要研究全球化过程中上海金融中心的形成问题，就不能忽视当前的全球化背景，这是因为全球化对金融中心的形成具有根本性的影响。首先，全球化改变了金融的构成，目前，金融交易额达到基础金融业务额的几十倍，例如，外汇市场上来自金融活动的外汇交易额是商品和服务贸易中的外汇交易额的50多倍。“今天的国际金融的发展是根据其自身的逻辑，而与世界经济中的贸易和生产性投资不再有一种直接的联系。基本的国际金融业务主要是在不同的币种和不同的金融工具之间不停地变换的运动。国际金融体系的性质发生了变化，从此投机性交易成为体制的主要特点(布吉纳特，1995)”。金融交易反客为主，已经成为当今金融中心形成的最重要因素。其次，全球化促成了一个较完整的全球金融中心体系，金融中心间的竞争空前加剧，金融中心的兴衰变迁的速度加快。最后，金融管制越来越少，金融自由化趋势明显增强，在岸中心与离岸中心不再“井水不犯河水”，而是既有竞争又有融合。
全球化已经改变了金融中心形成的历史背景，探索在竞争性环境下上海国际金融中心破茧而出的创新途径，具有很大的必要性和现实意义。
现在世界闻名的金融中心基本都是在全球化之前或起步阶段形成的，在岸金融中心基本是由传统的金融业务活动的集中而形成，离岸金融中心则是金融管制所诱发形成的，各主要国际金融中心形成和变迁的经验与教训既值得上海研究和借鉴，也是探讨上海金融中心形成的基础和背景，但该部分内容不是本书的重要问题，在后续部分会对此加以说明。
本书所涉及的全球化，如无特别声明一般特指金融全球化。全球化目前并无公认的确切定义，我们简单归纳前人的主要观点，形成一个简洁的定义作为本书探讨问题的基础，避免产生误解。
目前，金融全球化的定义虽五花八门，但主要有以下三种代表性的表述。
1．“金融全球化主要是指国际金融市场全球化，即通过计算机和卫星通信技术，把世界各地的金融机构紧密联系在一起，全球性的资金调拨可以在瞬间完成，遍及全球的金融市场和金融机构正在形成一个全天候、全方位的一体化国际金融市场”[1](韩文霞，1999)。
2．“金融全球化指一国金融活动跨出国界，日益与国际各国金融活动融合在一起，即资金的动员、筹集和分配超越国家边界，在全球范围内进行。金融全球化包括金融机构、金融市场、金融工具、金融业务、金融资产和收益以及货币的国际化”[2](戴相龙，1998)。
3．“金融全球化指在开放的基础上，各国金融活动在全球范围内联系不断加强的过程”[3](王金龙，2003)。
我们可以将其综合归纳为:金融全球化是指金融活动、金融市场、金融服务、金融管理在全球范围运作及深化的过程。
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