美国国家研究委员会（National Research Concil）是美国科学院（National Academy of Sciences）和工程院（National Academy of Engineering）下属的重要的工作部门，是一个得到美国国会特许、为联邦政府和公众提供科技咨询的私立非营利机构，主要负责开展对美国大学研究型博士学科点的评估。该委员会每隔大约十年对全美大学的博士学科专业进行一次系统调查和排名，自1982年首次启动博士点学科质量评估以来，又于1993年和2006年先后两次开展了博士点的调查和排名。作为国家层面的学科质量调查和评估，美国国家研究委员会的“博士点排名”是目前美国最具权威的学科专业排名。
一、美国国家研究委员会的“博士点排名”
美国对博士点（Doctoral Programs）的评估最早可以追溯到1925年休斯（Raymond Hughes）对教师就其所在学科的研究生教育开展的声望调查。该调查后来以报告的形式呈交给了美国大学协会（Association of American College），旨在对博士点进行排名。虽然后来排名结果遭遇了广泛质疑和批评，不过，自此以后，声誉调查却被重复运用于对博士点质量的评估。
自休斯报告发布以后的五六十年间，博士教育的重要性日益凸显，美国许多经济部门都日益依赖博士所创造的知识，大学和学院也依赖博士教育项目培养下一代教师和专业科研人员。然而，各大学博士点的教育质量如何呢，政府和公众却知之甚少。为了对博士点的质量做一次摸底，同时帮助学生选择合适的博士学科就读，1982年美国国家研究委员会组织开展了当时规模最大的“美国研究型博士点质量相关特征评估”，并发布了报告《美国研究型博士点评估》（An Assessment of Research-Doctorate Programs in the United States）。这次评估虽然未给出各个学校博士点的综合排名，但是列举了博士点规模、博士生信息、图书馆规模、研究资助和出版记录等分项指标的排名情况。
“博士点排名”发布之后的十年，美国博士教育不论是在规模、学科数量、博士研究生就业去向上都发生了巨大的变化。据统计，1982年卡内基分类中的研究型大学只有184所，到1994年已增加到236所，且新增的52所研究型大学中有37所是研究型大学Ⅰ类。1980年美国的博士学位授予数为3.102万，1993年增至3.975万，增幅达28%。有鉴于此，1990年政府要求美国国家研究委员会更新1982年的研究数据和结论[4]，以便提供更加准确的博士点质量信息。
1993年，美国国家研究委员会正式启动了第二次大规模的全国研究型博士点质量排名。事实上，早在1991年美国国家研究委员会就建立了美国研究型博士点研究委员会，就新一轮的评估召开研讨会，总结1982年评估的经验，确立1993年评估的基本方向。在广泛讨论之后，委员会决定，为便于对两次调查进行比较，1993年评估应尽可能与1982年评估保持一致，只是在原有指标的基础上增添一些客观的、可量化的指标。在美国科学信息所（Institute for Scientific Information）提供的引用和出版数据的支持下，1993年的排名增加了教师论文发表数量和引用频次两个指标，并且还在对人文学科教师的评估中增加了教师获奖的指标。1995年，美国国家研究委员会就调查评估结果发布了报告《美国的研究型博士点：传承与变革》（Research-Doctorate Programs in the United States：Continuity and Change）。此次排名共覆盖了274所大学的41个学科领域，对3 634个博士点进行了排名。
在1982和1993年的两次排名中，声誉调查指标占了很大部分权重。然而，这种主观评价方法具有很大的局限性，容易受学校规模的影响，对大学质量改进的作用有限，调查结果也不利于为政府和学校管理者所用。并且，随着学科专业性的加强和跨学科专业的增多，即使是同一学科领域的同行也不一定能对本学科领域的所有专业做出客观、准确的评价。因而，不少批评意见提出，已有的评估结果已经过时，要求采用更加客观的评估方法开展新的博士点评估。
2006年，美国国家研究委员会启动了最新一轮全国范围的博士点质量评估调查。这次博士点评估对之前的评估方法进行了大刀阔斧的改革，从声誉调查法转向了更加客观的绩效评估，建立了一套以客观数据为基础的指标体系，主观评价不再直接用于排名，而是用于对指标体系的赋权。排名的指标体系主要是围绕学术研究活动、学生资助与教育成果、学术环境这几个与博士专业教育质量密切相关的要素而构建，由20个可以量化的指标构成（见表4-1）。而指标权重的确定则是两种方法并用，一种是根据对教师的问卷调查得出的权重（S权重），另一种是对教师的主观评价得分与20项量化指标所收集的数据进行回归分析，根据得出的回归系数来确定的指标权重（R权重）。此外，这次排名还有一个重要变化，就是用“区间排名”（Range Ranking）取代了“名次排名”（Number Ranking），不再给出各个学校博士学科专业的具体名次，而是以“在第几名到第几名之间”的方式来呈现评估结果。
表4-1 2006年“博士点排名”的指标体系
续 表
资料来源：根据相关资料整理而成。http://www.arwu.org/Chinese/index.jsp＃.
