经纪业务相关实务

第五章　经纪业务相关实务

一、本章考纲

掌握股票网上发行的含义和类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

二、本章知识体系

三、同步强化练习题及参考答案

同步强化练习题

一、单项选择题

1．有些股票发行利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股；有些股票则通过其他渠道由投资者认购。通常，前者被称为（　　）。

A．直接发行

B．网上发行

C．柜台发行

D．网下发行

2．股票网上发行是（　　）。

A．利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

B．利用证券公司的交易系统，新股发行主承销商在挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

C．利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在各营业部网点挂牌销售，投资者通过营业网点进行申购的发行方式

D．利用新股发行主承销商的交易系统，主承销商在交易系统挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

3．股票网上发行方式按（　　）划分，有网上定价发行和网上竞价发行。

A．发行价格决定机制

B．发行数量

C．发行规模

D．发行地点

4．股票网上竞价发行的缺点有（　　）。

A．网上竞价发行正是将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

B．由投资者竞价产生的发行价格反映了市场供求的平衡点，与二级市场上的交易价格无多大的差别

C．发行方式按抽签决定，不利于公平竞争

D．股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险

5．新股（　　）是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。

A．柜台发行

B．网下发行

C．网上定价发行

D．网上竞价发行

6．网上定价发行方式按（　　）决定。

A．时间优先原则

B．价格优先、同等价位时间优先原则

C．数量优先原则

D．抽签

7．竞价发行方式按（　　）决定。

A．时间优先原则

B．价格优先、同等价位时间优先原则

C．数量优先原则

D．抽签

8．自（　　）起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。

A．2004年5月10日

B．2005年1月1日

C．2002年12月5日

D．2006年1月1日

9．（　　），深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》。

A．2006年5月19日

B．2009年6月1日

C．2006年5月20日

D．2008年1月1日

10．（　　），上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。

A．2007年7月12日

B．2006年5月20日

C．2005年10月1日

D．2006年5月19日

11．根据现行制度规定，对于通过初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照（　　）方式进行。

A．定价发行

B．浮动价发行

C．询价发行

D．网下发行

12．上海证券交易所规定，每一股票申购单位为（　　）股。

A．500

B．1000

C．2000

D．5000

13．上海证券交易所规定，股票发行申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的（　　），且不得超过（　　）万股。

A．1‰　9999．9

B．1‰　999．9

C．5‰　9999．9

D．1%　1000

14．深圳证券交易所规定，每一股票申购单位为（　　）股。

A．500

B．1000

C．2000

D．5000

15．深圳证券交易所规定，股票发行申购数量不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过（　　）股。

A．999999000

B．100000000

C．999990000

D．999999500

16．深圳证券交易所网上发行申购资金冻结时间为（　　）个交易日。

A．2

B．3

C．4

D．5

17．上海证券交易所网上发行申购资金冻结时间设计为（　　）个交易日。

A．2

B．3

C．4

D．5

18．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（　　）日组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

