资格预审文件编制与审查

3．2．1 资格审查概述

资格审查分为资格预审和资格后审，一般使用合格制的资格审查方式。在工程项目的施工招标中，除技术特别复杂或者有特殊专业技术要求的以外，提倡实行资格后审。实行资格预审的，提倡招标人邀请所有资格预审合格的潜在投标人参加投标。

《房屋建筑和市政工程标准施工招标资格预审文件》(简称《行业标准施工招标资格预审文件》)是《标准施工招标资格预审文件》(国家发展和改革委员会、财政部、原建设部等九部委56号令发布)的配套文件，适用于一定规模以上，且设计和施工不是由同一承包人承担的房屋建筑和市政工程施工招标的资格预审。

1．资格预审的概念和目的

(1)资格预审的概念

资格预审是指招标人在招标开始之前或者招标开始初期，由招标人对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面的情况进行资格审查。只有在资格预审中被认为合格的潜在投标人(或者投标人)，才可以参加投标。

(2)资格预审的目的

对潜在的投标人进行资格审查，主要考察该企业总体能力是否具备完成招标工作所要求的条件。公开招标设置资格预审程序，一是保证参与投标的法人或组织在资质和能力等方面能够满足完成招标工作的要求; 二是通过评审优选出综合实力较强的一批投标申请人，再请他们参加投标竞争，以减少评标的工作量。

2．资格预审的程序

(1)资格预审文件的编制

资格预审文件分为资格预审须知和预审表两大部分。资格预审须知内容包括工程概况和工作范围介绍，对投标人的基本要求和指导投标人填写资格预审文件的有关说明。资格预审表列出对潜在投标人资质条件、实施能力、技术水平、商业信誉等方面需要了解的内容，以应答形式给出的调查文件。资格预审表开列的内容要完整、全面，能反映潜在投标人的综合素质，因为资格预审中评定过的条件在评标时一般不再重复评定，应避免不具备条件的投标人承担项目的建设任务。

(2)资格预审公告和资格预审文件的发售

资格预审公告是指招标人向潜在投标人发出的参加资格预审的广泛邀请。招标人按照《行业标准施工招标资格预审文件》第一章“资格预审公告”的格式发布资格预审公告后，将实际发布的资格预审公告编入出售的资格预审文件中，作为资格预审邀请。资格预审公告应同时注明发布该公告的所有媒介名称。所有申请参加投标竞争的潜在投标人都可以按资格预审公告规定的时间或地点(或指定的信息网络上下载)购买资格预审文件，由其按要求填报后作为投标人的资格预审文件。

(3)对潜在投标人资格的审查与评定

投标人在规定的时间内，按照资格审查文件中规定的标准和方法，对提交资格预审申请书的潜在投标人资格进行审查。

3．2．2 资格预审公告实例

【应用案例】

例3－4:

××市公安局办公楼工程施工招标

资格预审公告(代招标公告)

1．招标条件

本招标项目× ×市检察院办公楼工程已由× × ×发展和改革委员会以× ×市发改发［2012］168号批准建设，项目业主为××市检察院，建设资金来自省拨、市财政、自筹，项目出资比例为省拨500万元、市财政340万元，其他自筹，招标人为××市检察院，招标代理机构为×××招标代理有限责任公司。项目已具备招标条件，现进行公开招标，特邀请有兴趣的潜在投标人(以下简称申请人)提出资格预审申请。

2．项目概况与招标范围

建设地点: ××市建湘路88号; 建筑面积: 6850．60m2; 合同估算价: 1200万元; 计划工期: 2013年5月1日开工，2013年12月1日竣工; 招标范围: 土建、水暖、电气。

3．申请人资格要求

3．1 本次资格预审要求申请人具备房屋建筑工程施工总承包二级及以上资质，具有两个及以上类似工程业绩，并在人员、设备、资金等方面具备相应的施工能力，其中，申请人拟派项目经理须具备房屋建筑工程专业二(或一级)级注册建造师执业资格和有效的安全生产考核合格证书，且未担任其他在施建设工程项目的项目经理。

3．2 本次资格预审不接受联合体资格预审申请。

4．资格预审方法

本次资格预审采用合格制。

5．申请报名

凡有意申请资格预审者，请于2013年2月13日至2013年2月16日(法定公休日、法定节假日除外)，每日上午8时至12时，下午1时30分至5时(北京时间，下同)，在××市建设工程交易中心( ××市××路168号206室)报名。

6．资格预审文件的获取

6．1 凡通过上述报名者，请于2013年2月13日至2013年2月16日(法定公休日、法定节假日除外)，每日上午8时至12时，下午1时30分至5时(北京时间，下同)，在××市建设工程交易中心( ××市××路168号206室)持单位介绍信购买资格预审文件。

