指标体系框架

一、指标体系框架

在借鉴国内外最新研究成果的基础上，本研究在设置指标时，强调将专利与技术标准作为创新产出的主要内容，充分结合了前文多案例研究所识别和揭示的机制和制约因素，以国家集成创新能力概念的内涵为指标设置的核心依据，有选择性地反映经验研究的结论。由此，共设置了48个指标，并将这些指标划分到三个体现创新过程的恰当的维度中（一级指标），包括创新投入、创新产出、创新网络和知识扩散。各维度体现国家集成创新能力的一个主要环节，其中创新网络和知识扩散体现投入和产出部门之间的关联和互动。

1.创新投入

国家集成创新所体现的是国家主导的或国家推动的通过集成国内外知识资源而进行的创新活动，因此创新投入维度聚焦国家层面的资金和人力投入。本研究在此维度下设置了3个二级指标，分别是R＆D财政支出、人力资源和R＆D机构；在这3个二级指标下共设置了14个三级指标。这些指标体现了国家集成创新概念中有关强化特定科技和产业领域的公共R＆D力度，对于关系国家安全的重点科技创新项目和关系战略性产业整体发展的关键技术以及重点基础科学研发项目，集成国家内外部资源实现创新的内涵。

2.创新产出

与创新投入相对应，本维度是国家集成创新产出的指标设置。在此维度中共设置了4个二级指标，分别是专利、技术标准、科技论文、经济产出；在这些二级指标下共设置19个三级指标。这些指标体现了国家集成创新的创新产出，尤其表现在推动科技创新成果的专利化和专利技术的标准化方面。由于专利标准化对经济增长所发挥的积极作用，专利和技术标准是4个二级指标中最重要的指标，专利的产出和专利化是研发成果纳入技术标准的前提，而技术标准是连接研发（专利）与经济产出的一个重要环节。

3.创新网络和知识扩散

本维度的指标实质上体现了创新投入和产出两部门之间的相互联系和互动。知识经济时代，创新以网络化互动和知识扩散为特征。国家集成创新能力的核心内容和关键作用就在于通过国家法律、政策和工作机制的引导，通过对知识资源的聚集，不断加强创新主体的学习和创新能力建设，进而快速提升国家整体的创新能力。基于此，本研究在此维度设置了5个二级指标，分别是产业集群、产业联盟、联合研发、国家交流、科技政策，其下共设15个三级指标，体现国家集成创新能力内涵中的国家作为集成创新组织者通过合理的政策设计促进不同的专业团队、商业组织、研究机构的联合和知识集成，促进创新主体的学习和创新能力建设；以及瞄准特定的产业部门，集成国家知识资源于这些产业的创新活动，促进产业集群、产业联盟的形成和知识扩散。

国家集成创新能力评价指标体系框架如图9－1所示。

图9－1　国家集成创新能力评价指标体系框架