A．T＋0

B．T＋1

C．T＋2

D．T＋3

19．股票网上发行的正确操作流程顺序是（　　）。①申购资金解冻。②结算与登记。③申购资金冻结、验资及配号。④摇号抽签、中签处理。⑤投资者申购。

A．⑤④③①②

B．③④⑤②①

C．⑤③④①②

D．①②③④⑤

20．在我国，股票申购日后的第一个交易日（T＋1日），由（　　）进行申购资金冻结处理。

A．证券承销公司

B．中国结算公司分公司

C．中国证券监督管理委员会

D．证券发行人

21．上海证券交易所规定，股票申购应在（　　）前申购资金须全部到位（申购日为T＋0日）。

A．T＋0日16：00

B．T＋1日15：00

C．T＋2日15：00

D．T＋1日16：00

22．股票发行人和主承销商应在网上发行申购日（　　）刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

A．两个交易日之前

B．一个交易日之前

C．当天

D．一个交易日之后

23．在我国，股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下（　　）个交易日内完成登记。

A．5

B．4

C．1

D．2

24．（　　）是已经上市的股份公司再次向社会发行股票。

A．增发新股

B．配股

C．发行新股

D．送股

25．股票分红派息主要是（　　）。

A．上市公司向证券承销商发红利和股息的过程

B．上市公司向其股东配股销售的过程

C．上市公司向其股东派发红利和股息的过程

D．证券公司向其客户派送经营收益以笼络客户的过程

26．目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）的交易清算系统进行的。

A．证券公司

B．中国结算公司

C．证券存管机构

D．证券交易所

27．根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排准确顺序是（　　）。①公告刊登日。②发放日。③向证券交易所提交公告申请日。④权益登记日。⑤申请材料送交日。⑥除息日。⑦中国结算公司上海分公司核准答复日。

A．①③⑤⑦④⑥②

B．⑤⑦③①④⑥②

C．①③⑤⑦②⑥④

D．③⑤⑦④①⑥②

28．我国规定，证券发行人在实施权益分派公告日（　　）个交易日前，要向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A．5

B．1

C．3

D．7

29．在上海证券交易所，B股现金红利派发日程安排中权益登记日为（　　）日。（公告刊登日为T日）。

A．T－5

B．T＋3

C．T＋11

D．T＋6

30．根据相关规定，上海证券交易所A股送股日程中，股权登记日为（　　）日。（公告刊登日为T日）。

A．T－1

B．T＋6

C．T＋7

D．T＋3

31．（　　）是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。

A．权证

B．配股权证

C．可转换债券

D．送股

32．目前，配股是利用（　　）交易系统来实施的。

A．中国人民银行

B．证券公司

C．证券交易所

D．证券登记结算公司

33．上海证券交易所配股操作流程的准确顺序是（　　）。

①每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统，同其他证券交易的清算资金同步划拨，最后集中划入承销商的买方席位。

②按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。

③证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

④由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

⑤配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。

⑥在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。

⑦证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务。操作方法同柜台接受委托买入股票。拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证（其实质是买入股票）。

A．②③⑤⑦④⑥①

B．⑦⑤③①⑥②④

C．③⑤⑦①②⑥④

D．③⑤⑦④①⑥②

34．深圳证券交易所配股操作流程中，配股认购于R＋1日开始，认购期为（　　）个工作日。

A．5

B．6

C．3

D．10

35．深圳证券交易所配股操作流程中，上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。

A．2

B．1

C．3

D．4

36．深圳证券交易所配股操作流程中，公司股票及其衍生品种在下面（　　）日期间停牌（股权登记日为R日）。

A．R＋1日至R＋6

B．R＋3日至R＋6

C．R日至R＋6

D．R－5日至R

37．召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A．30

B．10

C．60

D．15

38．投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点中，股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　　）票的，应通过现场进行表决。

A．1000万

B．5000万

C．1亿

D．2亿

39．投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点中，下面描述错误的是（　　）。

A．股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。表决申报可以撤单。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以最后一次申报为准

B．统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报

C．买卖方向。投资者通过交易系统进行投票均选择买入

D．同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票

40．（　　）设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。

A．指数基金

B．国际债券基金

C．开放式基金

D．封闭式基金

41．（　　），深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》。

A．2005年7月13日

B．2005年7月14日

C．2002年12月17日

D．2004年1月13日

42．投资者对上海证券交易所内基金份额的认购，申报时采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（　　）元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99999900元。