6．2 资格预审文件每套售价人民币300．00元，售后不退。

6．3 邮购资格预审文件的，需另加手续费(含邮费)人民币50．00元。招标人在收到单位介绍信和邮购款(含手续费)后2日内寄送。

7．资格预审申请文件的递交

7．1 递交资格预审申请文件截止时间(申请截止时间，下同)为2013年2月20日15时30分，地点为××市建设工程交易中心( ××路168号206室)。

7．2 逾期送达或者未送达指定地点的资格预审申请文件，招标人不予受理。

8．发布公告的媒介

本次资格预审公告同时在××市有形建筑市场、××省工程建设信息网、××省招投标监管网上发布。

9．联系方式

招标人: ××市检察院　招标代理机构: ×××招标代理有限责任公司

地 址: ××市建湘路××号　地 址: ××市人民路××号

邮 编: 413×××　邮 编: 413×××

联系人: ×××　联系人: ×××

电 话: 0731－84134×××　电 话: 0731－84234×××18684956×××

传 真: 0731－84134×××　传 真: 0731－84234×××

电子邮件: hjc×××@163．com　电子邮件: tf×××@163．com

网 址: www．hjc×××@163．com　网 址: tf×××．com

开户银行: ××市工商银行　开户银行: ××市工商银行

账 号: 9558856822550161×××　账 号: 9558800111000161×××

3．2．3 申请人须知实例

【应用案例】

例3－5:

2013年2月8日

表2－8 申请人须知前附表

续表2－8

续表2－8

续表2－8

申请人除满足申请人须知前附表中规定的各项要求外，根据《标准施工资格预审文件》，申请人须知总则中对申请人资格还提出了下列要求:

1．申请人须知前附表规定接受联合体申请资格预审的，联合体申请人除应符合申请人须知前附表的要求外，还应遵守以下规定:

(1)联合体各方必须按资格预审文件提供的格式签订联合体协议书，明确联合体牵头人和各方的权利义务;

(2)由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级;

(3)通过资格预审的联合体，其各方组成结构或职责，以及财务能力、信誉情况等资格条件不得改变;

(4)联合体各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体在同一标段中参加资格预审。

2．申请人不得存在下列情形之一:

(1)为招标人不具有独立法人资格的附属机构(单位);

(2)为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外;

(3)为本标段的监理人;

(4)为本标段的代建人;

(5)为本标段提供招标代理服务的;

(6)与本标段的监理人或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的;

(7)与本标段的监理人或代建人或招标代理机构相互控股或参股的;

(8)与本标段的监理人或代建人或招标代理机构相互任职或工作的;

(9)被责令停业的;

(10)被暂停或取消投标资格的;

(11)财产被接管或冻结的;

(12)在最近3年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。

3．2．4 资格审查办法

《行业标准施工招标资格预审文件》第三章“资格审查办法”分别规定合格制和有限数量制两种资格审查方法，供招标人根据招标项目具体特点和实际需要选择使用。如无特殊情况，鼓励招标人采用合格制。

3．2．4．1 合格制

1．资格审查办法前附表(见表2－9)

2．审查程序

(1)初步审查审查委员会依据《行业标准施工招标资格预审文件》第三章第2．1款规定的标准，对资格预审申请文件进行初步审查。有一项因素不符合审查标准的，不能通过资格预审。

审查委员会可以要求申请人提交《标准施工招标资格预审文件》第二章“申请人须知”第3．2．3项至第3．2．7项规定的有关证明和证件的原件，以便核验。

(2)详细审查审查委员会依据《行业标准施工招标资格预审文件》第三章第2．2款规定的标准，对通过初步审查的资格预审申请文件进行详细审查。有一项因素不符合审查标准的，不能通过资格预审。

通过资格预审的申请人除应满足《行业标准施工招标资格预审文件》第三章第2．1款、第2．2款规定的审查标准外，还不得存在下列任何一种情形:

①不按审查委员会要求澄清或说明的;

②有第二章“申请人须知”第1．4．3项规定的任何一种情形的;

③在资格预审过程中弄虚作假、行贿或有其他违法违规行为的。

表2－9 资格审查办法前附表

(3)资格预审申请文件的澄清在审查过程中，审查委员会可以书面形式，要求申请人对所提交的资格预审申请文件中不明确的内容进行必要的澄清或说明。申请人的澄清或说明应采用书面形式，并不得改变资格预审申请文件的实质性内容。申请人的澄清和说明内容属于资格预审申请文件的组成部分。招标人和审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明。

