相关术语和定义

三、相关术语和定义

1.审核

审核（audit）是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1:内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

注2:外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T 19001或GB/T 24001要求的符合性提供认证或注册的机构。

注3:当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。

注4:当两个或两个以上审核组织合作共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。

2.审核准则

审核准则（audit criteria）是一组方针、程序或要求。

注:审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。

3.审核证据

审核证据（audit evidence）是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

注:审核证据可以是定性的或定量的。

4.审核发现

审核发现（audit findings）是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

注:审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。

5.审核结论

审核结论（audit conclusion）是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。

6.审核委托方

审核委托方（audit client）是要求审核的组织或人员。

审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。

审核委托方主要有以下几个:

（1）要求某审核组织对自己的管理体系进行审核的受审核方；

（2）由自己的审核员或要求第三方审核机构对供方的管理体系进行审核的顾客；

（3）被授权审核某组织的质量管理体系是否对其所提供的产品或服务实施了充分控制的独立机构（如医药、食品、核能或其他管理机构）；

（4）为使受审核方组织的管理体系注册，被指定进行审核的独立机构（如认证/注册机构）。

7.受审核方

受审核方（auditee）是被审核的组织。

8.审核员

审核员（auditor）是有能力实施审核的人员。

9.审核组

审核组（audit team）是实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。

指定审核组中的一名审核员为审核组长。

审核组可包括实习审核员。

10.技术专家

技术专家（technical expert）是向审核组提供特定知识或技术的人员。

特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动、语言或文化有关的知识或技术。

在审核组中，技术专家不作为审核员。

11.审核方案

审核方案（audit programme）是针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。

12.审核计划

审核计划（audit plan）是对一次审核活动和安排的描述。

13.审核范围

审核范围（audit scope）是审核的内容和界限。

审核范围通常包括对实际位置、组织单元（可能是软件项目组，包括临时人员）、活动或过程以及所覆盖的时期（初次审核覆盖质量文件发布时期至追溯期、监督审核覆盖两次审核之间的时期）的描述。

14.能力

能力（competence）是经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。