A．500

B．100

C．10000

D．1000

43．上海证券交易所在每个交易日的（　　）内，接受基金份额申购、赎回的申报。

A．09：15～11：30

B．09：30～11：30、13：00～15：00

C．撮合交易时间

D．连续交易时间

44．上海证券交易所申购、赎回基金份额时采用（　　）原则。

A．份额申购、份额赎回

B．金额申购、金额赎回

C．金额申购、份额赎回

D．份额申购、金额赎回

45．（　　），深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》。

A．2006年8月13日

B．2004年8月20日

C．2005年7月17日

D．2004年8月17日

46．投资者在同一交易日内可以进行多次认购上市开放式基金，每笔认购量必须为（　　）份或其整数倍，且最大不能超过99999000份基金单位。

A．100

B．1000

C．5000

D．500

47．上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（　　）。

A．3个月

B．1年

C．1个月

D．6个月

48．某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50%，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购可得到的申购份额及返还的资金余额为（　　）。

A．9791（份），0．94（元）

B．9611（份），0．94（元）

C．9611（份），1．04（元）

D．9634（份），2．56（元）

49．某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为两年半，对应的赎回费率为0．50%，假设赎回当日基金单位净值为2．5620元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

A．25456．62

B．25620

C．25601．19

D．25491．9

50．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　），自上市首日起执行。

A．15%

B．10%

C．20%

D．5%

51．投资者进行证券交易所ETF基金的申购和赎回，采用（　　）的方式。

A．份额申购、份额赎回

B．金额申购、金额赎回

C．金额申购、份额赎回

D．份额申购、金额赎回

52．（　　），上海证券交易所发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》，深圳证券交易所也发布了《深圳证券交易所权证管理暂行办法》。

A．2006年5月

B．2005年8月

C．2005年7月

D．2004年7月

53．在我国，权证买入申报数量为（　　）份的整数倍。

A．100

B．1000

C．200

D．500

54．A公司权证的某日收盘价是2元，A公司股票收盘价是18元，行权比例为2。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日涨跌幅比例是（　　）。

A．50%

B．225%

C．100%

D．125%

55．上海证券交易所规定，权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（　　）。

A．0．1%

B．0．05%

C．1%

D．0．5%

56．（　　）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。

A．可转换债券

B．权证

C．定期国债

D．指数基金

57．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）个月后，方可转换为公司股票。

A．1

B．3

C．12

D．6

58．某投资者上海证券交易所当日申报“债转股”200手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（　　）股。

A．10000

B．1000

C．20000

D．100000

59．所谓代办股份转让服务业务，是指（　　）。

A．证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的证券交易服务

B．证券交易所以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务

C．证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务

D．证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务

60．根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括（　　）。

A．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会

B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

C．受托办理股份转让公司股权确认事宜

D．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

61．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，关于从事此项业务资格的申请条件下面说法错误的是（　　）。

A．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

B．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

C．具有50家以上的营业部，且布局合理

D．经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患

62．投资者参与股份转让公司的股份转让，应当委托（　　）办理。

A．登记结算公司

B．证券公司营业部

C．第三方存管银行

D．证券交易所

63．在我国，退市公司股份转让的委托申报时间为转让日（　　），之后进行集合竞价配对成交。

A．9：15～11：30、13：30～15：00

B．9：30～11：30、13：00～15：00

C．9：15～9：25、13：00～15：00

D．9：15～9：25、15：00～16：00

64．根据2009年7月6日起施行的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》的规定，下面错误的描述是（　　）。

A．投资者买卖挂牌公司股份，应与主办券商签订代理报价转让协议

B．投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

C．投资者委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为100万股以上，投资者证券账户某一股份余额不足100万股的，只能一次性委托卖出，股份的报价单位为“每股价格”，报价最小变动单位为0．01元

D．投资者买卖挂牌公司（指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份，应持有中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户

