标准化的溢出效应分析

为了更明确地比较各部门的R&D溢出效应，笔者应用前述公式4-8和4-12对未包含自身溢出效应的受益者效应MC1R&D和贡献者效应MD1R&D进行了标准化处理，得到标准化的受益者效应系数SMC R&D和贡献者效应系数SMDR&D，见表4-3。

从表4-3可以看到，标准化的受益者效应大于1（全社会部门平均水平）的部门有21个，按照SMCR&D大小进行的排序与未标准化的受益者效应MC1 R&D的部门排序是相同的；同样，按照标准化的贡献者效应系数SMDR&D的大小进行的排序和未标准化的贡献者效应MD1 R&D的部门排序也是相同的。

表4-3　2010年河北省42部门标准化的R&D溢出效应

续表

但是，经过标准化以后，贡献者效应系数SMDR&D大于1（全社会部门平均水平）的部门只有6个，依次是仪器仪表及文化办公用机械制造业（12.849540 ），研究与试验发展业（11.381170），煤炭开采和洗选业（9.528874），交通运输设备制造业（1.959605 ），石油和天然气开采业（1.878047），电气机械及器材制造业（1.292459），而且前3个部门明显大于后3个部门；第6位之后的36个部门贡献者效应均低于社会平均水平，而排在最后的9个部门贡献者效应均为0。数据结果显示出，大多数部门较注重吸收其他部门的科研成果，因而受益者效应在部门间的分布较均匀，除了废品废料1个部门外，其余41个部门的SMCR&D都大于0；其中系数最大的电力、热力的生产和供应业（1.965126）是排名倒数第2的石油和天然气开采业（0.282491）的7倍，最大值和最小值之间极差较小。但全社会的贡献者效应在部门间的分布不是均匀的，而是集中在少数部门，大多数部门对其他部门的R&D贡献者效应较小；其中，SMDR&D最大的仪器仪表及文化办公用机械制造业（12.849540）是排名倒数第10（非零数据排名倒数第1）的文化、体育和娱乐业（0.001950）的6591倍，部门之间的溢出效应差异悬殊。

更进一步地，我们依据表4-3的数据，按照R&D溢出效应系数等于1（部门平均值）为界限，对受益者效应和贡献者效应进行两维度标准分类，结果，见表4-4。

表4-4显示出经过两维度分类后，42个部门分成了四大类或称四个象限。左上角为第Ⅰ象限，该象限共有仪器仪表及文化办公用机械制造业，交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业3个部门，这3个部门的SMCR&D和SMDR&D均大于1，即标准受益者效应和标准贡献者效应均高于社会平均水平，是河北省R&D溢出效应最大的部门，这3个部门都属于装备制造业。对于这类部门，若适当增加R&D投入，不仅有利于其部门本身的科技创新，而且将通过溢出效应有力地促进全省各部门科技创新能力的提高。

右上角为第Ⅱ象限，该象限有研究与试验发展业，煤炭开采和洗选业，石油和天然气开采业3个部门，这3个部门的SMDR&D大于1但SMCR&D小于1，即标准贡献者效应均高于社会平均水平但标准受益者效应低于社会平均水平，是河北省R&D溢出效应较大的部门，对社会的科技溢出贡献仅次于第Ⅰ象限的部门。这3个部门中研究与试验发展业属于科技创新先导产业，对全社会的科技创新具有强力拉动作用；煤炭开采和洗选业，石油和天然气开采业属于基础能源产业，是国民经济各行各业都离不开的生产要素部门，它们通过对其他部门的要素供给，不仅给予其他部门的物质生产的推动，同时也将科技新成果辐射到其他产业。其R&D的投入也将通过溢出效应较好地促进全省各部门科技创新能力的提高。

表4-4　2010年河北省42部门标准化的D&D溢出效应分类表

左下角为第Ⅲ象限，该象限共有18个部门，其中有13个属于第二产业，5个属于第三产业，这18个部门的SMDR&D小于1但SMCR&D大于1，即标准贡献者效应均低于社会平均水平但标准受益者效应高于社会平均水平。对这18个部门又可以分为两小类，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，金属制品业，金属冶炼及压延加工业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，通用、专用设备制造业，综合技术服务业6个部门为第一小类，其余12个部门为第二小类。第一小类的6个部门除了综合技术服务业属于第三产业以外，另外5个部门都属于第二产业。这6个部门的贡献者效应SMDR&D排名均在前13以内且受益者效应SMCR&D大于1，因此，这6个部门的溢出效应较大。尤其是通信设备、计算机及其他电子设备制造业，SMDR&D和SMCR&D排名均在前10以内，SMDR&D为0.890978，非常接近于社会平均水平，而SMCR&D大于1，高于社会平均水平，因此其R&D溢出效应较大，近似第Ⅰ象限的产业性质。第二小类的12个部门虽然受益者效应高于社会平均水平，但贡献者效应却远远低于社会平均水平，是河北省R&D溢出效应较小的部门。

右下角为第Ⅳ象限，该象限共有18个部门，大多属于第三产业，第一产业也在此象限。这些部门无论是受益者效应还是贡献者效应均低于社会平均水平，其中最后8个部门的贡献者效应为零。这个象限的部门是河北省R&D溢出效应最小的部门。在这个象限中，值得注意的是化学工业，SMCR&D为0.978805，非常接近社会平均水平，而SMDR&D虽然小于1但排名第8位，R&D溢出效应较强。化学工业又是河北省的支柱产业，生产规模和科研投入都很大，总产出排全省第4位，R&D支出额排全省第3位，因此，该行业应采取有力措施，提高R&D活动效益，加强与其他行业的合作与交流，努力吸收全社会科技研发的成果，进一步提升其R&D溢出效应。

综上所述，河北省42个产业部门中，R&D综合溢出效应较强的部门依次是：仪器仪表及文化办公用机械制造业，交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，研究与试验发展业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，煤炭开采和洗选业，金属制品业，石油和天然气开采业，金属冶炼及压延加工业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，通用、专用设备制造业，综合技术服务业，化学工业13个部门。

上述部门除了研究与试验发展业，综合技术服务业两个部门之外，其余11个部门都属于第二产业，其中仪器仪表及文化办公用机械制造业，交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，金属制品业，通用、专用设备制造业属于技术含量较高的装备制造业；煤炭开采和洗选业，石油和天然气开采业，石油加工、炼焦及核燃料加工业属于重要的能源工业；金属冶炼及压延加工业和化学工业则是河北省的两大支柱产业。上述行业的R&D综合溢出效应较强，客观上反映出它们对其他部门R&D活动溢出效应的高度依赖性和高度辐射性，它们的生产和发展离不开相关部门科技因素的支持，因为行业的性质决定了它们一方面需要不断地从事本部门科学技术的开发研究，另一方面需要不断的技术创新成果做支撑，才能具有竞争力，因此对R&D成果的内在需求成为其发展的动力，成为它们得到更多R&D流入效应的必然前提；同时，这些行业科研水平高，创新能力强，产品附加值高，它们通过向其他行业提供高技术产品而产生技术的辐射和外溢，也是这些行业R&D溢出效应较强的必然结果。