改革的步伐;

(2)要注重非正式规则的完善及文化建设,要注重观念的转变;

(3)要注重制度移植的配套性和适应性研究,尤其要打破利益集团在制度移植过程中加上自己的所谓“创新”之说。

基本概念

经济增长 制度差异 制度移植 资产的专用性

思考:

1.刘易斯如何看待制度变迁在经济增长中的作用?

2.在新制度经济学家看来,制度变迁是如何决定经济增长的?

3.如何认识“李约瑟之谜”?

4.如何认识发展中国家贫困落后的原因?

5.比较制度变迁与技术变迁的差异。

6.政治文化制度与经济发展的关系是什么?

参阅文献

1.勒帕日:《美国新自由主义经济学》,北京大学出版社1981年版,第1章。

2.诺思:《经济史中的结构变迁》,上海三联书店1994年版,第1、6、7、8、12章。

3.刘易斯:《经济增长理论》,商务印书馆,1983年版,第1、3章。

4.诺思、托马斯:《西方世界的兴起》,华夏出版社1999年版,第1、10-12章。

5.林毅夫:《李约瑟之谜:工业革命为什么没有发源于中国》,载于《制度、技术与中国农业发展》,上海三联书店1994年版。

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