项目风险分析与评估的国内外相关研究现状

1.4.2　项目风险分析与评估的国内外相关研究现状

1.项目风险管理

本书对自1996年以来国内外项目风险管理主要研究现状进行了归纳，如表1-2所示。

表1-2　项目风险管理的国内外研究现状

②雷胜强.国际工程风险管理与保险［M］．北京:中国建筑工业出版社，1996．

续表

资料来源:作者整理所得。

①Williams T M.平共处Safety regulation changes during projects.The use of system dynamics to quantify the effects of change［J］．International Journal of Project Management，2000，18(1)23-31．

②王长峰.现代项目风险管理［M］．北京:机械工业出版社，2008．

国外对风险管理的研究很早，美国和英国在风险管理学科领域各有所长。在理论研究方面，美国学者格拉尔(1952)在“费用控制的新时期——风险管理”的调查报告中首次展开风险管理理论研究。世界各国学术性机构都对项目管理进行广泛研讨，关于项目管理方面的学术期刊主要有:英国主办的International Journal of Project Management和Project Appraisal，美国主办的Journal of Risk and Uncertainty和The Engineering Economist，中国主办的《项目管理技术》等。这些期刊为项目风险管理的研究提供了良好的学术交流平台。在项目风险管理模型的研究成果方面，Charette、Boehm、Kliem和Ludin、Cooper和Chapman、Rao Tummala eta L、Fairley、Chapman等学者进行了深入研究，主要成果包括两阶段模型、四阶段模型、五阶段模型、七阶段模型和九阶段模型。在两阶段项目风险管理模型研究方面，Charette(1989)认为两阶段模型包括风险分析、风险调控。Boehm(1991)则认为两阶段模型包括风险评估和风险调控。在四阶段项目风险管理模型研究方面，Kliem和Ludin(1997)认为四阶段模型包括风险识别、风险分析、风险调控和风险报告，Cooper和Chapman(1997)认为四阶段模型包括风险识别、风险评价、风险调控和风险管理。在五阶段项目风险管理模型研究方面，Rao Tummala et al.(1994)认为五阶段模型包括风险识别、风险测度、风险评估、风险评价、风险调控和监测。美国系统研究所(SEI)把风险管理分成六个环节，美国项目管理协会(PM I)将风险管理过程分为六个阶段。沈建明(2004)认为，项目风险管理的六阶段模型包括风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控。在七阶段项目风险管理模型研究方面，Fairley(1994)认为七阶段模型包括风险因素识别、风险概率和影响评估、降低风险战略的开发、风险因素监测、权变计划的运用、危机管理、从危机走向复兴。在九阶段项目风险管理模型研究方面，Chapman(1997)认为九阶段模型包括定义、聚焦、识别、结构、所有权、评估、评价、计划、管理。在上述的项目风险管理模型中，PMI制定的PMBOK2008(第四版)划分的六阶段模型最具代表性，包括风险管理规划(Risk Management Planning)、风险识别(Risk Identification)、风险定性分析(Qualitative Risk Analysis)、风险定量分析(Quantitative Risk Analysis)、风险应对规划(Risk Response Planning)和风险监控(Risk Monitoring and Control)。

中国对项目风险管理领域的研究起步晚，各种研究内容、方法和成果尚处于初级阶段。20世纪80年代初中国引入风险管理理论，在发展统筹方法的同时，于1984年总结利用世界银行贷款建设的云南鲁布革水电站项目管理经验，1987年原国家计委、建设部等有关部委联合发出通知要求试点企业和建设单位采用项目法施工。1991年建设部、交通部等进一步要求全面扩大项目管理和项目经理负责制，逐步在大型建设项目推广使用项目管理方法。1991年6月，中国优选法统筹法与经济数学研究会成立项目管理研究委员会(C-PMRC)，1993年开始着手研究，1996年加入国际项目管理协会(IPMA)，2001年7月推出《中国项目管理知识体系与国际项目管理专业资质认证标准》(C-PMBOK＆C-NCB，C-PMBOK 2001)，2006年初PMRC对C-PMBOK 2001进行修订，出版了中国项目管理知识体系(C-PMBOK 2006)。^[34][35]在C-PMBOK 2006中明确提出了项目风险管理理论基础和技术指南，指出项目风险管理是指在对项目风险进行识别、分析和评价框架的支持下，对项目风险应对策略做出科学决策，同时在实施过程中进行有效的监督和控制的系统过程。其目标是增加项目积极事件的发生概率和影响程度，降低项目消极事件的发生概率和影响程度，在风险成本低的条件下，使项目风险产生的总体影响达到令项目利益相关者满意的水平。

目前中国许多企业的项目风险管理制度、理论体系尚未健全，项目风险管理方法和技术基本还处于学习、探索、总结阶段。投资建设项目风险管理水平低，国家对项目风险管理不够重视，风险投入不足，风险管理效率低，效果不理想，其重要性没有得到体现，政府、中介、企业和社会各方的风险意识淡薄，观念落后，在投资建设项目的四大控制中，普遍存在“重投资，重工期，轻质量，轻安全”的现象。在中国项目管理知识体系(C-PMBOK 2006)中，安全管理已被列入项目群风险管理范畴。项目安全管理是指在项目实施过程中，组织安全生产的全部管理活动。通过对项目实施安全状态的控制，减少或消除人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷，以使项目工期、质量、安全和费用等目标的实现得到充分的保证，保证人员健康安全和财产免受损失(安全管理体系依据的重要标准为OHSAS18001∶1999和GB/T28001-2001)。近年来在投资建设领域的质量安全事故明显增加，风险损失逐渐加大，如发生湖南凤凰桥倒塌事故、杭州地铁塌陷事故等，对社会造成了很大的影响。这些发生在投资建设领域的安全事故，从风险管理的角度看，已成为中国投资建设项目风险管理的重要问题。