不难看出，2006年的“博士点排名”比前两次要复杂很多。整个评估的实施分为评估动员、问卷发放、资料收集、资料分析和结果发布五个环节。其中，调查问卷包括“院校问卷”、“博士点问卷”、“教师问卷”和“学生问卷”五类，除了对学校、教师进行调查之外，还在英语、经济学、化学工程、物理学和神经科学5个领域向1.6万名博士生发放了调查问卷。调查内容涉及了学生的修业年限、发表论文或提交会议论文的机会、获得经济资助的类型、在非学术领域的就业情况、在知识与相关能力上获得的发展、获得的学业指导等。这是美国国家研究委员会“博士点排名”第一次对学生进行大范围调查。另外，此次参与调查的教师也非常之多，共计8 000多名，他们被按一定标准分为三类：核心教师（core faculty）、近三年受聘的有望成为核心教师的新教师（new teacher）和其他辅助性教师（associated faculty），每个教师负责对各自所在学科的15个博士点进行评分，其评分结果不再作为“博士点排名”的重要依据，而是用于确定各个指标的权重。
经过历时四年的调查，美国国家研究委员会于2010年9月28日发布了第三次“博士点排名”结果。从这次排名的覆盖面来看，共对59个学科专业、5 004个博士点进行了排名，涉及全美221所有博士学位授予权的大学（见表4-2）。这次排名与前两次排名一样，都是以各博士点授予的博士学位数量为标准来选择参评学科和博士点。参与排名的博士学科领域要求至少在25所大学设有博士点，并在2001～2005学年至少授予了500个博士学位，而参评的博士点则要求在2001～2005学年授予的博士学位不少于5个。较之前两次排名，此次排名所覆盖的学科和博士点都有较大增加。
表4-2 美国国家研究委员会三次“博士点排名”覆盖的学科和博士点
资料来源：http://www.virginia.edu/vpr/docs/nrc_report.pdf.
自20世纪80年代开启“博士点排名”以来，美国国家研究委员会的排名方法历经变革，在传承中创新，在反思中前进。最新一次的排名不论是从评估规模还是方法上都前进了一大步，评估范围更广，参与主体更加多元化、评估的客观性和透明度更高，弥补了前两次排名的缺陷和不足。有学者指出，2006年美国国家研究委员会的“博士点排名”是一次罕见的、高标准的博士专业综合评价。
二、从美国国家研究委员会的“博士点排名”看美国的一流学科专业
美国国家研究委员会的“博士点排名”由于其调查范围的广度和评估设计的严密性，在美国社会中极具公信力，是目前美国最权威的学科专业排名。许多大学都参照美国国家研究委员会的排名指标开展专业自评，应用其排名结果比照各专业在全国同类学科中的位置。联邦政府也以美国国家研究委员会“博士点排名”为依据来确定科研拨款与合约的分配，此外，该“博士点排名”还一直是学生择校、教师择业、基金会投资的重要参考依据。
