技巧是建立在特定观念之上的

前言　盈利者永远不会告诉你的秘密：技巧是建立在特定观念之上的

世界最顶尖的交易者或许在赚钱的技巧上存在不少差异，但是他们都具有伟大交易者的某些共同心理特征。成为一个成功外汇交易者需要具备正确的态度。任何技巧都建立在特定的观念上，而观念的外化就是心态，如果你缺乏某些态度，则你绝对不可能正确运用某些技巧，更为常见的情况是你根本不接受这些技巧。

成功的外汇交易者必须有负责的态度，你掌控着自己的命运，并对自己的行为负责。你不能怨天尤人。现代社会上，我们的责任感正在消失殆尽，卸责心理人皆有之，你总能找到责怪他人和境遇的理由。但是，外汇交易的成功要求你必须承担起责任，对自己负责，而不是让他人和环境对自己负责。失败的外汇交易者倾向于在失败后把责任推给那些向他提供交易建议的同行、财经媒体和经纪商。这其实并不是他人的错误，而是你自己造成的。当你决定进场交易时，你要搞清楚自己能否对这笔交易的盈亏负起全部责任，如果你不愿和不敢自己承担责任的话，则停止交易。反省自己的责任可以帮助你更好地理解市场环境，同时理性地对待亏损和利润。

不断自我提高是成功外汇交易者前进的动力。许多外汇交易者喜欢从朋友和经纪商那里听取现成的建议，他们忽略了市场本身的运动情况。这种道听途说的做法使得他们注定失败。如果你没有学会怎么开车，你就不会贸然上路行驶，外汇交易何尝不是如此。在你开始交易之前，你应该花时间、下工夫学习如何进行交易。这看起来是如此的显而易见，不过有不少交易者不愿意去学习哪怕是最基础的东西。当你决定踏入外汇交易大门之时，你需要学习交易的所有方面，从交易心理到交易技巧，以及交易策略。一旦你对自己所处的学习环境有所认识，接下来你就需要发展一种令你感到自在的交易方式。绝大多数交易者都讲求速效，他们从不认为交易是一门技能，他们把交易看作一种知识，他们认为只要足够聪明就能很快搞清楚其中的关键之处，这种观念毒害了他们的行为，自然也就无法找到真正能够盈利的技巧。

成功的外汇交易者都有一套适合自己的交易方法。当你发展一套外汇交易策略时，你需要确认这套方法适合你的个性，并且是你所擅长的方法，能够与你的禀性兼容。最伟大的交易员之一，Randy Mackay坚称：“任何一个伟大的交易者最终都得益于发展出了适合自己个性的交易风格。”这或许是不少人购买了交易系统后不能盈利的原因之一，其实这些出售的交易系统中有少数还是能够盈利的。寻找到一套能够累计盈利的交易策略的概率是非常小的，而要找到一套既能累计盈利，又适合交易者个性的方法则是更难的。如果你无法容忍较大幅度的利润回吐，则一个中长期交易策略可能并不适合你的个性，即使这个方法从中长期来看是能够盈利的。在可供选择的交易方法上，你有很多的选择：长期交易策略、短期交易策略、突破交易策略、反转交易策略等，太多了。你需要决定什么样的交易策略适合你的胃口，什么样的交易策略的背后逻辑为你所深刻理解，什么样的交易策略你对其有信心，知道这些之后，你才能找到真正盈利的策略，这本高级教程会帮助你完成第一步，剩下的步骤则需要你自己去践行。交易是一门技能，而不是知识，技能的学习肯定需要三年五载！超高强度的密集训练可以缩短到几个月，但是这是绝大多数交易者无法做到的。

所有成功的外汇交易者都深信只要时间足够，他们能够达成其财务上的合理目标。这是成功的外汇交易者的普遍特征。Van Tharpe的《通向金融王国的自由之路》就一再强调成功交易者的这一特征。Van Tharpe是全球顶尖的交易心理学专家和交易教练，他研究了世界上那些最顶尖的交易大师，发现他们在交易开始之前就有了自己将赢得胜利的信念。

恪守纪律是所有外汇交易成功者的特点，纪律源于信心。坚守交易纪律是所有顶尖外汇交易者共有的最关键特征，无论怎样强调这一特征都不为过。之所以认定纪律性是外汇交易的关键，主要是因为：第一，纪律有助于保持恰当的风险控制，并且在一段亏损期能够帮助你继续按照交易策略行动，要知道这样一段时期对任何交易系统而言都是非常正常的，如果你没有纪律的约束，则往往在盈利到来之前就放弃了；第二，纪律可以避免你在交易中非理性地怀疑自己的交易策略，如果你放任自己去猜测和犹豫就会把交易搞砸。

