文献级次的划分

第五节　文献级次的划分

书目、索引、文摘，以及综述研究类和参考工具类文献，对文献的管理、检索和研究，有十分重要的意义，是图书馆文献建设中需要特别给予关注的文献类型。为了区别，图书情报界因此产生了一次文献、二次文献、三次文献的提法。

各“次”文献的划分标准，是搞清什么是一次、二次、三次文献的关键。但在这个关键问题上，目前还有不同意见。

沈继武《文献资源建设》中认为各“次”文献的划分标准，是“文献信息的加工次级与加工方式”。他认为，一次文献指作者最初发表的原始文献，包括期刊论文、专著、科技报告、专利说明书、学术会议论文、学位论文、技术标准等。二次文献是对原始文献群的信息特征系统检索、组配、加工、报导的文献资料，包括各种书目、索引、文摘、题录、简介等。三次文献是对原始文献群的内容进行系统综合、分析、评述而编写的文献资料，即高度浓缩加工的再生科研文献，包括综述研究和参考工具两大类型，综述研究类包括专题述评、总结报告、动态综述、进展通讯、信息预测等，参考工具类包括手册、大全、年鉴、指南等。

沈继武特别申明，文献的级次区分，不能包罗一切文献类型，对于介于一次文献与三次文献之间的文献，无法用特定标志归类，如教科书、编译文献及百科全书等，不宜简单归入某次文献之中。

周六炎在为《图书馆学百科全书》所撰的词条中也认为，各“次”文献的划分标准是基于对文献“知识”的“加工”，这种加工，包括对所创造的知识的表述（不管是否参考引用他人的资料），对一次文献的著录序化，以及按专题利用二次文献对检得的一次文献进行的分析综合编写。

前苏联和日本学者认为，三次文献的概念比较模糊。所谓三次文献，有的属于一次文献，有的属于二次文献，因此主张两级区分：增加人类知识总量的文献是一次文献，对一次文献进行加工整理产生的用以指引一次文献的工具性文献，是二次文献。

美国《图书情报百科全书》（Encyclopedia of LibraryandInformation Science，缩写ELIS）主张以文献产生的时间顺序和加工顺序划分。它认为，一次文献包括试验室笔记、通讯录、专利、会议录、研究报告、期刊论文等。二次文献是对一次文献进行替代、改组和综合的结果，替代后产生的书目、索引、文摘、目录，改组后形成的字典、指南、手册、年鉴，以及综合后形成的综述、评述、百科全书、教科书、专题文章等，共同组成二次文献整体。三次文献是在二次文献基础上形成的，是二次文献的“二次文献”，包括书目之书目、文献指南等，是对二次文献重又替代的结果。

陈光祚认为文献次级的划分基于对知识组织的层次。对知识进行第一层次的组织形成期刊论文、学位论文、专著等。对知识进行第二层次的组织形成百科全书、年鉴、大全、手册、表等。对知识进行第三层次的组织形成书目、索引、文摘。

上述各种看法中，沈继武和周六炎等对文献级次的理解，代表20世纪80年代中国图书馆界大多数人的意见，比较合乎中国习惯，也比较实用，但不能完全令人满意。特别是他的申明，实际上表明其划分本身就是基于一种不严密的标准。前苏联和日本学者的划分失于粗泛，使划分对于文献的管理意义失去了一大半。美国的划分标准看上去比较明确，实际上也有悖论存在。有人问，一次文献的替代是二次文献，二次文献的替代是三次文献，那么三次文献的替代是否应该是四次文献呢？再如百科全书和教科书既然是二次文献，为什么百科全书和教科书的书目不是三次文献，而是二次文献？陈光祚对标准的解释带有新意，但解释的结果将面临与美国同样的悖论。显然，上述划分都有一定的问题。

南开大学王知津、王乐近年来对各“次”文献的划分标准，作出带有创意的解释，值得介绍。这一解释的要点如下：

①知识从微观抽象的组织角度看，可理解为由知识因子（结点）和知识关联（连线）构成的网状结构。

②文献就其内容而言，是固化了的知识。知识在其固化中，有一个三段式的过程：从个人知识到公共知识，公共知识重组，由公共知识再组织成个人知识。个人知识是寓于人脑中的主观存在，公共知识是记录于文献载体的客观存在。

③一次文献是个人知识的固化，是对知识因子和知识关联进行组织的结果，它包括期刊论文、学位论文、研究报告、专利文献、标准文献等。

④二次文献是按知识因子对公共知识的每一载体单元进行序化的结果，它包括题录、目录、索引、文摘、文献指南、书目之书目等。

⑤三次文献是用新的知识关联对公共知识的知识因子进行重组的结果，它包括综述、述评、专著、教科书、词典、手册、大全、年鉴、名录、百科全书等。

⑥若将知识因子的添加和知识关联的变更，视为知识含量的增加，那么，二次文献不增加知识含量，而一、三文献则增加知识含量。

⑦一次文献对应全文数据库，二次文献对应书目文献库，三次文献对应事实和数值数据库。