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高可靠性持续改进体系

时间:2022-07-17 百科知识 版权反馈
【摘要】:高可靠性持续改进体系是指为了持续提高安全管理能力而开展的循环活动。通过这些循环过程促进实践体系知行转换程度不断提高,组织可靠性逐步提高。此外,要促使精益安全管理持续的改进与提升,组织必须拥有持续的核心预期,以指导精益安全管理实施的有效性审核。⑤事故、事件统计分析。⑥纠正措施和预防措施的状况。

可靠性持续改进体系是指为了持续提高安全管理能力而开展的循环活动。制订改进目标和寻求改进机会的过程是一个持续过程,该过程通过对精益安全管理体系实施的有效性进行审核,实时做出必要的调整,其目的是保证精益安全管理对于安全开展工作以及提升安全绩效的有效性;识别管理体系中存在的不足,以便集中于纠正和改进活动,使精益安全管理实现持续改进。通过这些循环过程促进实践体系知行转换程度不断提高,组织可靠性逐步提高。

在进行精益安全管理有效性审核的过程中,需要考虑精益安全管理每一个核心功能和基本原则的实施状况,精益安全管理承诺的履行状况,缺陷和改进机会的识别,基于过程的绩效指标的完成满意度以及监督审查过程的反馈。此外,要促使精益安全管理持续的改进与提升,组织必须拥有持续的核心预期,以指导精益安全管理实施的有效性审核。这些预期如下。

(1)组织及时更新安全绩效目标、指标和承诺,以此反映和促进持续的提升,以及明确主要的变革任务。

(2)精益安全管理实施的效果令人满意,安全绩效目标、指标和承诺达到或超过预期设想,因此得以继续深化调整以适应下一阶段的管理工作。

(3)工作活动反映出精益安全管理核心功能的有效实施。工作被定义;危害被识别,预防和消除危害的行动得以实施;开发危害控制措施并且转化成工作说明和程序予以实施;工作授权得当,在可控的环境下执行;员工参与到安全管理活动中。

(4)精益安全管理活动在有效的环境下实施,体现在精益安全管理基本原则的执行上。组织上下拥有明确的角色和职责,且直线管理层对安全负责,职责与能力相匹配,管理者和员工的安全技能和知识持续提升。

(5)通过预算编制、变更控制程序、设施流程实现优先权均衡,确保安全与产量的平衡。

(6)组织上下各个层面的员工依据严格的标准实现有效的反馈与改进。在审核过程中,问题和缺陷得以识别和明确,并加以解决和改进。

(7)通过一个有效的、动态的过程确保标准和要求的实时适用性。

(8)通过相关的安全绩效记录反映一个持续改进的精益安全管理体系。记录包括公司及承包商日常自我评估报告、独立和集中评估报告、事故调查报告、事故上报以及其他反映精益安全管理体系实施状况的相关文件。在管理体系中明确反馈与改进是必要的。

(9)精益安全管理流程与机制足以保证工作得到正式而适当的授权,并且以保护公众、员工、环境的方式执行。公司直线管理者参与到安全审核活动中,在授权操作中扮演积极的角色。

(10)精益安全管理体系集成了质量管理体系和健康管理体系等。

组织开展体系内审、管理评审是持续改进精益安全管理表现的有效方法,各级管理者以身作则,积极参加体系内审、管理评审工作,了解精益安全管理的实施情况,及时发现、改进精益安全管理的薄弱环节,推动精益安全管理持续改进。

5.5.1 体系内审

1.审核准备

管理者代表任命审核组长和批准审核组的组成,审核组长组织编制内部审核计划,组织审核组成员作好如下准备工作。

(1)编制内审检查表,确定《行为安全管理审核清单》和《工艺安全管理审核清单》。

(2)准备不符合项报告表格。

(3)需要时,审核组应查阅有关文件,即管理手册、程序文件、管理或技术性文件。

2.审核实施

(1)首次会议。审核组长主持首次会议,公司领导、受审核部门负责人和审核中成员参加,确认审核计划;明确审核方法和程序;确定末次会议时间等。

(2)现场审核。审核组成员按照审核计划和审核员编写的检查表或清淡进行审核。审核员通过交谈、查阅文件和记录、现场观察和提问、对话或验证结果等方式收集客观证据,并做好记录。对现场发现的问题,当场让受审部门负责人(或操作者)确认。

