红光高清视盘技术领域

二、红光高清视盘技术领域

1.案例简述

“新一代多功能光盘（NVD^[13]）项目”是原信产部、新闻出版总署“十一五”规划的重点培育产业（即“加快新一代激光视盘技术和产品研发”）和原信产部2007年的重点工作（即“加快研制采用AVS标准的、满足高清晰电影和数字电视需要的新一代高清视盘机；加强数字家庭相关技术、标准和产品的系统性研究”）。根据我国著名的光存储技术专家、中国科学院干福熹院士倡议，在湖北省、武汉市和东湖高新技术开发区等各级政府的支持下，由武汉高科国有控股集团有限公司（简称高科集团）^[14]牵头组织武汉光电国家实验室（简称光电实验室）^[15]、光盘及应用国家工程研究中心（上海）、中国科学院上海精密机械研究所等国家级研究单位共同开发，其中武汉光电国家实验室是研发的主要单位。需要说明的是，NVD项目的具体实施主体和技术服务平台是高科集团控股的武汉光谷高清科技发展有限公司（简称光谷高清）。光谷高清受高科集团委托从事NVD项目核心技术开发及其产业化推广。然而，由于NVD项目是东湖高新技术开发区的战略性产业，是高科集团的重要创新项目，因此NVD项目的各项工作事实上仍由高科集团来推动。高科集团的主要负责人员对我们的调研工作也始终给予了积极的支持与配合。因此，本研究以高科集团围绕NVD项目所进行的技术创新活动为研究案例。

NVD项目的任务是制订我国高清光盘及视盘机产品标准，将技术快速转化为市场需要的产品，实现光盘行业的产业升级，实现从“中国制造”跨越到“中国创造”。红光技术具有巨大的生产成本减少和专利税减少两大优势，其总成本比国外BD蓝光光盘低得多，可以大大降低我国消费者消费高清视频节目的成本。NVD技术以高清应用作为突破口，通过整合国内光存储领域的优势资源，采用与国外蓝光完全不同的红光技术途径，开发具有自主知识产权的可与蓝光技术高清节目播放效果媲美的新一代多功能光盘及视盘机产品^[16]，实现光盘系统技术的中国创造。NVD系统中的自主知识产权比例达到60%以上（如果把国内合作开发的通道码和纠错码芯片和音视频解码（AVS）技术计算在内的话，自主知识产权比例达到90%以上），能够完全满足高清影视节目的播放。同时，NVD技术上的优势将为我国DVD产业的低成本升级带来希望。NVD可以利用我国目前已有的规模世界第一的整机和盘片生产线和生产装备，使产业在很小的投入下即可实现大规模的升级。利用NVD母盘技术的转移，可使国内大部分DVD母盘线能制作NVD母盘。国内大部分DVD－9生产线，稍加改造即可进行NVD盘片的复制。也就是说国内DVD的整机生产线完全可以直接利用。这对于遭受国外知识产权封锁的国内DVD产业复兴具有重要的意义。目前，在NVD 12G关键技术上已实现了突破，并进入了商业化阶段。

高科集团和光电实验室在项目伊始即积极争取政府有关部门的支持，推动NVD技术的标准化工作^[17]。同时，NVD在国际光存储界也引起了重视。2007年9月，受国际标准化组织ISO/IEC TC1SC23的邀请，NVD技术联盟派出NVD技术委员会的谢长生教授（武汉光电国家实验室副主任）和侯立松研究员（上海光机所）以中国代表团的身份在该组织的全会上（13th Plenary Meeting of ISO/IEC JTC 1/SC 23）作了NVD技术和标准的特邀报告。

2.分析

（1）国有资本。

高科集团是经武汉市国有资产管理委员会批准成立的大型国有资产管理公司（国有独资），全面经营、管理东湖高新区国有资产，是集资产经营管理、高新技术产业投资、科技园区建设为一体的科技型企业集团。NVD项目是由高科集团牵头开发的项目。NVD项目是一个国家主导并投资的针对产业共性关键技术进行技术攻关的项目，是与国际主导的蓝光高清技术不同的技术轨道，NVD项目的成功将拯救已遭灭顶之灾的我国DVD产业，对我国产业升级具有重大意义。NVD项目的主要任务就是制定《中国新一代多功能光盘（NVD）技术标准》。