65．在我国，中国证监会于（　　）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。

A．2005年6月15日

B．2007年4月20日

C．2004年1月30日

D．2009年4月20日

二、多项选择题

1．股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，有（　　）。

A．网上定价发行

B．网上不定价发行

C．网上竞价发行

D．网下发行

2．股票网上发行具有以下优点（　　）。

A．稳定性

B．经济性

C．保值性

D．高效性

3．关于股票网上发行，下面说法正确的是（　　）。

A．网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源

B．股票将通过证券经纪商和各商业银行的众多网点由投资者认购

C．网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效

D．我国在网上定价发行中，具体形式有多种，如过去曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式

4．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

A．发行价格的确定方式不同

B．认购成功者的确认方式不同

C．证券发行人主体不同

D．证券承销商不同

5．2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如（　　）。

A．上网定价发行

B．网上累计投标询价发行

C．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

D．向二级市场投资者按市值配售

6．在我国，股票发行的询价分为（　　）。

A．初步询价

B．中间询价

C．最终询价

D．累计投标询价

7．在我国，股票询价的过程包括（　　）。

A．发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间

B．通过累计投标询价确定发行价格

C．发行人及其保荐机构应向参与网下累计投标询价的询价对象配售规定数量的股票

D．累计投标询价完成后，发行人及其保荐机构应将其余股票以相同的价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行

8．《证券发行与承销管理办法》对股票发行的规定包括（　　）。

A．发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格

B．首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价

C．询价也分为初步询价和累计投标询价

D．首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格

9．我国对于股票发行时申购次数的规定包括（　　）。

A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

B．同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购

C．每只新股发行，每一证券账户只能申购两次

D．同一证券账户多次参与新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购

10．股票网上发行的操作流程包括（　　）。

A．投资者申购

B．摇号抽签、中签处理

C．申购资金解冻

D．申购资金冻结、验资及配号

11．股票发行申购时，每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股（　　）。

A．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

C．证券主承销商指定

D．证券发行人与证券承销商协商确定

12．上市公司分红派息的形式主要有（　　）。

A．债券

B．现金股利

C．基金份额

D．股票股利

13．我国规定，证券发行人应确保A股现金红利派发权益登记日不得与（　　）等发行行为的权益登记日重合。

A．扩募

B．增发

C．收购

D．配股

14．我国B股现金红利派发日程安排包括（　　）。

A．申请材料送交日为T－5日前

B．向交易所提交公告申请日为T－1日前

C．现金红利发放日为T＋11日

D．最后交易日为T＋3日

15．上海证券交易所A股送股日程安排包括（　　）。

A．申请材料送交日为T－5日前

B．中国结算公司上海分公司核算答复日为T－3日前

C．向证券交易所提交公告申请日为T－1日前

D．股权登记日为T＋6日

16．在上海证券交易所市场，B股送股日程安排包括（　　）。

A．股权登记日为T＋3日

B．向证券交易所提交公告申请日为T－1日前

C．最后交易日为T＋6日

D．结算公司核准答复日为T－3日前

17．关于上海证券交易所配股操作流程，下面描述正确的是（　　）。

A．证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量

B．配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

C．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统，同其他证券交易的清算资金同步划拨，最后集中划入承销商的买方席位

D．在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作

18．深圳证券交易所配股操作流程包括（　　）。

A．在股权登记日（R日）收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量

B．配股认购于R＋3日开始，认购期为2个工作日。逾期不认购，视同放弃

C．配股认购于R＋1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃

D．配股缴款结束后（即R＋7日），公司股票及其衍生品种恢复交易

19．为了贯彻中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》与《上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）》，（　　）分别推出了股东大会网络投票系统。

A．各大商业银行

B．深圳证券交易所

C．中国结算公司

D．上海证券交易所

20．深圳证券交易所网络投票系统基于（　　）。

A．交易系统

B．证券结算系统

C．互联网

D．会员管理系统

21．投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点包括（　　）。

A．投票代码，上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码

B．买卖方向，投资者通过交易系统进行投票均选择买入

C．申报价格，申报价格用来代表股东大会议案，如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推，99元代表本次股东大会所有议案

D．申报股数，申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权

22．投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点包括（　　）。

A．价格：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如1．00元代表议案一，2．00元代表议案二，依此类推

