基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理。另外，证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
扫码下载免费做题
【例4-4】全面负责对基金管理公司，基金托管机构及基金销售机构进行监管的机构是（ ）。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．中国银监会
D．中国证券投资基金协会
【答案】A
【解析】证监会内部设有证券基金机构监管部，全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金销售机构的监管。
【例4-5】在调查操纵证券市场重大证券违法行为时，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，如果案情复杂，期限最多不得超过（ ）个交易日。
A．30
B．15
C．5
D．45
【答案】B
【解析】中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
【例4-6】中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人，并应当出示合法证件，对调查或检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
A．1
B．3
C．4
D．2
【答案】D
【解析】中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
【例4-7】中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。
A．证券投资基金法
B．中国国务院
C．证券法
D．中国证监会
【答案】A
【解析】2013年《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
【例4-8】以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（ ）。
A．公募基金管理人
B．证券交易所
C．地方基金业协会
D．基金服务机构
【答案】A
【解析】公募基金的基金管理人、基金托管人加入协会的，为普通会员。
【例4-9】关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。
A．对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节
B．教育和组织会员遵守相关法律及行政法规
C．有权对会员进行行政处罚
D．办理非公开募集基金的登记、备案
【答案】C
【解析】基金业协会无权对会员行使行政处罚。
【例4-10】根据《中国证券投资基金业协会章程》，协会成员应履行的义务，不包括（ ）。
A．参加协会的活动，获得协会提供的服务
B．维护协会的合法权益和声誉
C．遵守协会的有关规定，执行协会的决议
D．按规定交纳会费，服从协会的自律管理
【答案】A
【解析】A选项是协会成员的权利并非义务。
【例4-11】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）措施。
A．罚款
B．没收违法所得
C．取消资格
D．电话提示、警告
【答案】D
【解析】证券交易所对基金投资行为的监管措施：涉嫌违法违规的，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并向中国证监会报告。
免责声明：以上内容源自网络，版权归原作者所有，如有侵犯您的原创版权请告知，我们将尽快删除相关内容。