2.项目风险分析

在项目风险分析的理论研究方面，国外侧重于对定量风险分析方法的研究，提出了蒙特卡罗模拟法、风险调整贴现法、决策树法、模糊层次分析法、故障树法、风险图法等方法，风险分析结果已广泛作为投资项目评估、可行性研究、经济评价、综合评价、网络计划管理等的主要决策依据。国内的清华大学的郭仲伟教授(1987)^[36]、PMRC(1991，中国优选法统筹法与经济数学研究会项目管理研究委员会)、姜青舫(2000)^[37]、邱菀华(2003)^[38]、郭捷(2007)^[39]、戴树和(2007)^[40]、徐培德和祝江汉(2007)^[41]、王长峰(2008)^[42]和王有志(2009)^[43]对项目风险分析进行了研究，归纳起来有三个方面:一是对工程角度的系统风险分析方法进行研究;二是对技术角度的风险识别与分析方法进行研究;三是对组织角度的企业资源计划风险问题进行研究。

李林和李树丞(2002)采用蒙特卡罗模拟法对项目工期进行了风险分析，并着重研究了风险因素和项目总工期之间的关系。西宝等(2002，2005)借鉴供应链理论对工程项目风险分析与控制的基本原则进行研究，提出了项目风险控制的“鞭梢效应”和风险决策的“迁移性”，构造了以工程项目风险价值流为基础的风险分析方法，这与项目群链式风险管理存在着一定的关联。^[44][45]

3.项目风险评估

在项目风险评估的研究成果方面，计算机技术和现代数学的不断发展，为风险管理研究提供了较多有价值的评估模型与方法，这些模型与方法从简单到复杂，从客观到主观、从单项目到多项目及项目群、从定性到定量，向着定性与定量相结合的方向不断发展。常虹和高云莉(2007)总结土木工程项目、金融投资项目、IT项目与其他项目的风险管理研究成果，把风险矩阵法引入工程项目风险管理中，在考虑建设项目全生命周期、风险类别、风险评估方法和风险影响度因素的基础上，建立了适合风险评估矩阵。近几年来，粗糙集方法、人工神经网络、系统动力学等方法也逐步在工程项目风险评估中得到应用。Pate Cornell等(1998)将系统动力学用于项目风险评估中，提出了动力学风险评估系统，有助于提高风险评估的科学性以及风险决策的及时性。T.M.W illimas(2000)利用系统动力学描述了项目风险的系统性，模拟了项目各风险因素之间的内在联系，并对风险因素间的组合影响进行定量化的风险评估。邱广振等(1998)建立了工程项目风险动态评估模型，孙成双等(2003)^[46]从研究风险因素变化的时间性入手，从建设项目分阶段的角度提出一种风险的动态评估方法，对工程项目进行风险动态管理，可以在项目进行的每一阶段都清楚地知道所有风险的情况，为决策者控制风险提供了科学的理论依据。SD是一种系统思考和分析的理论方法和工具，其实质是研究系统动态行为的一种计算机仿真技术，系统动力学方法在项目风险管理中的运用，特别是在项目风险动态复杂性方面的管理具有其特色和优势(王其藩，1995，2009)。^[47][48]

在风险分析与风险评估的实践研究方面，美国斯坦福大学的M.Elisabeth、Pate Cornell和Peter J.Regan(1998)在针对快速时变系统的动态风险管理研究基础上，建立了一套以决策分析和人工智能方法为基础的风险评估模型和分析决策框架。著名项目管理大师Harold Kerzner博士(1995)提出了风险管理成熟度模型并在北电网络公司中得到成功应用，美国系统研究所(SEI)提出了面向大型团队的复杂项目软件采购能力成熟度模型并在软件项目风险管理中应用。随着信息技术的发展，在实践中研发了一系列适应项目特定环境的风险分析与风险评估软件，如Palisade Corporation公司的项目风险分析软件@Risk Professional for project，Primavera公司的Monte Carlo for Primavera风险管理信息系统，Marotz Inc.的Cost Xpert成本管理软件Price Systems等。当今世界上实施较为成功的大型建设项目都采用了风险分析与风险评估的方法，如美国华盛顿地铁、英国伦敦地铁、北海油田开发项目、香港迪士尼乐园项目等。^[49]中国的项目风险管理也进行了实践应用研究，如鲁布革水电站、三峡工程、江苏润扬大桥、二滩水电站、黄河小浪底工程、上海地铁、广州地铁、京九铁路、大亚湾核电站、重庆轻轨建设项目，在应用风险分析与风险评估方法方面也取得了一定的经济效益和研究成果。从国内开发的软件和应用看，北京梦龙科技开发公司、大连同洲电脑有限公司、中国科学院计算机技术研究所等开发的项目风险管理软件主要采用计划协调技术，但缺乏系统性和专业性。