(3)确定不符合项。审核组长负责召开审核组内部会议,评审观察结果和现场审核记录,确定不符合项并编制不合格项报告。不合格项报告内容包括审核员、审核时间、受审核部门陪同人员、不符合事实描述、不符合类型、不符合条款等。不符合事实描述要具体,并经受审核方确认。

(4)末次会议。审核组长主持首次会议,公司领导、受审核部门负责人和审核中成员参加,审核组长说明审核情况、不合格项数量和分布、宣布审核结果、提出纠正措施要求等,并将不合格项报告或问题清单发至相关的受审核部门。

3.编制审核报告

审核组长负责组织编写审核报告,内容包括审核目的、范围、依据;审核计划完成情况及不符合项的汇总分析;审核综述;体系运行结果的评价及纠正和预防措施要求。审核报告经管理者代表审批后下发有关部门。

4.纠正和预防措施的实施与跟踪验证

受审核部门在规定日期内制定纠正和预防措施,经审核后由责任部门实施纠正和预防措施。由HSE部门指派审核员对纠正和预防措施实施情况进行跟踪验证,验证内容包括:是否按计划完成,完成后效果如何。跟踪验证结果记入不合格项报告中并按规定存档。

5.5.2 管理评审

管理评审以召开“管理评审会议”的形式进行,由总经理主持,公司领导、安全总监、总经理助理、副总师、相关部门负责人及其他有关人员参加,分定期评审和不定期评审,由管理者代表负责组织制定“管理评审计划”,报总经理批准后提前下发。

1.管理评审输入

管理者代表组织有关部门准备管理评审输入资料,针对具体情况进行取舍,确定提交管理评审的内容。

①内部审核结果和合规性评价结果。

②来自外部相关方的交流信息,包括投诉、抱怨等。

③质量管理体系、健康、安全与环境管理体系运行状况报告。

④目标和指标的实现程度。

⑤事故、事件统计分析

⑥纠正措施和预防措施的状况。

⑦以往管理评审的后续措施。

⑧内外部环境的变化,包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化。

⑨公司产品质量分析报告,顾客反馈及销售质量分析报告。

⑩组织机构、员工培训、能力评价、人力资源分析报告。

公司检维修风险控制、设备管理情况分析报告。

公司开停工风险控制、生产受控管理及原材料质量分析报告。

2.管理评审的实施

总经理主持管理评审会议,对体系运行的适应性、充分性和有效性进行评价,并对持续改进的重要事项形成决议,落实责任单位和责任人及完成期限,有关部门做好评审会议记录

管理评审应就以下事项进行评审,做出结论和决策。

①安全方针和原则的适用性,是否满足持续改进和未来发展的需要。

②目标和指标的实现情况及变更需要。

③质量、健康、安全与环境总体绩效。

④体系组织结构包括人员和资源配置是否适宜。

⑤法律、法规和其他标准要求的遵守情况。

⑥存在的主要问题及解决方案

⑦评价改进的机会,明确下一阶段主要改进的领域。

3.管理评审的输出

管理评审结束后,管理者代表组织编写“管理评审报告”,其内容包括:评审的目的、时间、参加人员、评审内容;对体系运行的适宜性、充分性和有效性做出评价;对持续改进的重要事项形成决议,落实责任部门及完成期限,执行纠正和预防措施。

4.管理评审报告的落实

各有关单位接到评审报告后,实施与本单位有关的整改措施和计划,并将相关记录报公司HSE部门,由安全部门负责管理评审资料、记录、报告及验证记录的保管和归档工作。

5.5.3 组织可靠性评价与改进

事实上,上述两类审核归根结底是通过反馈与改进来实现组织的高可靠性,以获得组织的持续安全,反映到组织的可靠性程度的评价上,针对高可靠性组织的特征,可依次从以下角度予以评判。

