5.2 外商投资技术外溢的机理
本书在借鉴前人研究方法的基础上，把定性分析和定量分析结合起来，在探察FDI产生技术外溢效应的机理后，以柯布—道格拉斯生产函数为基础模型构造FDI技术外溢效应的实证模型，分析FDI在我国产生的技术外溢效应。
综合国内外文献对FDI外溢效应的理论阐述，FDI技术外溢的作用机制可以归结为以下四种(见表5－1)。
表5－1 FDI溢出效应的途径
资料来源:孟亮等:《国外FDI技术溢出效应实证研究综述》，《外国经济与管理》2004年第6期。
5.2.1 竞争
市场竞争产生技术外溢指外资企业进入东道国市场之后，打破了原有的市场均衡，加剧了当地的市场竞争，迫使当地企业采取更先进的生产技术提高劳动生产率，或者在现有生产技术基础上提高资源使用效率。Caves(1974)、Kokko(1994)都指出了这一溢出渠道。其手段主要包括:改进企业组织和管理效率，扩大生产规模，在模仿的基础上进行产品和工艺创新，通过自主创新实现技术进步。
5.2.2 技术示范与模仿
技术示范指FDI技术转移扩大了东道国当地企业的可得技术库，对促进发展中国家技术创新或者进行技术模仿具有重要启示作用。一种新产品或者新工艺在市场上得到广泛应用之前，关于其成本和效益的信息十分有限，潜在使用者进行这项技术投资将面临很大的风险。但是随着现有使用者的增多，潜在使用者可获得的各种信息也不断增加，投资风险随之下降，采用这项技术的可能性也增加了。相对于内资企业，跨国公司往往投资于最具国际竞争力的领域，获得较高的部门利润率从而形成示范效应。
技术模仿指本土企业采用与外资企业相似的技术，是对外资企业技术示范基础上的简单仿制和创新。本土企业要获取并掌握相关技术信息后才有可能实施技术模仿。[23]企业获取并掌握新技术信息的手段很多，例如:外资企业的员工流入东道国企业;购买技术许可或进行“逆向工程”，即通过获取并研究其他企业的产品来掌握该产品的生产技术;参加科学和技术会议，阅读科研类杂志和专利文献;与创新企业进行战略联盟等。
5.2.3 产业关联
产业关联是国民经济体系中各产业部门之间内在的技术经济关系。而外资企业与本土企业的产业关联促进东道国经济发展的现象被称为FDI的产业关联效应，即产业间技术溢出，其本质是有着先进技术优势的外资企业与技术相对落后的当地企业之间因产业部门之间的供求关联而产生的技术外溢。它包括前向关联效应与后向关联效应，前向关联效应是指由东道国当地厂商为跨国公司的子公司提供产品的市场营销服务，或对其半成品、零部件和原材料提供加工组装服务，而造成技术向东道国厂商的外溢;后向关联效应是指东道国的当地厂商为跨国公司的子公司提供零部件、原材料，为满足跨国公司对中间产品的质量和标准要求主动学习进而带来的效率和技术提高。[24]一般认为，后向关联效应比前向关联效应更重要。
5.2.4 人力资本流动
人力资本指人们的知识和技能，是资本的一种形态。人力资本积累反映技术进步，是一国经济持续发展的推动力。这里的人力资本流动特指外资企业的当地雇员流动到东道国本土企业。此时，本土企业和外资企业既可以是竞争性的，也可以分别属于不同的互补性产业部门。而外商投资企业对当地雇员的培训是技术外溢的基础。人力资本的流动导致技术外溢的路径可以描述为:外商生产性投资→东道国人力资本平均水平提高→人力资本流动→FDI技术外溢。人力资本流动机制不同于竞争、模仿等机制，因为知识体现在劳动者身上，通过劳动者的流动而外溢。人力资本的流动导致技术外溢本质上源于外资企业能够促进东道国人力资本的发展。[25]
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