作为国有资产管理公司，高科集团不仅有能力联合国家一流的公共研发机构进行NVD项目的研发，而且有能力在NVD的标准化过程中与国家相关部委进行交流。

（2）产业化。

NVD播放机和光盘已实现了产品化^[18]，并开始进入商业化阶段^[19]，但是NVD播放机和光盘还刚刚投放市场，尚未形成产业规模。公司正在通过推动制定NVD标准来带动产业化。高科集团的NVD项目走的是一条知识产权保护、标准化与商业化同步发展的路径。在商业化方面，联合品牌整机生产厂商进行整机生产销售；与网络技术开发商以及广电、电信部门实行战略合作，进行高清网络视频应用技术的研发和推广（如机顶盒）。

NVD实现大规模产业化应用的两大瓶颈在于红光技术标准的制定和建立多元稳定的节目源体系。基于国内现有的大规模DVD生产线，如果NVD系统中的自主知识产权（专利和版权）纳入到行业标准或国家标准，则势必推动NVD迅速成为本土市场主导设计而引领我国高清视听产业的发展。但是由于还没有制定出基于NVD的国家标准，NVD技术还无法迅速扩散，该项目的研发目的尚未实现。此外，由于节目源需要很大的资金投入，而且宏观管理体制上也存在不协调，使NVD播放机的市场推广应用失去支撑。

（3）产业共性关键技术。

目前国外以索尼为代表的Blu－ray联盟采用蓝光技术提出的高密度视盘和视盘机标准中的所有专利均被国外大公司所掌握。国内企业要生产与蓝光技术相关的产品就要缴纳高额的许可费，这意味着重蹈DVD的覆辙。不仅如此，蓝光技术对国内现有的产业兼容性差，必需使用新的蓝光生产线，这样的结果是使原有的DVD红光生产线报废。

NVD项目就是在这样的国际技术竞争的情况下提出的，其任务就是要整合国内光存储领域的优势资源，从技术源头上开辟不同于蓝光技术的技术轨道，因此NVD项目要实现的是根本性创新。NVD项目完成后将建成新一代红光高清行业、国家标准，以及相关自主专利体系及专利池，以实现完全取代国外蓝光产品的目的。经过两年多的研发，NVD技术已在关键核心技术上实现了突破，NVD具有包括盘片、伺服、光学头等技术在内的多项核心技术专利，NVD红光高清播放机获得科技部《国家自主创新产品证书》。

在技术研发层面，NVD同时又是技术系统集成，即光盘驱动、音视频解码、网络控制功能的并行开发，通过网络运用和多功能装置化，大幅提升整机性价比。且后续NVD 15G的研发将采用光学超分辨技术开发NVD 15G容量母盘和光盘、NVD 15G专用光学头和小机芯、伺服芯片（采用自主通道码和纠错码）、自主导航和整机软件、自主版权保护、AVS音视频光盘播放、测试系统、节目制作以及打包技术等15G密度的红光高清光盘系统，制定能与现有蓝光标准播放质量相当的新一代高密度大容量红光高清光盘和视盘机标准。项目完成后将形成专利15项以上，技术标准1项，新产品4项以上（包括高密度视盘、视盘机、光学头和机芯等）。

（4）高效的研发程序。

NVD项目是由国有资产管理公司集成国家级大型公共研发机构知识资源的产学研结合创新，其研发管理可以从两个方面说明。一是，NVD项目是通过契约方式与合作研发单位形成NVD技术研发联盟，契约主体包括武汉高科集团有限公司、武汉光电国家实验室、光盘及其应用国家工程研究中心（上海）、中国科学院上海精密机械研究所。在NVD专业公司的组建过程中特别为技术团队设置了股份，明确利益分配机制。二是，承担技术研发的主要单位武汉国家光电实验室以华中科技大学为依托，科研管理体系完善，具有成熟的研发架构和研发人力资源。光电实验室下设9个研究部及“企业联合研发中心”。“新一代红光高清NVD整机研发基地”是该中心的10个研发组织之一。在NVD项目中，主要由光电信息存储研究部参与核心技术和标准的研究。光电信息存储是光电实验室的重要研究内容之一，主要针对新一代高密度光存储技术进行全面而深入的研究，包括全息光存储、近场光存储、光电混合存储等原理和机制的研究。针对NVD，在光盘编解码技术、新型光学头技术、伺服技术、读写通道技术、导航技术、整机设计技术等方面取得了一系列有重要应用价值的成果。

