其他例外条款

第四节　其他例外条款

一、第25条

GATT第25条规定，缔约方全体以2/3多数(含全体缔约方半数以上)通过，可豁免某一缔约方在本协定下的某一义务。WTO进一步严格了豁免的条件。在WTO体制下，一成员寻求豁免需获得WTO成员3/4多数通过。这种表决要求使寻求WTO的豁免变得十分困难。^[40]

二、第28条第1款

GATT的基本原则之一就是通过互惠谈判达成较低的关税税率，并受约束。但是这种约束并非一成不变。根据GATT第28条第1款，在约束关税三年后，缔约方之间可通过谈判修改关税税率。谈判如果达成协定，包括对其他产品提供补偿性调整，则可依协定修改关税税率。如果不能达成协定，则提议修改或撤销关税减让的缔约方仍有权这样做，但最初谈判此项减让的缔约方，对该项关税减让有主要供应利益的缔约方和拥有实质利益的缔约方也可撤销实质相等的减让。这与第18条A节的规定比较相近，但第18条A节下的撤销或修改关税减让不受三年期限的限制。

三、第28条第4款

经缔约方全体授权，一缔约方可不受三年期限的限制，提出修改或撤销关税减让的谈判。如果谈判成功，则可修改或撤销关税减让，如谈判未果，亦可自行修改或撤销，而其他受影响的缔约方也可撤销实质相等的关税减让。这一款与第18条A节的不同之处在于该款要求缔约方全体的事先授权。

四、第11条

GATT第11条第1款规定了一般取消数量限制原则。该条第2款则规定了可以实施数量限制的若干例外情形:(a)为防止或缓解出口缔约方的粮食或其他必需品的严重短缺而临时实施的出口禁止或限制。(b)为实施国际贸易中的商品归类、分级和销售标准或法规而必需实施的进出口禁止或限制。(c)对以任何形式进口的农产品和鱼制品的进口限制，此类限制对执行下列政府措施是必要的:(ⅰ)限制允许生产或销售的同类国产品的数量，或如果不存在同类国产品的大量生产，则限制可直接替代进口产品的可生产或销售的国产品的数量;或(ⅱ)消除同类国产品的暂时过剩，或如果不存在同类国产品的大量生产，则消除可直接替代进口产品的同类国产品的暂时过剩，使国内消费者的某些群体免费或以低于现行市场水平的价格获得此种过剩;或(ⅲ)限制允许生产的任何动物产品的数量，此种产品的生产全部或主要直接依赖进口商品，如该商品的国内生产相对可忽略不计。

根据本款(c)项对任何产品的进口实施限制的任何缔约方，应公布今后特定时期内允许进口产品的全部数量或价值及数量或价值的任何变化。此外，与在不存在限制的情况下国内总产量和总进口量的可合理预期的比例相比，根据以上(ⅰ)目实施的任何限制不得减少总进口量相对于国内总产量的比例，在确定此比例时，该缔约方应适当考虑前一代表期的比例及可能已经影响或正在影响有关产品贸易的任何特殊因素。

五、安全例外

GATT第21条规定，成员国基于国家或国际安全原因可以不履行WTO下的义务。该条的具体规定是，本协定的任何规定不得解释为:(a)要求任何缔约方提供其认为如披露则会违背其基本安全利益的任何信息。或(b)阻止任何缔约方采取其认为对保护其基本国家安全利益所必需的任何行动。(ⅰ)与裂变和聚变物质或衍生这些物质的物质有关的行动;(ⅱ)与武器、弹药和作战物资的贸易有关的行动，及与此类贸易所运输的直接或间接供应军事机关的其他货物或物资有关的行动;(ⅲ)在战时或国际关系中的其他紧急情况下采取的行动;或(c)阻止任何缔约方为履行其在《联合国宪章》项下的维护国际和平与安全的义务而采取的任何行动。

六、对发展中国家的例外规定

参见本书“国际发展法”一章的相应内容。

思考题:

1.GATT的例外制度有什么作用?

2.印度数量限制案对中国有哪些启示?

3.贸易自由和环境保护发生冲突时，何者应该优先?为什么?