1.组织领导反应

(1)我们对于每个员工的才能和技巧都很清楚。

A.根本不 B.一般 C.非常符合

(2)我们会讨论问题以及从中学到东西的方法。

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(3)我们会相互讨论自己的独特技能以便知晓谁拥有相关特殊技巧和知识。

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(4)在如何正常开展我们的工作活动时我们会讨论许多替代备选方案。

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(5)在试图去解决问题时,我们会利用团队成员的独特技巧。

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(6)我们会花时间来识别那些我们不希望出错的活动。

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(7)当错误发生时,我们会讨论我们该如何阻止它们。

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(8)当危机发生时,我们会快速召集专家来解决它。

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(9)当我们讨论突发问题时,我们通常会关注需要当心的事情。

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评判办法:

A、B、C的分值依次为1分、2分、3分。17分以上,很好;11~17分,一般;11分以下,需要改进。

2.组织依赖专家的情况

(1)员工热衷于做好他们的工作。

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(2)人们尊重彼此工作活动的性质。

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(3)如果某些超乎寻常的事情发生,人们知道谁具有做出响应的专业能力。

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(4)员工在组织中的价值由其专业能力和经验决定,而不是等级职位。

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(5)在组织中,由最有资格的人进行决策。

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(6)人们通常拥有手边的问题,直到它得到解决。

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(7)当人们遇到我们不知道该如何处理的情形时,可以容易地获得专家的支持。

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评判办法:

A、B、C的分值依次为1分、2分、3分。14分以上,很好;8~14分,一般;8分以下,需要改进。

3.组织承诺韧性水平调查

(1)资源持续不断地投入到员工操作技术系统的能力培训和再培训。

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(2)针对员工所承担的工作类型,为其提供足量的训练和经验。

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(3)组织积极关注提升员工技能和知识水平。

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(4)组织鼓励具有挑战性的弹性分配。

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(5)在组织中,能以新颖的方式来使用自己的知识的人被称为有能力的人。

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(6)在组织中,存在一种关心人的能力和响应态度的建设机制。

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(7)组织中人们有一些非正式的接触渠道,有时也利用它来解决问题。

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(8)人们能从他们犯的错误中学习。

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(9)组织成员相互信赖。

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(10)大多数人拥有对发生意料之外的事情进行处理的能力。

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评判办法:

A、B、C的分值依次为1分、2分、3分。20分以上,很好;12~20分,一般;12分以下,需要改进。

4.对一线操作保持敏感的水平调查

(1)每天总有一个人在关注生产经营一线发生了什么事情。

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(2)当问题发生时,有采取行动权力的人始终处于第一线。

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(3)在必要时,监管者很容易全情投入。

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(4)当员工提出来时,他们有自由裁量权,以解决出现的意想不到的问题。

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(5)平时,人们有足够的互动,足以对现场目前的状况有清晰的了解。

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(6)对于可能做错的事情,人们总是在寻找反馈。

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(7)对于超出自己工作以外的一些相关操作,人们也很熟悉。

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(8)当意外出现时,人们可以获得各种资源。

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(9)管理者常常监控一线工人的工作负荷,当出现超负荷时会及时进行调整。

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评判办法:

A、B、C的分值依次为1分、2分、3分。17分以上,很好;11~17分,一般;11分以下,需要改进。

5.组织拒绝简单化思维水平

(1)周围的人很少想当然。

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(2)鼓励质疑。

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(3)我们努力挑战现状。

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(4)人们可以自由地提问和报告棘手的问题。

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(5)人们普遍愿意深化他们的分析,以更好地掌握各种问题的性质。

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(6)鼓励员工表达对于事物的不同意见。

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(7)人们有仔细聆听的习惯,很少出现对某些人的观点闻所未闻的现象。

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(8)当员工报告那些会导致操作中断的信息时,不会受到攻击。

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(9)当意外发生时,人们会花较多时间来分析,而不是鼓吹他们的观点。