B．数量：对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权

C．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准，可以撤单

D．投票代码及投票简称：投票代码为“36＋原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数

23．证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为（　　）。

A．指数基金

B．对冲基金

C．开放式基金

D．封闭式基金

24．关于上海证券交易所内基金份额的认购，下面正确的说法是（　　）。

A．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称“上海证券账户”）

B．投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户

C．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外

D．投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买

25．在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。

A．资金太少

B．质押

C．个人或者机构

D．冻结

26．关于基金份额的转托管，下面描述正确的是（　　）。

A．投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请

B．T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额

C．T＋1日，中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给上海证券交易所，交易所再将其发送给有资格的转出方交易所会员席位

D．T＋2日起，投资者可在场外转入方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额

27．上市开放式基金的主要特点有（　　）。

A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式

B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

C．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

28．关于上市开放式基金申购、赎回流程，下面描述不正确的是（　　）。

A．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请

B．T＋1日终，深圳证券交易所将昨日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司；中国结算公司深圳分公司在T＋1日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人

C．T＋2日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理，并生成深圳证券交易所场内申购、赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位

D．自T＋3日起，投资者申购份额可用；T＋N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，3≤N≤6），赎回资金可用

29．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型（　　）。

A．自由转托管

B．系统内转托管

C．跨系统转托管

D．交易中转托管

30．根据我国相关规定，投资者在交易型开放式指数基金募集期间，认购的方式有（　　）。

A．场外现金认购（网下）

B．场内现金认购（网上）

C．网下组合证券认购

D．网上组合证券认购

31．依据我国证券交易所开展的交易型开放式指数基金（ETF）业务作的规定，下面说法正确的是（　　）。

A．投资者办理证券交易所ETF份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户

B．ETF的基金管理人采用网上现金认购的，接受申报的证券交易所会员应即时冻结投资者用于认购的资金，并不得挪用

C．采用网上组合证券认购的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券

D．采用网上组合证券认购的，无足额组合证券的，其认购申报的一部分无效

32．按现行有关制度规定，投资者参与证券交易所ETF的投资方式有（　　）。

A．获得基金管理人配送份额

B．进行申购和赎回

C．投资权证

D．直接从事买卖交易

33．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（　　）。

A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

B．当日买入的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

C．当日买入的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

34．我国关于权证的交易，下面正确的说法是（　　）。

A．投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）办理权证的认购、交易、行权等业务

B．单笔权证买卖申报数量不得超过999．9万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币

C．权证买入申报数量为1000份的整数倍

D．证券公司在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》

35．在权证交易中，禁止的事项有（　　）。

A．权证发行人不得买卖自己发行的权证

B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D．禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

36．依据我国相关法规，关于权证交易下面说法正确的是（　　）。

A．禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

B．标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌，证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易

C．已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证

D．权证存续期满前10个交易日，权证终止交易，也不可以行权

37．依据我国相关法规，关于权证的行权下面错误的说法是（　　）。

A．权证持有人行权的，应委托证券公司（证券交易所的会员）通过证券交易所交易系统申报

B．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为1000份的整数倍，深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

C．当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销，当日买进的权证，当日可以行权，当日行权取得的标的证券，当日不得卖出

D．权证行权采用证券给付方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金

38．关于上海证券交易所上市的可转换债券“债转股”的做法，就其操作要点下面描述正确的是（　　）。

A．证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额

B．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转债的交易照常进行

C．可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限

D．即日买进的可转债当日可申请转股

39．依据代办股份转让的含义和特征，下面正确的说法是（　　）。

A．从基本特征看，这种股份同样在证券交易所挂牌，通过证券交易所进行交易

B．在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商

C．证券公司代办股份转让服务业务，同样应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益

D．投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险

40．我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有（　　）。

A．原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司

B．中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

C．已经被提示有退市风险的上市公司股票

D．民营企业上市股票

41．根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括（　　）。

A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导

B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等

C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险

D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

42．根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办券商的代办业务包括（　　）。

A．根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

B．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

C．开立上市股份有限公司股份转让账户

D．受托办理股份转让公司股权确认事宜

43．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，从事此项业务资格的申请条件包括（　　）。

A．具备中国证券业协会会员资格，遵守中国证券业协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

B．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

C．具有健全的内部控制制度和风险防范机制

D．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营5年以上

44．为保护上市公司终止上市后社会公众股东的合法权益，中国证监会印发了《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》（以下简称《指导意见》），《指导意见》规定（　　）。