【注释】

[1]Bernard M.Hoekman and Michel M.Kostecki，The Political Economy of the World Trading System:From GATT to WTO，Oxford University Press，1995，p.161．

[2]关于幼稚产业保护条款更详尽的论述，可参看左海聪:《WTO/GATT幼稚产业保护条款及其在中国的运用》，载《国际经济法论丛》第6卷;《WTO幼稚产业保护条款再探》，载《法商研究》2003年第1期。

[3]GATT第18条D节，广义上也属于幼稚产业保护条款的范围，但该节只适用于西方工业国家中相对不发达的国家，而且自1948年以来从未被援引过，形同虚设，故本文不加讨论。

[4]GATT，Article X V III，Paragraphs 3.7.13;另参见GATT，Analytical Index，Supranote，p.462．

[5]在GATT的用语中，进口限制包括数量限制和通过国家专营贸易而实施的限制。在实践中，进口限制多采用数量限制。

[6]《关于〈1994年关税及贸易总协定〉支付平衡条款的谅解》第2、3、4段。

[7]WTO，Committee on Trade and Development，Implementation of Special and Differential Treatment Provisions in WTO Agreements and decisions，WT/COMTD/W/77，25 October 2000．

[8]Appellate Body Report on US-Shrimp，para.121．

[9]United States-Import Prohibition of Certain Shrimp and Shrimp Products，DS/58.

[10]Appellate Body Report onUS-Gasoline，para.22．

[11]United States-Standards for Reformulated and Conventional Gasoline，DS/2．

[12]Panel Report on US-Shrimp，para.7.28．

[13]Appellate Body Report on US-Shrimp，para.117．

[14]Ibid.，para.119-121．

[15]Panel Report on EC-Asbestos，para.8.167．

[16]“(印度诉)美国影响羊毛衫进口措施案”。United States-Measure Affecting Importsof Woven Wool Shirts and Blouses from India，Appellate Body Report，adopted on 23 May 1997，case brought by India，WT/DS/33/AB/R．

[17]Appellate Body Report on US-Gasoline，para.21．

[18]“(欧共体诉)美国1930年关税法第337节案”，简称“美国第337节案”。USSection 337 of the Tariff Act of 1930，Panel Report adopted on 7 November 1989，case brought by EC，36S/345．

[19]本案及后面的”韩国牛肉案”涉及的都是第20条(d)项中的“必需”的解释，但是，由于第20条(b)项和(d)项中的“必需的”一语的含义相同，本案关于第20条(d)项中的“必需”的解释也适用于第20条(b)项。

[20]Thailand-Restrictions on Importation of and Internal Taxes on Cigarettes，BISD37S/200．

[21]Korea-Various Measures on Beef，DS161，DS/169．

[22]Appellate Body Report on EC—Asbestos，para.172，referring to Appellate Body Report on Korea-Various Measures on Beef，paras.162-163．

[23]Appellate Body Report on EC—Asbestos，para.172，referring to Appellate Body Report on Korea-Various Measures on Beef，paras.172，174．

[24]European Communities-Measures Affecting Asbestos and Asbestos-Containing Products，DS/135．

[25]Panel Report on US-Gasoline，para.6.37．

[26]Appellate Body Report on US-Shrimp，para.127．

[27]Ibid.，para.128．

[28]例如，1982年《联合国海洋法公约》(UNCLOS)在定义沿海国在专属经济区的管辖权时，第36条规定说:‘1.在专属经济区沿海国为探求、开采、养护与管理自然资源(不论有生命或无生命)的目的，对……上述水域有主权权利……’该公约在第61条和第62条中反复提到‘活的资源’，规定了各国在其专属经济区的权利与责任。《生物多样性公约》使用了‘生物资源’的概念。《21世纪议程》说的‘自然资源’的含义最宽，详细说明了‘海洋活的资源’。此外，与《养护野生动物的游动种群的公约》一道通过的《援助发展中国家决议》说，意识到发展的重要内容在于养护和管理活的天然资源，而游动种群是这类资源的重要组成部分。”

[29]“美国金枪鱼案”和“加拿大鲑鱼和鲱鱼案”。

[30]Appellate Body Report on US-Shrimp，para.131．

[31]Panel Report on Canada-Salmon and Herring，para.4.6．

[32]Ibid.，p.17．

[33]Appellate Body Report on US-Gasoline，para.22．

[34]Appellate Body Report on US-Shrimp，para.150．

[35]Appellate Body Report on US-Shrimp，paras.161-172．

[36]Ibid.，paras.177-183．

[37]Panel Report on EC-Asbestos，para.8.236．

[38]陈卫东著:《WTO例外条款解读》，对外经济贸易大学出版社2002年版，第7页。

[39]M.Trebilcock and R.Howse，The Regulation of International Trade，third edition，Routledge，2005，p.544．

[40]《建立世界贸易组织协议》第9条第3款。