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(10)质疑被认为是有价值的习惯。

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(11)人们彼此信任。

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(12)人们相互非常尊重。

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评判办法:

A、B、C的分值依次为1分、2分、3分。24分以上,很好;15~24分,一般;15分以下,需要改进。

6.组织关注失败的能力

(1)我们会积极主动地寻找各种规模的失效并努力弄懂它们。

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(2)当某些意外发生,我们总是努力搞清楚为何我们的预期会落空。

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(3)我们将未遂事件作为有关系统健康的重要信息并努力从中学习。

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(4)我们将未遂事件视为在揭示潜在危险方面的失败,而不是理解为避免灾难能力方面的成功。

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(5)在经历未遂事件后我们常常会更新我们的作业程序。

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(6)如果你犯了一个错误,这个错误不仅仅属于你。

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(7)人们会主动报告重大的错误,即使其他人并没有注意到这个错误。

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(8)管理者积极主动地寻找坏消息。

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(9)人们可以自由地与上级管理者讨论问题。

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(10)如果发现了潜在的问题点,人们会因此受到奖励。

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评判办法:

A、B、C的分值依次为1分、2分、3分。20分以上,很好;12~20分,一般;12分以下,需要改进。

7.评估组织中哪个地方需要改变观念

(1)工作是通过一系列以线性方式连接的序列步骤来完成的。

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(2)工作过程比较易懂。

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(3)工作过程需要协作活动。

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(4)对于正在发生的事情,其反馈和信息都是直接易于验证的。

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(5)我们可以直接观察生产过程中所有的元素。

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(6)有许多方式来生产产品或提供服务。

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(7)在工作过程中有许多缓冲区。

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(8)在工作过程中,事情不必一次就做对,因为还有很多纠正的机会。

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(9)当事情出现问题时,有许多机会去调整。

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评判办法:

A、B、C的分值依次为1分、2分、3分。17分以上,很好;11~17分,一般:11分以下,需要改进。

8.组织在脆弱性方面的漏洞水平

(1)工作中很少有例外。

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(2)每天碰到的环境和问题都是相同的。

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(3)组织中的员工要获得其工作所必需的所有信息是比较麻烦的。

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(4)期待员工以无偏差的特殊方式来完成其工作。

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(5)人们经常在严酷的生产压力(时间、成本、利润或其他)下工作。

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(6)压力导致人们对工作来者不拒。

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(7)人们只有很少的自由权力来解决出现的意外事件。

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(8)在意外事件发生时,许多人缺乏所需要的技巧和专业能力。

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评判方法:

A、B、C的分值依次为1分、2分、3分。16分以上,漏洞水平较高;10~16分,漏洞水平中等;10分以下,漏洞水平较低。

9.评估组织健壮度的开始点

(1)在组织中弥漫着对意外可能会不期而至的敏感气氛。

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(2)每个人都感觉对可靠性负责。

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(3)领导在实现其正常组织目标的同时,会尽最大努力去管理意外事件。

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(4)组织各层次的人经常为无法准确描述的事件而担忧。

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(5)组织各层次的人经常为不能正确地识别事件而担忧。

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(6)组织各层次的人经常为难于理解的事件而担忧。

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(7)在组织成员中,对于不希望出错的事情存在广泛的共识。

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(8)我们能花时间来识别我们的活动会如何伤害我们的利益相关者。

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(9)对于事情会如何变坏,组织成员间存在广泛的共识。

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评判办法:

A、B、C的分值依次为1、2、3分。17分以上,很好;11~17分,一般;10分以下,需要改进。

总之,组织通过多种方式进行积极和系统的绩效监控,包括领导人共同参与、问题报告、绩效指标、趋势分析、自我评价以及绩效评估。从各种来源的反馈创建一个完整的现状和趋势发展报告。组织成员经常召开会议以便迅速汇总经验教训并从错误中学习。事故/事件发生后,确保事故调查数据的质量,及时进行事故评估,以确定事件改善的机会。在绩效改进过程中,积极鼓励员工提供创新的理念,以改善绩效并解决问题。

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