3．审查结果

(1)提交审查报告。审查委员会按照《行业标准施工招标资格预审文件》第三章第3条规定的程序对资格预审申请文件完成审查后，确定通过资格预审的申请人名单，并向招标人提交书面审查报告。

(2)重新进行资格预审或招标通过资格预审申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。

3．2．4．2 有限数量制

有限数量制是审查委员会依据《行业标准施工招标资格预审文件》第三章(有限数量制)规定的审查标准和程序，对通过初步审查和详细审查的资格预审申请文件进行量化打分，按得分由高到低的顺序确定通过资格预审的申请人。通过资格预审的申请人不超过资格审查办法前附表规定的数量。

对于依法必须公开招标的工程项目的施工招标实行资格预审，并且采用综合评估法评标的，当合格申请人数量过多时，一般采用随机抽签的方法，特殊情况也可以采用评分排名的方法选择规定数量的合格申请人参加投标。其中，工程投资额1000万元以上的工程项目，邀请的合格申请人应当不少于9个; 工程投资额1000万元以下的工程项目，邀请的合格申请人应当不少于7个。

1．资格审查办法前附表

表2－10 资格审查办法前附表

续表2－10

2．审查程序

(1)初步审查: 审查方法同合格制。

(2)详细审查: 审查方法同合格制。

(3)资格预审: 申请文件的澄清审查方法同合格制。

(4)评分通过: 详细审查的申请人不少于3个且没有超过资格预审公告规定数量的，均通过资格预审，不再进行评分。如果通过详细审查的申请人数量超过资格预审公告规定数量的，审查委员会依据《行业标准施工招标资格预审文件》第三章第2．3款评分标准进行评分，按得分由高到低的顺序进行排序。

3．审查结果

(1)提交审查报告审查委员会按照《行业标准施工招标资格预审文件》第三章第3条规定的程序对资格预审申请文件完成审查后，确定通过资格预审的申请人名单，并向招标人提交书面审查报告。

(2)重新进行资格预审或招标通过资格预审申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。

3．2．5 资格预审申请文件的格式

1．封面

2．资格预审申请函

(招标人名称):

1．按照资格预审文件的要求，我方(申请人)递交的资格预审申请文件及有关资料，用于你方(招标人)审查我方参加__________(项目名称)__________标段施工招标的投标资格。

2．我方的资格预审申请文件包含第二章“申请人须知”第3．1．1项规定的全部内容。

3．我方接受你方的授权代表进行调查，以审核我方提交的文件和资料，并通过我方的客户，澄清资格预审申请文件中有关财务和技术方面的情况。

4．你方授权代表可通过__________(联系人及联系方式)得到进一步的资料。

5．我方在此声明，所递交的资格预审申请文件及有关资料内容完整、真实和准确，且不存在第二章“申请人须知”第1．4．3项规定的任何一种情形。

申请人: (盖章位章)

法定代表人或其委托代理人: __________(签字)

电 话:__________

传 真:__________

申请人地址:__________

邮政编码:__________

__________年 __________月 __________日

法定代表人身份证明

3．法定代表人身份证明

申请人:__________

单位性质:__________

地 址:__________

成立时间:__________

经营期限:__________

姓 名: __________性 别:__________

年 龄: __________职 务:__________

系 __________(申请人名称)的法定代表人。

特此证明。

申请人:__________ (盖单位章)

__________年 __________月 __________日

4．授权委托书

授权委托书

本人 __________(姓名)系 __________(申请人名称)的法定代表人，现委托 __________(姓名)为我方代理人。代理人根据授权，以我方名义签署、澄清、说明、补正、递交、撤回、修改(项目名称) 标段施工招标资格预审文件，其法律后果由我方承担。

委托期限:__________

代理人无转委托权。

附: 法定代表人身份证明

5．联合体协议书

申请人: __________(盖单位章)

法定代表人: __________(签字)

身份证号码:__________

委托代理人:__________ (签字)

身份证号码:__________

__________年 __________月 __________日

联合体协议书

牵头人名称:__________

法定代表人:__________

法定住所:__________

成员二名称:__________

法定代表人:__________

法定住所:__________

……

鉴于上述各成员单位经过友好协商，自愿组成 (联合体名称)联合体，共同参加(招标人名称)(以下简称招标人) __________(项目名称) __________标段(以下简称合同)。现就联合体投标事宜订立如下协议:

(1) (某成员单位名称)为 __________(联合体名称)牵头人。

(2)在本工程投标阶段，联合体牵头人合法代表联合体各成员负责本工程资格预审申请文件和投标文件编制活动，代表联合体提交和接收相关的资料、信息及指示，并处理与资格预审、投标和中标有关的一切事务; 联合体中标后，联合体牵头人负责合同订立和合同实施阶段的主办、组织和协调工作。

