国际学术界对转型的基本认识

2.1.1　国际学术界对转型的基本认识

何谓“转型”？从狭义上讲，“转型”指一个发生根本性变化的过程，是从基于国家控制产权的社会主义集中计划经济转向自由的市场经济，是一个新制度代替旧制度的过程。在国内学术界，“转型”和“改革”一般不做区分，都是指从传统的集权计划经济向现代的市场经济过渡的理论和实践。从广义上讲，转型就是一个发展制度、发展环境发生明显变迁的过程，从这个意义上看，至少由于全球化的影响已经将世界上大多数的国家带入了转型的发展过程之中。

对于发达国家而言，最重要的体制转型主要体现在3个方面:①经济组织方式的全球化；②生产方式由福特主义转向后福特主义；③治理方式的变化——公民社会的强化，相应的研究也主要集中在这些领域（Castells，1983；Estrin，Wright，1999；Gibbs，2000；Gomulka ＆Lane，2001）。最近十余年来，西方有关城市发展体制转型的研究主要集中于城市发展政策和城市政体（Urban Regime），也就是说更加关注城市发展的制度安排、政策选择、调整机制等内容（Dowding，2001；Gibbs，2000；Mossberger，2001）。对此，以美国为代表的西方城市地理学界主要通过两个非常有影响的概念——“增长机器（growth machine）模型”（Logan ＆Molotch，1987）和“城市政体模型”（Stone，1989）来分析城市政治、经济、社会等体制的结构性变化，Logan ＆Molotch合著的《Urban Fortunes:the Political Economy of Place》一书以及Stone在1989年出版的《Regime Political:Governing Atlanta 1946—1988》是这个领域研究的里程碑。西方发展体制转型趋向于表达的是:治理权力应该是一种能够促进城市发展的权力或能力，而不是一种高于他人的特权或社会控制权，并将这种发展方式视为解释各类城市问题的主要办法（Lin，2002；Wu，2002）。

而国际学术界更多、更重要的关于转型的研究还是集中于第三世界国家，尤其是关于前社会主义国家（Blanchard，1992；Burawory，1996；Estrin ＆Wright，1999）。因此在国际学术界，对于“转型”的理解更多是指一个发生根本性变化的过程:从基于国家控制产权的社会主义集中计划经济转向自由的市场经济，是一个新制度代替旧制度的过程，相应的转型制度学、转型社会学、转型经济学的研究也因此而大量展开（Dowding，2001；Gibbs，2000；Gomulka，Lane，2001；Soja，1989）。然而对于以东欧为代表的前社会主义国家的“激进”、“全面”体制转型及其所带来的各种社会后果，在西方学术界也产生了激烈的争论（Sachs，1993；Burawory，1996；Noland，1995；Lieberthal，1995）。1990年代中期以来，制度演进主义的影响日渐扩大，西方学者开始强调市场经济支持性制度的重要性以及制度变革的长期性，认为分权、激励、竞争、良好的司法和会计制度等比快速的私有化更重要。

在国际学术界，一般认为“转型“与”改革”之间的含义有着严格的区分。被称为波兰改革总设计师的格泽戈尔茨·W.科勒德克强调，转型是一个发生根本性变化的过程，是从基于国家控制产权的社会主义集中计划经济转向自由的市场经济，是一个新制度代替旧制度的过程，比如俄罗斯所发生的一切。而改革则是指在原有的社会主义制度范围内做一些改进，但并不发生制度的根本转变，比如中国1980年代以来的发展过程。俄罗斯式的“激烈转型”包括2层含义:一是在国家政体上由一党执政转向多党议会制转变；二是由集权的计划经济体制转向市场经济体制，而后者又包括了:①叶利钦时期的自由市场经济体制，②普京时期强调的可调控的市场经济或社会市场经济体制。

目前国际学术界对前苏联及中东欧国家的转型进行了很多的研究，其中最有代表性的是对萨克斯（Sachs）的“休克疗法”的研究，以及对转型衰退的解释。萨克斯的休克疗法最初是用于治理恶性通货膨胀的一套激进方法，因为在1985年成功地解决了玻利维亚的债务和通货膨胀危机而获得声誉，随后被发生激烈制度转型的前苏联和东欧国家所采用，也因此被称为“激进改革”或“大爆炸”。简要地概括休克疗法的主要措施包括:①稳定化。实行紧缩的货币和财政政策，以消灭短缺经济下的超额需求和由此出现的寻租、排队、窖藏以及限制私有企业获得原料等现象。②自由化。在宏观经济紧缩的同时迅速放开价格，实现贸易自由化，以充分地与世界经济接轨，并取消对创办新企业的限制，以形成竞争环境。③私有化。国有企业私有化要尽快完成，在私有化期间，要采取措施防止企业的工资与投资膨胀。

然而，休克疗法的结果并没有实现这些前社会主义国家的迅速繁荣，反而引起了大幅度的社会经济衰退，于是对转型衰退的解释成为西方学术界关注的另一热点领域。对于转型衰退有多种理论解释，主要的有:①休克疗法主张者强调，转型消除了“过度工业化”；②价格放开使原料价格上涨，但对国有部门的补贴终止了，导致其产出下降；③信贷紧缩导致国有部门产出下降；④哥穆尔卡（Gomulka）和兰尼（Lane）认为，税收和补贴的急剧改变会引起相对价格变化，再加上要素缺乏流动性，产出必然受到影响；⑤布兰查（Blanchard）和克莱默（Kremer）用“解体”（disorganization）来解释国有部门产出的迅速下降；⑥罗兰（Rolan）和维迪尔（Verdier）认为，在供应商和买者之间的关系自由化以后，会产生搜寻成本，企业在未找到一个长期的合作伙伴之前是不会投资的，产出因为投资的下降而下降。也有一些经济学家分析了缓解产出下降的因素，马林（Marin）和施尼兹（Schnitzer）认为信贷紧缩对解体的综合影响是抵消而非强化，瑞坎梯尼（Recanatini）和雷特曼（Ryterman）指出，解体过程中商业协会会自动出现，起到一些类似市场机制协调生产的作用。