2010年最新发布的美国国家研究委员会博士点评估报告在排名结果的呈现上做了很大的调整，并没有像前两次评估那样直接给出各个博士学科专业的具体排名名次，而是如上述以“区间排名”（Range Ranking）取代了“名次排名”（Number Ranking）。由于这次评估有两种不同的权重计算方法，因而相应的，评估结果也有两种：一种是根据主观调查权重所得到的结果（称作S Ranking），另一种是根据回归权重得到的结果（R Ranking）。所谓的“区间排名”则是在计算出以上两种结果之后，去掉前5%和后5%，得到中间90%的排名区间。这种排名结果的呈现方式有利于克服简单排序对博士点之间质量差异的放大，但是在分析和比较时却不够直观和便捷。下面为了便于分析和比较，以主观调查权重所得结果的中值作为排序依据，对自然科学与数学、工学、社会与行为科学、人文科学、生物与健康科学、农业科学六个学科领域，59个专业的排名情况进行分析。
（一）“自然科学与数学”领域的一流学科
新的美国国家研究委员会“博士点排名”对“自然科学与数学”学科领域下的9个专业进行了排名：应用数学、天文学与天体物理学、化学、计算机科学、地球科学、数学、海洋科学与大气科学、物理、统计与概率。从该学科领域的总体排名情况来看，哈佛大学在上述9个专业中有8个专业都排在前10名；加州大学伯克利分校有7个专业排在前10名；麻省理工学院和普林斯顿大学有6个专业排在前10名，2个专业排在第11～20名；此外，宾夕法尼亚州立大学和斯坦福大学有5个专业排在前10名；哥伦比亚大学、加州大学洛杉矶分校、加州理工学院和华盛顿大学有4个专业排在前10名。这10所大学是“自然科学与数学”学科领域实力最强的大学（见表4-3）。
表4-3 “自然科学与数学”领域顶尖的大学
资料来源：根据相关资料整理而成。http://www.nap.edu/rdp/.
从各个具体专业的排名情况来看，普林斯顿大学在应用数学、天文学与天体物理学、数学这三个专业位列第一，在计算机科学、物理专业位列第二；哈佛大学在化学、物理专业位列第一，在数学、统计与概率专业位列第二；斯坦福大学在计算机科学、统计与概率专业位列第一，在数学专业排名第五；加州理工学院在地球科学专业位列第一，在天文学与天体物理学、化学专业排名第二。此外，加州大学伯克利分校在地球科学专业排名第二，在化学、物理专业排名第三、在天文学与天体物理学、数学、统计与概率专业排名第四；麻省理工学院在应用数学和计算机科学专业排名第三。在海洋科学、大气科学和气象专业，科罗拉多州立大学排名第一，加州大学洛杉矶分校和圣地亚哥分校分别排名第二、第三（见表4-4）。
表4-4 “自然科学与数学”领域各专业的前10名大学
表4-4 “自然科学与数学”领域各专业的前10名大学（续表）
资料来源：根据相关资料整理而成。http://www.nap.edu/rdp/.
（二）“工程”领域的一流学科
“工程”学科领域的排名涵盖了航空航天、生物医学与生物工程、化学工程、土木与环境工程、电子与计算机工程、材料科学与工程、机械工程、运筹学、系统工程与工业工程8个专业。从各大学在这8个专业排名中的表现来看，加州理工学院和斯坦福大学有7个专业位居前10名；麻省理工学院有6个专业位居前10名，2个专业排在前20名；密歇根大学安娜堡分校和加州大学伯克利分校分别有5个专业排在前10名，另外还有一两个专业排在前20名；此外，西北大学、伊利诺伊大学香槟分校、普林斯顿大学等也都分别有3～4个专业入围前10强（见表4-5）。
表4-5 “工程”学科领域顶尖的大学
资料来源：根据相关资料整理而成。http://www.nap.edu/rdp/.