(3)联合体将严格按照资格预审文件和招标文件的各项要求，递交资格预审申请文件和投标文件，履行投标义务和中标后的合同，共同承担合同规定的一切义务和责任，联合体各成员单位按照内部职责的划分，承担各自所负的责任和风险，并向招标人承担连带责任。

(4)联合体各成员单位内部的职责分工如下: __________。

按照本条上述分工，联合体成员单位各自所承担的合同工作量比例如下:__________。

(5)资格预审和投标工作以及联合体在中标后工程实施过程中的有关费用按各自承担的工作量分摊。

(6)联合体中标后，本联合体协议是合同的附件，对联合体各成员单位有合同约束力。

(7)本协议书自签署之日起生效，联合体未通过资格预审、未中标或者中标时合同履行完毕后自动失效。

(8)本协议书一式 份，联合体成员和招标人各执一份。

牵头人名称: __________(盖单位章)

法定代表人或其委托代理人: __________(签字)

成员二名称: __________(盖单位章)

法定代表人或其委托代理人: __________(签字)

……

__________年__________ 月 __________日

备注: 本协议书由委托代理人签字的，应附法定代表人签字的授权委托书。

6．申请人基本情况表

表2－11 申请人基本情况表

7．近年财务状况表实例

表2－12 近年财务状况表

近年财务状况表指经过会计师事务所或者审计机构审计的财务会计报表，以下各类报表中反映的财务状况数据应当一致，如果有不一致之处，以不利于申请人的数据为准。

(一)近年资产负债表

(二)近年损益表

(三)近年利润表

(四)近年现金流量表

(五)财务状况说明书

备注: 除财务状况总体说明外，本表应特别说明企业净资产，招标人也可根据招标项目具体情况要求说明是否拥有有效期内的银行AAA资信证明、本年度银行授信总额度、本年度可使用的银行授信余额等。

8．近年完成的类似项目情况表

表2－13 近年完成的类似项目情况表

9．正在施工的和新承接的项目情况表

表2－14 正在施工的和新承接的项目情况表

续表2－14

10．近年发生的诉讼和仲裁情况

表2－15 近年发生的诉讼和仲裁情况

11．其他企业信誉情况表(年份同诉讼及仲裁情况年份要求)

(1)近年不良行为记录情况

表2－16

(2)在施工程以及管年已竣工工程合同履行情况

表2－17

(3)其他

……

12．拟投入主要施工机构设备情况

表2－18

备注: “目前状况”应说明已使用年限、是否完好以及目前是否正在使用，“来源”分为“自有”和“市场租赁”两种情况，正在使用中的设备应在“备注”中注明何时能够投入本项目，并提供相关证明材料。

13．拟投入项目管理人员情况表

表2－19

附1: 项目经理简历表

项目经理应附建造师执业资格证书、注册证书、安全生产考核合格证书、身份证、职称证、学历证、养老保险复印件以及未担任其他在施建设工程项目项目经理的承诺，管理过的项目业绩须附合同协议书和竣工验收备案登记表复印件。类似项目限于以项目经理身份参与的项目。

表2－20

附2: 主要项目管理人员简历表

主要项目管理人员指项目副经理、技术负责人、合同商务负责人、专职安全生产管理人员等岗位人员。应附注册资格证书、身份证、职称证、学历证、养老保险复印件，专职安全生产管理人员应附有效的安全生产考核合格证书，主要业绩须附合同协议书。

表2－21

附3: 承诺书

承诺书

__________(招标人名称):

我方在此声明，我方拟派往 __________(项目名称) __________标段(以下简称“本工程”)的项目经理(项目经理姓名)现阶段没有担任任何在施建设工程项目的项目经理。

我方保证上述信息的真实和准确，并愿意承担因我方就此弄虚作假所引起的一切法律后果。

特此承诺

申请人: __________(盖单位章)

法定代表人或其委托代理人: __________(签字)

__________年 __________月 __________日

3．2．6 资格后审

实行资格后审的，招标文件应当设置专门的章节，明确合格投标人的条件、资格后审的评审标准和评审方法。

对潜在投标人或者投标人的资格审查必须充分体现公开、公平、公正的原则，不得提出高于招标工程实际情况所需要的资质等级要求。资格审查中还应当注重对拟选派的项目经理(建造师)的劳动合同关系、参加社会保险、正在施工和正在承接的工程项目等方面情况的审查。要严格执行项目经理管理规定的要求，一个项目经理(建造师)只宜担任一个施工项目的管理工作，当其负责管理的施工项目临近竣工，并已经向发包人提出竣工验收申请后，方可参加其他工程项目的投标。