战略规划的一般过程

三、IT战略规划的一般过程

IT战略规划过程是由一系列将从企业计划、外部资源、信息系统用户那里获取的信息输入转化成信息系统建设计划的活动集合。经过对规划过程及规划活动的分析，建立了信息系统战略规划的过程框架模型，该框架模型分为3个层次：企业战略规划层、信息系统战略规划层和规划实施层。

企业战略规划层一般包括企业的使命及目标、企业的内外部环境分析、企业的战略制定、战略的实施与评估等几个方面，在某种意义上，信息系统战略规划是企业战略集合的一个组成部分，它们之间有着密切联系。信息系统战略规划层一般包括信息系统战略规划使命、目标与战略的分析，环境及风险分析，规划策略，规划内容关系分析及优化和撰写信息系统战略规划报告等活动，尽管战略规划方法千差万别，但大部分都能用这几个活动来归纳。规划实施层就是按照信息系统战略规划的结果进行信息系统的建设，具体内容包括信息系统基础设施的建设、信息系统开发或外购等。

基于这个信息系统战略规划一般过程框架的层次模型，可以进一步对企业IT战略计划过程进行分析，从而得到一个合理的阶段划分。

（一）信息系统规划项目的筹备阶段

与任何一个大型项目的建设相同，信息系统的规划项目在启动之初也需要做好各个主要方面的筹备工作。由于信息系统庞大而复杂，并且和企业未来的发展战略息息相关，因而，这一阶段的主要任务就是清晰地掌握和描述企业的战略发展目标，然后通过企业各管理层的沟通，逐步确定项目的规划范围、项目的规划组织以及项目的规划过程。这一阶段可主要利用成长阶段模型理论和关键成功因素法进行项目全面的分析和筹备。

1．项目启动

IT战略规划的启动，必须首先考虑企业是否具备了一定的条件，否则只会中途夭折或者结果与目标相去甚远。在这个阶段，IT战略规划者必须考虑以下因素：管理层的高度重视和全力支持；组织或企业内外广泛的认同与认知；必要的资源保障。

2．项目调研

项目调研，也就是需求分析。IT战略规划项目，往往决定企业今后若干年信息化建设的走向，因此，如果项目调研做不到位，需求不明确，势必对整个规划项目产生不利影响。

IT战略规划项目调研，最重要的在于前期准备，必须要让团队成员清楚地了解调研的目的、所希望得到什么信息。

（二）企业自我诊断阶段

信息系统建设的最终目的，是使系统能够更好地支持企业业务的发展和企业的管理运营工作，也就是说信息系统战略规划应该立足于企业业务战略规划之上，因而企业自我诊断阶段的核心工作一方面是对企业业务发展战略、业务现状以及组织机构进行全面的分析；另一方面是对企业目前采用的信息技术和信息系统进行全面分析，从而明确了解企业在业务和信息技术使用方面的现状。

1．战略审视

这个阶段，即业务战略规划的过程，目的是制定企业今后发展的业务愿景及发展规划。所谓愿景（Vision），就是企业希望要到达的目标。可以具体细分为以下四个阶段。

图3-2　业务规划的四个阶段

（1）战略分析。确定自身在行业、市场和竞争中的位置；分析环境中的机会和风险；分析竞争对手，分析自身的优势和劣势；认清自身在相应行业或市场领域的竞争定位，发掘自身可能的机遇；理解自身所处行业或市场的基本规则。

（2）发展定位。通过第一阶段的分析及市场预测，并对业内同类型组织与企业进行比较分析和成功因素分析，最终形成可供选择的发展战略定位及目标定位。

（3）战略规划。此阶段中，量化战略目标被转化成真正的规划框架，计算预期战略的费用、收益、资金需求和风险，考察预期战略的可信性、内在的稳定性。

（4）战略转换。把战略和规划目标转换为具体的、细节化的措施，明确职责，以及通过持续的“目标—现实比较”来控制已通过的战略项目。

案例3-2：一些著名企业的业务愿景

以下是一些著名企业的业务愿景：

〔微软〕实现每个家庭的桌上都有一台PC，并且由于使用微软的软件而功能卓越。

〔Intel〕为PC用户创造先进的计算系统，成为世界新计算机工业优秀的模块供应商。

〔星巴克公司（Starbucks）〕

战略目标：把星巴克企业建设成世界上最受认可、最受尊敬的品牌。（品牌和商誉双重目标！）

公司使命：把星巴克公司建设为世界一流的高品位咖啡供应商，同时在发展过程中坚持我们的指导原则。

2．确立IT支撑点和IT愿景

IT对于业务发展的作用，就如同杠杆一样，只要找到支撑点，就能举起重物，这个支撑点就是IT愿景。

图3-3　IT对业务的杠杆作用

在这个阶段，需要对信息化的现状进行评估，旨在确定目前水平离IT/IS最佳实践和业务战略的需求到底有多远，就是从机构与企业引进信息技术的目的和战略出发，考察信息技术应用给企业经营和管理带来的影响。一方面，对其全过程进行全面的评价，彻底检查企业信息化的现状，确定信息化建设的阶段，并与企业的既定业务目标对比，发现实施信息化过程中存在的问题，找出差距；另一方面，总结企业信息化实施过程中的经验和教训，并结合新的现实，根据企业所面临的新环境和新业务，重新规划，制订新的信息化方案。

3．优化企业业务流程

业务流程再造（Business Process Reengineering，BPR）概念首先由麻省理工学院教授Michael Hammer博士于1990年提出。1993年，Michael Hammer与James Champy出版了《企业重构——经营管理的宣言书》，在该书中作者阐述了BPR的基本概念，即对企业的经营过程做根本性的重新思考和彻底翻新，以便使企业在成本、质量、服务、速度等表征企业业绩的重大特征上获得迅速的改善，并强调通过充分利用信息技术使企业业绩取得巨大提高。