A．如果股份有限公司在证券交易所作出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构

B．对于《指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构

C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定

D．股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务

45．按照有关规定，同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式（　　）。

A．规范履行信息披露义务

B．股东权益为正值，净利润为负值

C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

D．股东权益为正值或净利润为正值

46．下面关于退市公司股份转让的规定正确的是（　　）。

A．股份转让以“手”为单位，1手等于500股

B．申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出

C．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

D．证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托

47．根据代办股份转让公司股份转让的价格确定原则，转让撮合时，以集合竞价确定转

让价格，其确定原则包括（　　）。

A．在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位

B．高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交

C．与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交

D．选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价

48．下面对代办股份转让的程序规定正确的是（　　）。

A．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息

B．投资者在转让结束后应及时办理交收手续，并核对账户资金余额和股份余额情况，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），免收印花税和手续费

C．股份转让公司也应按照规定在营业场所进行信息披露

D．股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行；股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告

49．在我国，股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同点在于（　　）。

A．挂牌公司属性不同

B．转让方式不同

C．信息披露标准不同

D．结算方式不同

50．根据2009年7月6日起施行的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》的规定，股份报价转让业务主要体现在（　　）等几个方面。

A．股份挂牌

B．主办券商

C．股份转让

D．信息披露

51．投资者买卖挂牌公司股份，应与主办券商签订代理报价转让协议。投资者委托分为（　　）。

A．意向委托

B．限时委托

C．定价委托

D．成交确认委托

52．证券公司申请期货交易的中间介绍业务资格，应当符合下列条件（　　）。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D．配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

53．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（　　）。

A．提供期货行情信息、交易设施

B．协助办理开户手续

C．代理客户进行期货交易、结算或者交割

D．代期货公司、客户收付期货保证金

54．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明下列事项（　　）。

A．违约责任

B．执行期货保证金安全存管制度的措施

C．报酬支付及相关费用的分担方式

D．客户投诉的接待处理方式

55．证券公司提供期货中间介绍业务的业务规则包括（　　）。

A．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

B．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息

C．证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

D．证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求

三、判断题

1．对于证券交易所市场个人投资者来说，网上发行与其关系最为密切，因为他们可以直接参与这样的新股发行。（　　）

A．正确

B．错误

2．在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。（　　）

A．正确

B．错误

3．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。（　　）

A．正确

B．错误

4．在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以发行人作为唯一的卖方，按照证券经纪商确定的底价将公开发行股票的数量输入承销商在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。（　　）

A．正确

B．错误

5．股票网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（　　）

A．正确

B．错误

6．新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式。（　　）

A．正确

B．错误

7．网上累计投标询价发行和网上定价市值配售都属于网上竞价发行模式。（　　）

A．正确

B．错误

8．根据现行制度规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不可同时进行。（　　）

A．正确

B．错误

9．根据现行制度规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购。（　　）

A．正确

B．错误

10．根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（　　）

A．正确

B．错误

11．上海证券交易所规定，每一股票申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（　　）

A．正确

B．错误

12．投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。（　　）

A．正确

B．错误

13．股票申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按数量大小顺序配号。（　　）

A．正确

B．错误

14．在股票申购资金交收时，如果结算参与人的资金余额不足，则该用户的申购视为无效申购。（　　）

A．正确

B．错误

15．我国规定，股票申购当日（T＋0日），投资者在指定的申购时间内，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托，该日之前尚未开立资金账户的投资者不得参与申购。（　　）

