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【例4-27】根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
【答案】D
【解析】根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。
【例4-28】基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（ ）。
A．审批
B．核准
C．重新注册
D．备案
【答案】D
【解析】基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。
【例4-29】关于公募基金的募集，以下描述正确的是（ ）。
A．基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资
B．封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60％以上，方可办理基金备案手续
C．基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用
D．基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集
【答案】C
【解析】基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，A错误；封闭式基金募集规模达到准予注册规模的80％以上，方可办理基金备案手续，B错误；基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，D错误。
【例4-30】基金募集期限届满不能满足法律规定的成立条件的，基金管理人应当承担的责任是（ ）。
A．将因聘请律师为基金产品出具法律意见书而产生的费用分摊给各投资人
B．在基金募集期限满后六十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行活期存款利息
C．向基金销售机构支付销售费用
D．在基金募集期限届满后三十日内日返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
【答案】D
【解析】基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
【例4-31】基金宣传推介材料，是指（ ）。
A．推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息
B．推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议
C．推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议
D．推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息
【答案】D
【解析】基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
【例4-32】关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（ ）。
A．基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B．基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
C．基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
D．基金销售机构收取增值服务费可从认申购资金中扣除
【答案】D
【解析】增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除。
【例4-33】关于基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（ ）。
A．不得承销证券
B．严格禁止基金的关联交易
C．不得向基金管理人出资
D．不得从事承担无限责任的投资
【答案】B
【解析】严格禁止基金关联交易在很大程度上限制了基金投资获利的机会，并不利于基金份额持有人利益的保护。2013年《证券投资基金法》放松了对基金关联交易的限制，同时明确了基金关联交易信息披露的范围和责任。
【例4-34】根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。
A．日常机构有权确定和变更基金的投资范围
B．日常机构不得直接参与投资管理活动
C．日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准
D．日常机构有权提请更换基金管理人
【答案】A
【解析】基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
【例4-35】关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是（ ）。
A．基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集
B．基金份额持有人大会由基金管理人召集
C．代表基金份额百分之五以上的基金份额持有人自行召集
D．基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
【答案】C
【解析】根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10％以上的持有人有权自行召集。
【例4-36】关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。
A．基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
B．基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
C．召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会
D．基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
【答案】A
【解析】基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。
【例4-37】以下基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过作出决议的事项是（ ）。
A．提前终止基金合同
B．调整可投债券的评级标准
C．将股指期货加入基金的投资范围，并相应地增加投资策略描述
D．提高股票最低持仓比例限制
【答案】A
【解析】基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
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