具体来看，加州理工学院在航空航天、生物医学工程与生物工程、化学工程这三个专业都排名第一，在材料科学与工程、机械工程专业排名第二，在土木与环境工程专业排名第三，在电子与计算机工程专业排名第四。可见，在“工程”学科领域实力非常强大。普林斯顿大学在土木与环境工程专业排名第一，在电子与计算机工程专业排名第二；哈佛大学的电子与计算机工程专业名列第一；加州大学圣巴巴拉分校的材料科学与工程专业排名第一，电子与计算机工程排名第五；布朗大学的机械工程专业排名第一；麻省理工学院的运筹学、系统工程与工业工程专业排名第一，化学工程、材料科学与工程专业排名第四，生物医学工程与生物工程专业排名第五。此外，斯坦福大学在航空航天、运筹学、系统工程与工业工程专业排名第二，在电子与计算机工程和机械工程专业排名第三；加州大学伯克利分校在生物医学工程与生物工程、化学工程、材料科学与工程专业排名第三，在土木与环境工程专业排名第四（见表4-6）。这些大学都是“工程”学科领域的顶级大学。
表4-6 “工程”学科领域各专业的前10名大学
续 表
表4-6 “工程”学科领域各专业的前10名大学（续表）
续 表
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（三）“生物与健康科学”领域的一流学科
在“生物与健康科学”领域，共有13个专业参与了评估排名：生物化学、生物物理和结构生物学、生物学和生物医学、细胞与发育生物学、生态学和进化生物学、遗传学与基因组学、传染病与免疫学、人体运动学、微生物学、神经科学与神经生物学、护理学、药理学，毒理学和环境健康、生理学、公共卫生。从这些专业的排名情况来看，耶鲁大学在该学科领域的实力最强，13个参与排名的专业中有10个位居前10名，2个位居第11～20名。其次是加州大学伯克利分校、斯坦福大学和哈佛大学，这三所大学都分别有7个专业位居前10名。此外，贝勒医学院、密歇根大学安娜堡分校、约翰·霍普金斯大学、加州大学旧金山分校、麻省理工学院都有5个专业入围前10名（见表4-7）。
表4-7 “生物与健康科学”领域顶尖的大学
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各个专业的排名结果显示，麻省理工学院虽然只有5个专业排在前10名，但是其中4个专业都位列全美第一，是该学科领域表现最突出的大学。耶鲁大学的各专业表现俱佳，有10个专业入围前10名，其中传染病与免疫学、生理学两个专业排名第一，生物学与生物医学排名第二，护理学、药理学，毒理学和环境健康、公共卫生这三个专业排名第三。斯坦福大学在微生物学、药理学，毒理学和环境健康这两个专业排名第一，在生物化学，生物物理和结构生物学、遗传学与基因组学、传染病与免疫学专业排名第二，在神经科学与神经生物学排名第三。哈佛大学的公共卫生专业排名第一，细胞与发育生物学排名第二、生态学和进化生物学、微生物学排名第三。此外，加州理工学院、华盛顿大学圣路易斯分校、宾夕法尼亚州立大学、加州大学旧金山分校分别在生物学和生物医学、生态学和进化生物学、人体运动学、护理学专业独占鳌头（见表4-8）。
表4-8 “生物与健康科学”领域各专业的前10名大学
续 表
表4-8 “生物与健康科学”领域各专业的前10名大学（续表）
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（四）“人文”领域的一流学科
“人文”学科领域的排名包括了美国研究、古典文学、比较文学、英语语言文学、法语语言文学、德语语言文学、历史、音乐、艺术史，建筑和考古学、宗教学、西班牙语与葡萄牙语语言文学、舞台与表演12个专业。从总的排名情况来看，哈佛大学在12个专业中有10个专业位居前10名，还有1个专业排在第11～20名；普林斯顿大学有9个专业排在前10名，1个专业排在第11～20名；耶鲁大学有8个专业排在前10名，另外还有4个专业排在第11～20名；斯坦福大学和加州大学伯克利分校分别有7个专业排在前10名（见表49）。可见，这些大学在“人文”学科各专业的实力之强，均位居前列。
表4-9 “人文”学科领域顶尖的大学
资料来源：根据相关资料整理而成。http://www.nap.edu/rdp/.
