上海建设金融特区的金融条件

(二)上海建设金融特区的金融条件

“十一五”期间，上海“四个中心”建设不断取得新进展、新突破，形成了国际经济、金融、贸易和航运中心基本框架。主要标志是以下四点：

1. 市场规模和深度明显提升

“十一五”以来，上海新增中国金融期货交易所、再保险和大额财险、黄金期货交易等金融要素市场，已形成包括信贷、同业拆借和债券、外汇、票据、黄金、证券、期货、产权市场等比较完备的金融市场体系。港口吞吐量不断上升，航运交易市场初步形成。贸易规模逐步扩大，市场流通体系不断健全。2009年上海黄金交易所黄金排名全球第一，上海证券交易所全年股票成交额在全球证券交易所中排名第三，比2008年提升了4位，当年末上海证券市场股票市值居全球第6。2009年，上海期货交易所各交易品种累计成交合约4. 35亿张，同比增长210%，跃居全球商品期货和期权交易所第二位，仅次于芝加哥商业交易所集团，同时跨入全球十大衍生品交易所行列，位列第十，其中，铜、锌、天然橡胶、燃料油、螺纹钢和线材等期货品种交易量均为全球第一，期铝排名全球第二。

表3-12　上海“四大中心”战略建设成果

续表　　

资料来源：《上海统计年鉴2009》；2009 Derivatives Exchange Volume Webinar， March 18，2010。

表3-13　上海基金市场的规模

注：2000年以前数据中包括非证券投资基金；2005～2008年数据包括ETF。数据来源：《中国证券期货统计年鉴2009》。

2. 功能性机构快速集聚

一是金融机构体系不断完善。在央行上海总部、摩根士丹利中国总部等国内外主要金融机构陆续落户的同时，股权投资基金、风险投资基金、融资担保公司、融资租赁公司、小额贷款公司等准金融机构和新型金融机构迅速发展；二是航运服务机构加快集聚。航运研究机构、航运仲裁和公证机构、航运金融和航运保险机构、海事法律咨询机构等航运服务机构正在集聚，北外滩的航运企业已达2300家，12家世界排名前二十的航运巨头入驻黄浦，DHL和UPS两大国际物流巨头先后落户浦东机场，中远集团等大型航运企业相继在洋山港航运综合试验区设立子公司；三是贸易主体多元化格局初步形成。跨国采购商、渠道商、国际品牌制造商等多样化贸易主体逐渐集结，国际贸易与国内贸易、产业内贸易和企业内贸易更加紧密地联系，初步形成国际贸易中心发展主体格局，初步形成国际贸易中心发展主体格局。

表3-14　“十一五”时期上海“四个中心”建设：机构集聚状况

资料来源：历年《上海市国民经济和社会发展统计公报》。

3. 辐射服务功能显著增强

一是金融服务功能明显提升。金融市场融资功能得到大幅度提升， 2009年前三季度，上海金融市场直接融资总额2. 38万亿元，较2005年全年增长2. 4倍。金融市场定价功能进一步加强，推出了以SHIBOR为基准的远期利率协议报价制度，进一步提高了SHIBOR的定价基准地位；同时，上海期货市场已与伦敦、纽约两大市场一起被公认为世界铜的三大定价中心。货币市场、外汇市场等服务国家宏观调控和经济社会发展的能力显著增强。二是航运服务体系不断完善。航运服务产业链雏形已经开始形成，相关服务行业规模和业务量有了大幅的增加。2009年上海海事仲裁院、上海国际航运中心仲裁院等机构仲裁海事案件近60件，标的超过11亿元，增长了近36倍。国家级船员服务行业协会、中国海员招募中心和中国船员援助中心等机构落户上海，促进了上海船员人才市场的健康发展。全国性船舶交易信息平台正在建设中，具有示范作用的船舶交易市场将在上海形成。三是贸易服务功能不断完善。口岸贸易服务功能进一步完善，上海在保持口岸贸易规模优势的同时，在通关环境、口岸服务、协作配合上也取得实效进展；购物天堂功能初现成效，上千种国际著名品牌进入上海，已形成南京西路“金三角”、淮海路、外滩、徐家汇等若干品牌集聚商圈；国际采购交易平台建设得到较大发展，每年上海跨国采购中心举办的国际采购大会对沪采购额就达数百亿美元；营运控制功能伴随离岸贸易和离岸金融的试点开始发展。

4. 软硬件环境持续优化

一是硬件环境不断完善，功能性、枢纽型、网络化的综合交通基础设施建设取得较大突破，在道路设施、港航设施、铁路网、航空枢纽建设等方面取得了重要成果，长江隧桥、申嘉湖高速、沪昆高速等道路设施建成通车；外高桥六期工程继续推进、洋山深水港北港区全面建成、西港区工程正式启动；上海虹桥机场扩建工程进入竣工验收和投运准备阶段等。二是软环境实现较大改善，上海成立了金融和海事仲裁机构，法制环境建设取得重要成果；人行征信中心落户上海，上海个人和企业联合征信系统与人行全国征信系统合作互补格局逐渐形成，社会信用体系建设取得重要进展；国发19号文为“四个中心”带来重要的政策创新的突破空间。