（5）标准化程序。

NVD项目技术研发联盟中公共研发机构的职责是研发，而标准化工作则由高科集团进行。高科集团负责人员在NVD项目伊始即不断向上级政府有关部门汇报项目进展的情况，以求通过政府层面的支持推动NVD技术标准化。因此，NVD的标准化过程将在一定程度上推动制度创新。

2008年11月，国家工信部主持成立“中国高清光盘产业推进联盟（CHDIA）”，启动制定“中国自主高清光盘标准（CHD）”，高科集团当选为联盟主席单位之一。高科集团承办高清光盘产业推进联盟技术工作会议，12GB红光光盘技术正式成为行业技术规范。

（6）产业联盟。

①高科集团是“中国高清光盘产业推进联盟（CHDIA）”主席单位之一，参与CHDIA红光标准的制定。红光的标准涉及三大体系：a.光盘格式标准，已由工信部组织制定。b.整机规范，涉及了导航、加密等若干技术规范。高科集团上报了一套规范。到目前已经形成了5个技术规范。c.“一个主干两个分支”，“一个主干”指高清解码是共用的，“两个分支”分别指CBHD和NVD。

CHDIA中既有红光（NVD）也有国内蓝光（CBHD），这样一种格局即所谓的“一个主干两个分支”，即CHDIA在制定红光高清技术规范的同时也大力推进CBHD^[20]，由此引发了争议和问题。“一个主干两个分支”的高清光盘标准化格局，是否能真正促进技术标准和产业的协调发展？是否能鼓励自主创新，应用自主知识产权实现产业升级？是否对NVD技术优势的发挥设置了人为的障碍？NVD技术优势在于自主知识产权和可以利用的DVD现有生产线，这对于我国光盘产业具有很强的现实意义。从知识产权权属方面而言，CBHD并不是我国自主创新的知识产权，在权属上有存在潜在瑕疵的可能性。

“一个主干两个分支”的实质结果是导致自主知识产权与购买的国外公司的知识产权之间的竞争。如果我们需要的是自主创新和拯救现有光盘产业，降低产业升级成本，实现赶超，那么“一个主干两个分支”只能导致产业方向模糊。因此，“一个主干两个分支”已经有失开发NVD项目的初衷。这种联盟内部两条线的结果只能导致资源内耗，减缓NVD的产业化和标准化。

②NVD产业联盟的建立实现了产业链闭合。我国光盘产业的发展一直是盘片与整机分开发展的模式，而NVD则是将节目商、整机商、盘片制造商、网络服务商、渠道商等联合起来，以实现产业链的整体升级。

（7）国际标准竞争。

NVD项目所面对的是激烈的国际标准的竞争，因此标准战略对高科集团、产业联盟和政府尤为重要。

在高清光盘技术领域，存在三种格式之争。一种是中国红光（NVD），一种是中国蓝光（CBHD），还有一种就是Blu－ray联盟的蓝光（BD）。中国红光NVD在现有的DVD红光技术上改进，具有高度的自主知识产权；CBHD是中国部分企业收购原有东芝HD－DVD技术并在其基础上的改进。国际上，二者共同的竞争对手是以索尼为代表的Blu－ray联盟采用蓝光技术（BD）提出的高密度视盘和视盘机标准（Blu－ray Disc）^[21]。BD的盘片和读取系统有关设备和元器件的技术已经成熟，有一定市场占有量。我国企业要生产BD产品不仅需要购买其专用生产线，而且需要缴纳高额的专利税。

（8）市场需求。

高清内容的载体分为电视广播（有线和地面等）、网络、移动存储和光盘几种。在目前阶段，网络播放全高清（分辨率1 920×1 080）存在带宽不够的问题，高清电视广播存在着节目播放时间不可随意选择的问题。因此，光盘仍是一个最廉价和方便的高清内容发行方式。NVD作为新一代视频光盘系统是以高清光盘为主要高清内容载体，并可结合网络、机顶盒高清广播接收和移动存储的一体化家庭高清播放设备（即N（Network网络）＋V（Video视频）＋D（Device装置））。^[22]而国外BD销售价格高，市场空间暂时比较小。同时，NVD也可以实现与蓝光技术一样的效果，因此这对于NVD视盘机和光盘的产业化是一个良好的市场机会。