进一步来看，普林斯顿大学的比较文学、历史、哲学这三个专业排名第一，英语语言文学排名第二，宗教学排名第三；哈佛大学有两个专业排名第一，分别是美国研究和英语语言文学，另外古典文学、历史专业上排名第二；杜克大学在法语语言文学、宗教学两个专业排名第一；斯坦福大学的古典文学专业排名第一，舞台与表演专业排名第二，英语语言文学和哲学排名第三；耶鲁大学的西班牙语与葡萄牙语语言文学专业排名第一，美国研究排名第二，比较文学排名第三。此外，芝加哥大学、加州大学洛杉矶分校、印第安纳大学布卢明顿分校和纽约大学分别在德语语言文学、艺术史，建筑和考古学、音乐、舞台与表演专业上位列榜首（见表4-10）。
表4-10 “人文”学科领域各专业的前10名大学
续 表
表4-10 “人文”学科领域各专业的前10名大学（续表）
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（五）“社会与行为”领域的一流学科
2006年的美国国家研究委员会“博士点排名”对“社会与行为”科学领域的10个专业进行了评估和排名。这10个专业分别是：农业与资源经济、人类学、传播学、经济学、地理学、语言学、政治学、心理学、公共事务，公共政策与公共管理、社会学。各大学在这些专业的排名情况显示，哈佛大学有7个专业位列前10名，是该学科领域的翘楚。宾夕法尼亚州立大学、斯坦福大学、普林斯顿大学、密歇根大学安娜堡分校、宾夕法尼亚大学这几个学校都分别有5个专业排在前10名。其次是威斯康星大学麦迪逊分校、印第安纳大学布卢明顿分校等大学，分别有3至4个专业排在前10名（见表4-11）。
表4-11 “社会与行为”学科领域顶尖的大学
资料来源：根据相关资料整理而成。http://www.nap.edu/rdp/.
从各个专业的具体排名来看，哈佛大学的经济学、政治学和社会学排名第一，心理学排名第二，人类学排名第三。普林斯顿大学的心理学、公共事务，公共政策与公共管理专业排名第一，社会学排名第二，经济学排名第三。斯坦福大学的传播学排名第一，政治学排名第二，心理学排名第三。约翰霍普金斯的语言学排名第一，公共事务、公共政策与公共管理排名第二。此外，加州大学伯克利分校的农业与资源经济排名第一；宾夕法尼亚大学的人类学排名第一，传播学排名第二，社会学排名第三；波士顿大学的地理学排名第一（见表4-12）。
表4-12 “社会与行为”学科领域各专业的前10名大学
续 表
表4-12 “社会与行为”学科领域各专业的前10名大学（续表）
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（六）“农业科学”领域的一流学科
除了以上五个学科领域之外，美国国家研究委员会的“博士点排名”还对“农业科学”学科领域的6个专业做了评估和排序。从各大学相关学科专业的排名情况来看，威斯康星大学麦迪逊分校在农业学科领域上实力雄厚，不仅专业齐全，且个个都堪称一流，参与排名的6个专业都位列前10名。其次是宾夕法尼亚大学和佐治亚大学，在6个专业中有4个排在前10名。俄亥俄州立大学主校区、伊利诺伊大学香槟分校和康奈尔大学分别有3个专业位居前10名（见表4-13）。
表4-13 “农业科学”领域顶尖的大学
资料来源：根据相关资料整理而成。http://www.nap.edu/rdp/.
从各学科领域的具体排名来看，威斯康星大学麦迪逊分校在动物科学、林学专业排名第一，在营养学专业排名第二，在植物学排名第五，动物科学排名第七，食品科学和昆虫学排名第八。马萨诸塞大学阿姆赫斯特分校的食品科学最好，排在第一。北卡罗来纳大学教堂山分校的营养学位居榜首。伊利诺伊大学香槟分校的昆虫学排名第一，动物科学排名第二；宾夕法尼亚州立大学的植物学排名第一（见表4-14）。
表4-14 “农业科学”领域各专业的前10名大学
资料来源：根据相关资料整理而成。http://www.nap.edu/rdp/.
一流学科的多寡直接决定着一所大学的综合实力。2006年美国国家研究委员会的“博士点排名”共对59个学科专业进行了评估和排序，其中哈佛大学有32个专业位居前10名；斯坦福大学有31个学科排在前10名，38个学科位居前20名；加州大学伯克利分校有29个学科位居前10名，36个学科位居前20名。这三所大学有一半的专业都属一流，是本次美国国家研究委员会“博士点排名”中一流学科最多的大学。此外，普林斯顿大学、耶鲁大学、麻省理工学院、密歇根大学安娜堡分校、宾夕法尼亚州立大学等也有相当比例的学科专业排在前10名（见表4-15）。从美国国家研究委员会的“博士点排名”不难发现，美国的一流学科主要聚集于一些主要的顶尖研究型大学，这些大学是美国一流学科的集散地。
表4-15 美国国家研究委员会“博士点排名”中一流学科专业最多的大学
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