A．正确

B．错误

16．股票发行申购中，如果有效申购总量小于等于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T＋2日）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。（　　）

A．正确

B．错误

17．我国深圳证券交易所规定，股票申购资金解冻日为（T＋3日），即申购日后的第三个交易日。（　　）

A．正确

B．错误

18．我国规定，已经参与股票网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。（　　）

A．正确

B．错误

19．我国规定，股票发行人不可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。（　　）

A．正确

B．错误

20．在我国，增发新股必须采用网上发行方式，网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同。（　　）

A．正确

B．错误

21．上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（　　）

A．正确

B．错误

22．在我国，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由中国结算公司交易清算系统自动派到投资者账上。（　　）

A．正确

B．错误

23．上证A股现金红利派发日程安排中，除息日为（T＋4日）即证券发行人在实施权益分派公告日4个交易日后。（　　）

A．正确

B．错误

24．上海B股现金红利派发日程安排中，未办理指定交易及暂无指定结算证券公司（托管银行）的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，按银行活期利率计息。（　　）

A．正确

B．错误

25．股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（　　）

A．正确

B．错误

26．在现阶段，我国A股的配股权证实行挂牌交易，允许转托管。（　　）

A．正确

B．错误

27．按照我国有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。（　　）

A．正确

B．错误

28．深圳证券交易所配股操作流程中，配股缴款结束后（即R＋7日），公司股票及其衍生品种恢复交易（股权登记日R日）。（　　）

A．正确

B．错误

29．深圳证券交易所配股操作流程中，配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购，申报方向为买入，投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。（　　）

A．正确

B．错误

30．深圳证券交易所规定，配股发行只向投资者收取少量的手续费。（　　）

A．正确

B．错误

31．2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。（　　）

A．正确

B．错误

32．上海证券交易所网络投票系统基于结算系统，投资者通过结算系统进行投票。（　　）

A．正确

B．错误

33．中国结算公司的网络投票系统基于互联网。（　　）

A．正确

B．错误

34．中国结算公司的网络投票系统对投资者办理身份验证与进行网络投票会收取适当的费用。（　　）

A．正确

B．错误

35．封闭式基金设立后其规模可以变化，这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。（　　）

A．正确

B．错误

36．2005年7月，深圳证券交易所和上海证券交易所先后发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》和《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》，由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。（　　）

A．正确

B．错误

37．在上海证券交易所，基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前15个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。（　　）

A．正确

B．错误

38．上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给中国结算公司，并由中国结算公司负责校验。投资者申购（赎回）后所得的基金份额（赎回金额），由中国结算公司予以确认。（　　）

A．正确

B．错误

39．投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（　　）

A．正确

B．错误

40．2006年以前，我国的开放式基金都不在证券交易所上市交易，而是通过基金管理人或其代销机构进行基金份额的申购和赎回。（　　）

A．正确

B．错误

41．基金募集期内，投资者可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。（　　）

A．正确

B．错误

42．上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日，基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值（四舍五入至价格最小变动单位）。（　　）

A．正确

B．错误

43．上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有：买入上市开放式基金申报数量应当为1000份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．01元人民币。（　　）

A．正确

B．错误

44．在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券区分，单独办理资金清算与交收。（　　）

A．正确

B．错误

45．2004年11月24日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》；2006年2月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》。（　　）

A．正确

B．错误

46．投资者办理证券交易所ETF基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。（　　）

A．正确

B．错误

47．投资者从事ETF基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为1000份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．01元，实行10%的涨跌幅限制。（　　）

A．正确

B．错误

48．我国相关法规规定，经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证但不得自营。（　　）

A．正确

B．错误

49．我国证券交易所规定，当日买进的权证，当日可以卖出。（　　）

A．正确

B．错误

50．我国目前权证交易没有价格涨跌幅限制。（　　）

A．正确

B．错误

51．我国权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。（　　）

A．正确

B．错误

52．上海证券交易所规定，权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认沽权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款。（　　）