（9）产学研结合。

NVD项目是由高科集团推动、组织并承担的以契约方式联合几个国家级公共研发机构进行的技术攻关项目。高科集团也承担了标准化和产业推广的职责。NVD研发团队还签署了《共同行动纲领》。同时，NVD项目从研发到商业化都得到了省市区各级政府的政策支持。因此，NVD项目是市场机制下的典型的“官产学研”结合创新，这样的战略联盟集成了盟员的优势，确立了NVD在国内红光技术领域的领先地位。

（10）国内其他技术轨道的竞争。

NVD具有的两大优势（DVD产业的低成本升级以及自主知识产权体系）使得NVD一旦形成我国红光高清技术标准，不仅可以保护国家产业利益，而且能够与国际Blu－ray Disc高清视盘标准相竞争。

而在我国高清视盘技术存在两个技术轨道的竞争，一个是红光NVD，一个是基于东芝蓝光技术并加以改进的蓝光CBHD。NVD和CBHD在CHDIA“一个主干两个分支”部署下，将形成两个不同技术轨道的中国高清视盘标准（见图7－8）。由此，NVD的自主知识产权是否能形成中国高清视盘的主流标准，是否能发挥其特有的技术和产业优势，至少在CHDIA内还没有明确。

图7－8　NVD研发（专利）和标准化

（11）政府扶持。

在国家层面“NVD视盘机及产业化项目”列入了工信部2009年电子信息产业基金重点项目计划，而该项目更多地得到省市区三级地方政府的政策支持。在NVD产业化方面，集聚了地方政府的政策支持。武汉市政府将红光高清光盘项目作为东湖高新区光电子产业发展的一项重要工作。东湖高新技术开发区管委会成立了红光高清项目工作专班，将红光高清光盘项目定位为高科集团当前最主要任务，集聚资源全面推进NVD第一代产品产业化工作。东湖高新技术开发区制定了《关于推进具有自主知识产权的红光高清光盘项目产业化的行动方案》，明确了红光高清项目推进实施的目标、步骤、方式和措施。制定《关于促进新一代红光高清光盘及播放机产业发展的暂行办法》的扶持政策，通过产业化扶持政策，运用市场化的激励机制，鼓励和吸引更多的企业参与红光高清第一代NVD产品的市场推广，加快红光高清NVD产品的产业化进程，以及在东湖高新区建立起包括光学头厂、光盘厂、专业技术公司、整机制造厂、器件制造厂在内的光盘系统产业链。2009年7月，湖北省、武汉市政府专题工作会议正式通过《NVD产业化行动方案》。

（12）宏观管理制度障碍。

①节目源。

制约NVD产业化的一个因素是缺乏节目源。因为受众有限，所以国产的高清节目非常有限。好莱坞的8大节目源已被国外BD垄断^[23]，在此方面NVD在短期内很难与之竞争。因此，高科集团积极与国内和本地主要音像出版、发行机构发展战略合作关系，共同探索构建包括节目片源渠道、节目编著系统、节目光盘制作和出版发行在内的节目市场运作体系，以解决节目源的问题。

解决光盘节目源的问题则面临着我国在光盘发行渠道方面的宏观管理制度的障碍。目前我国的合法发行的方式只有广播和光盘，光盘是一种最廉价和方便的高清内容发行方式，而我国的光盘发行渠道不完善（因为受到盗版的冲击），虽然有中创公司、中影公司，但是还没有一家像新华书店那样有一贯到底的主发行渠道。也就是说，我国的光盘只有管理体系，还没有建立起完善的企业发行体系和传播体系。

②光盘标准化管理体系。

国际上通行的方法是先确定光盘格式标准，然后光盘生产企业再根据标准加工光盘。目前，国内企业有1 000多条光盘生产线，只有先制定出NVD光盘格式标准，这些生产线才能按标准转产。而NVD涉及的产品分别由两条线管理。工信部管理视盘机标准，而光盘从压制到内容则归新闻出版总署管理。而新闻出版总署没有相关技术标准，这样就形成了管理真空带，使NVD标准化进程受到制度上的阻碍。鉴于此，高科集团NVD项目的标准化有两条途径：一是求助于政府的支持和协调；二是依靠工信部管理下的CHDIA。