对大部分企业而言，常常自动化程度较低，信息化建设也有限，另外，还存在基础管理不扎实，业务流程不够规范等问题。因此，对于这些企业而言，不追求完美的BPR一步到位，而是进行业务流程的逐步整合，采取业务流程优化（Business Process Improvement，BPI）策略，即在IT测量系统实施过程中逐步调整和优化企业的业务流程，把业务流程整合与IT系统的实施有机地结合起来。

图3-4从IT战略规划的角度揭示了BPR/BPI与IT战略规划的关系，流程调研、流程分析整合和流程优化是BPR/BPI项目的内容，IT战略的规划和实施穿插其中，与此紧密结合，成果共享，即：从流程分析入手，进行IT战略规划，进而优化流程、促进IT系统实施。

图3-4　IT规划与BPR/BPI项目的结合

案例3-3：IT战略规划与Amazon.com^[2]

Amazon.com是网络时代最成功的市场进入者之一，它为新技术如何降低原有行业进入壁垒提供了一个典范。

1995年7月，Amazon的首席执行官及创始人Jeff Bezos，运用几个服务器与高速网络连接，就将400平方英尺仓库的书籍建成了一个网上书店，公司迅速成为网上书店的第一名。书店建立两年之后，销售额已经达到1.48亿美元，顾客超过200万。

在经营的第三年，Amazon的管理者证明最初迅速占领网上书店的成功可以再一次重演。1998年夏季和秋季，Amazon的网上音乐及录像带商店开业了，分别在4个月内和45天内，又一次成为在线音乐和录像带销售的第一名。

很多人错误地认为Amazon的成功来自于首创利益，尽管这是非常重要的因素，但在其他很多例子里，首创者往往很快失败了。比如CDNow，在很短时间内就被Amazon接管。Amazon成功地进入并主导多种产业，其秘密在于管理者在网站背后所建立的交易、信息和社区设施。事实上在1999年和2000年，Amazon的管理者投入了大约5亿美元的资金，建立了一个复杂的网上订货系统。这个系统使公司在2000年11月到12月末六个星期时间里，完成了超过3100万批次的订货任务，其中99%的货物准时送达客户手中。

Amazon公司的网上交易系统将信息价值融入到复杂的知识管理系统中，使各个层次上的管理者和员工都能够适时掌握市场变化及市场参与者的需要。Amazon公司不仅在公司内部采用信息技术对经营活动进行协调和向供应商提供有价值的信息，这在某种程度上来说，是其他竞争者无法比拟的。

2001年中期，Amazon的管理者将公司战略和商业模式从商品零售业转向了能更快获得利润的服务业。到2002年初，Amazon已经成功吸引了一批原有的零售商，包括ToysRus、Borders、Egghead.com、Circuit City、Target和Catalog City，这些零售商既想进入网上交易市场，又不想承担风险，花费开发、使用和管理设备的时间。于是他们与Amazon签订了协议，Amazon负责向他们提供技术服务，这使Amazon的经营模式从单纯的电子商务零售商转变为网上服务提供者。

（三）制订ITSP方案阶段

这一阶段的主要目标是利用前阶段的分析结果，明确企业的外部机会和威胁，明确企业的内部优势和劣势，从而规范地确定企业信息系统的远景和战略目标，制订可供选择的战略方案，以及信息系统实施的信息技术基础框架。同时，还要根据战略目标和信息系统的信息技术总体框架确立年度目标，并制定相应的政策配置资源和激励员工。

1．确定应用系统框架

（1）应用系统自身能力分析。侧重从技术角度，对每一应用系统开发运行的实际能力进行分析。主要是评估应用系统需要开发哪些模块、开发程度、各个模块的运行程度和使用频率、系统规模、基础设施环境等。

（2）对业务/流程支持力度的评估。侧重从技术与管理相结合的角度，评估应用系统对业务与流程的支持力度。无论是应用系统的开发，还是整体IT战略规划的运作，主要目的是想利用先进的信息系统或工具，提高业务绩效和管理水平，进而提高企业的核心竞争力。

2．IT基础设施建设规划

所谓IT基础设施规划，从本质上讲，就是合理规划和安排各项IT基础设施的建设，使之创造出良好的IT环境，让各种业务解决方案、应用系统和数据都能不受约束地在其上实现有效组装。

3．推荐IT组织架构

较合理的组织结构应具备以下特征：角色定位清晰，功能层次分明、高效灵敏、集中与分散相结合。

4．确立主实施计划

通过前面的工作，确定了相应的发展目标和具体待实施的项目，在此之后，就可以为规划的这些项目进行相应的实施安排，即确定主实施计划。主实施计划应尽可能地反映整体规划的成果，因此，应包括以下三部分内容：①应用系统建设实施计划；②IT基础设施建设实施计划；③IT组织与管理体系建设实施计划。

这三部分内容具体都体现为实施计划安排，包括确定的项目编号、项目描述、项目主要内容、项目目标、项目的起始时间、资源和人力资源分配等内容。

（四）信息系统战略规划方案的评价和选择

信息系统战略规划方案的评价和选择是系统战略分析的延伸，是战略制定的最后一个阶段，是从若干个备选方案中选择和确定最终解决方案的过程。这一阶段的主要目标是对战略规划备选方案与企业目前现状进行差距分析，根据企业实际内外部情况的变化调整和修改战略，从而选择最优的解决方案，并对最优解决方案进行可行性分析。