交易者倾向于做令自己感到舒服的交易，而舒服的结果往往是违背仓位管理的根本原则，舒服的交易往往等于失败的交易。Bill Eckhardt是理查德·丹尼斯的搭档，他们开展了著名的海龟培训计划，这在交易界传为佳话，如果你对此比较陌生，可以去网上搜索一下“海龟交易”。他说了一句流传甚广的话：“What feels good is often the wrong thing to do！”（大意为：令你感到舒服的交易操作往往是错误的操作。）这句话点出了交易中的悖论，那就是你感觉正确的做法往往是错误的做法，你做出的预期盈利行为往往导致你亏损。这就是交易中的最大现实。当你被各种建议和传言包围时，你很难做出明智的决策，你做出的都是感觉舒服的错误决策。而成功的外汇交易者不会盲从大众和顺从自己的本性，他们不会去做那些令自己本能感到舒服的决策。他们谋求的是利润，而不是“舒服”！遵守纪律同时适应“不舒服”的感觉是长期交易获胜的关键。要想获得对错误交易习惯的永久免疫是不太可能的，没有任何人能够做到，因为我们都是有情众生。唯一的现实做法就是坚守“戒律”，“戒定慧”的修炼之道用在外汇交易上也不无适合。管理好自己的情绪，同时恪守纪律是外汇交易获胜的关键之一，随时反省自己的情绪对于外汇交易者而言是非常重要的。

做最好的打算，成功的外汇交易者都将资金管理放在极其重要的位置。绝大多数交易者只考虑他们能从一笔交易中赚取的利润，却从不考虑有可能遭受的损失。他们是贪婪的，更为重要的是他们自我感觉良好。成功的外汇交易者倾向于在交易时思考可能的亏损，并且以此判定当下的交易是否值得去进行。资金管理对外汇交易的成功而言是关键的，正确的做法是只有在评估交易的风险和亏损之后才做出进场决策。有一个外汇交易同行反复给我灌输一句话：“总是设想最坏的情况，结果却往往不会让你失望。”我爽快地接受了他的忠告。

没有一个策略能够永不亏损，也没有一个外汇交易者能够笔笔都赚。所以，严格的资金管理能够帮助你度过亏损期，资金管理（也可以说是仓位管理）可以帮助你尽可能地保存资本。坦诚而言，仓位管理的方法比行情研判技巧更为重要。或许你有一个不错的交易方法，但是如果它无法帮助你度过亏损期也是没用的废物，因为当这个方法开始盈利时，你已经没有资本可供交易了。你需要尽最大努力地保存资本，使得自己在市场中长期生存。设想最坏的情况，然后据此进行交易。

成功的外汇交易者总是非常明白自己的优势所在。在外汇市场上，超过90%的参与者都是长期亏钱。你的优势必须能够把自己与这些失败交易者区分开来。任何一个成功的外汇交易者都有一些能够把自己与普通交易者区别开来的特点。你需要一个优势，这个优势能够为你所拥有，同时让你有信心打败参与大众。如果你不知道自己的优势所在，那么你可能就没有优势！在这本高级教程中，我们让你明白真正的优势聚焦在三利公式上，也就是“盲利公式、凯利公式、复利公式”。

成功的外汇交易者都喜欢交易这行，毕竟交易是一项心智的活动，它对人性提出了不断的挑战，并不是所有人都愿意接受这种挑战。不少人因为承受不了亏损的压力，最终走上了不归路。三百六十行，没有人天生就能成为好的外汇交易员。如果行情波动让你感到恐惧、愤怒、失望，并因此采取行动的话，则你就不是在为自己做交易，你开始失控，开始对交易本身丧失兴趣。“会其者，不如好其者，好其者不如乐其者！”对交易本身的痴迷使得交易者最终迈向了成功之门。他们喜欢挑战，喜欢挑战带来的回报，处理压力则是应对挑战不可避免的部分。市场不会在乎你紧张与否，你的心情并不能影响行情本身的发展。

上述这些成功交易者的心态特点刻画看起来也许如此的不言自明，但是绝大多数交易者都不具备这些“看起来如此平常”的特点，他们的失败因此变得不可避免。如果你想要成为成功的外汇交易者，则需要反省你的心态和个性。你要对所处的环境有所了解，并判断当下的交易是否适合你。外汇交易是全世界最难从事的工作之一，如果你没有接受充分的学习，做充分的准备，那你就不能奢望它带来的巨额利润。你必须透过本书来迁善自己的观念，这样才能为有效率的技巧敞开大门！

　　作　者

2009年6月1日