A．正确

B．错误

53．可转换债券通常是转换成基金份额，当基金份额价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（　　）

A．正确

B．错误

54．上海证券交易所内，可转换债券每次申请转股的可转债面值数额必须是1手（1000元面额）或1手的整数倍，转换成股份的最小单位为1股，同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。（　　）

A．正确

B．错误

55．2001年6月12日，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。（　　）

A．正确

B．错误

56．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，从事此项业务资格的申请条件包括“设置代办股份转让业务的管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格”。（　　）

A．正确

B．错误

57．股份转让公司应当委托至少2家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（　　）

A．正确

B．错误

58．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。（　　）

A．正确

B．错误

59．证券公司不得自营所主（代）办股份转让公司的股份。（　　）

A．正确

B．错误

60．由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。（　　）

A．正确

B．错误

61．2006年1月16日，中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。（　　）

A．正确

B．错误

62．代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让1次的转让方式，证券交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。（　　）

A．正确

B．错误

63．证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证监会授予的代办系统主办券商业务资格。（　　）

A．正确

B．错误

64．根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，更不能从事期货交易的中间介绍业务。（　　）

A．正确

B．错误

65．所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称“介绍业务”），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（　　）

A．正确

B．错误

66．证券公司申请介绍业务资格，应当申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准。（　　）

A．正确

B．错误

67．证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有10名，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（　　）

A．正确

B．错误

68．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（　　）

A．正确

B．错误

69．证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，也可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　）

A．正确

B．错误

70．证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。（　　）

A．正确

B．错误

参考答案

一、单项选择题

1．B　2．A　3．A　4．D　5．C

6．C　7．B　8．B　9．A　10．B

11．A　12．B　13．A　14．A　15．D

16．B　17．C　18．C　19．C　20．B

21．D　22．B　23．D　24．A　25．C

26．B　27．B　28．A　29．D　30．D

31．B　32．C　33．D　34．A　35．C

36．A　37．A　38．C　39．A　40．D

41．A　42．B　43．C　44．C　45．D

46．B　47．A　48．B　49．D　50．B

51．A　52．C　53．A　54．B　55．B

56．A　57．D　58．A　59．D　60．A

61．C　62．B　63．B　64．C　65．B

二、多项选择题

1．AC　2．BD　3．ACD　4．AB　5．ABCD

6．AD　7．ABCD　8．ABCD　9．AB　10．ABCD

11．AB　12．BD　13．ABD　14．ABCD　15．ABC

16．BD　17．ABCD　18．ACD　19．BCD　20．AC

21．ABCD　22．ABD　23．CD　24．ABCD　25．BD

26．ABCD　27．ABCD　28．BCD　29．BC　30．ABCD

31．ABC　32．BD　33．AD　34．AD　35．ABCD

36．ABC　37．BD　38．ABCD　39．BCD　40．AB

41．ABCD　42．ABD　43．ABC　44．ABCD　45．ACD

46．BD　47．ABCD　48．ACD　49．ABCD　50．ABCD

51．ACD　52．BC　53．AB　54．ABCD　55．ABCD

三、判断题

1．A　2．B　3．A　4．B　5．A

6．A　7．B　8．B　9．B　10．A

11．A　12．A　13．B　14．B　15．B

16．B　17．A　18．A　19．B　20．B

21．A　22．A　23．A　24．B　25．A

26．B　27．A　28．A　29．A　30．B

31．A　32．B　33．A　34．B　35．B

36．A　37．B　38．A　39．A　40．B

41．A　42．A　43．B　44．B　45．A

46．A　47．B　48．B　49．A　50．B

51．A　52．A　53．B　54．A　55．A

56．A　57．B　58．A　59．A　60．B

61．A　62．A　63．B　64．B　65．A

66．B　67．B　68．A　69．B　70．B