制度变迁的时滞与路径依赖

（一）制度变迁的时滞

1.定义

时滞就是一种时间差，它是指某项活动从计划开始到产生实际效果之间的一项时间间隔，经济学中的一个重要概念。从认知和组织制度变迁到启动制度变迁有一个过程，这个过程就是制度变迁中的时滞。

2.诺思变迁时滞的分析

诺思的制度变迁模型是一种“滞后供给”模型，就是在潜在利润出现和使潜在利润内部化的制度创新之间存在一定的时间间隔，即制度创新滞后于潜在利润的出现。

根据诺思的分析，制度变迁中的时滞可分为四个部分：

时滞l：认知和组织

这个时滞是指从辨识外部利润到组织初次行动团体所需要的时间。这个时滞的长短主要取决于：①一种制度安排创新中得到的潜在利润愈长，时滞愈短。②已知的合法安排选择单子愈长，时滞愈短。③组成初次行动团体的成员愈少，时滞将愈短。④如果组成有关行动团体成员的原型组织已经存在，则时滞将较短。⑤通信和交通条件愈好，时滞愈短。

发现外部利润是制度变迁的一个首要条件，外部利润能否内部化，又取决于初级行动团体的形成。

时滞2：发明

外部利润能否内在化，很大程度上取决于制度安排形式的选择。“发明”一种制度形式（如股份公司）也是需要时间的。与技术发明不同：制度的“发明”者既不能获得专利，其发明的成本也难以完全得到补偿。

制度形式“发明”的时滞取决于：①从新制度安排中能够实现的利润愈大愈确定，发明时滞就愈短。②以完整的形式被借用或把修正了的形式运作于其他行业或经济中的相似安排数目愈多，时滞就愈短。③经济环境对可选择方案的制约愈少，时滞就愈短。

时滞3：菜单选择

菜单选择中的时滞是指搜寻已知的可替换的单子和从中选定一个能满足初次行动团体利润最大化的安排的时间。制度安排的方案多了，就面临着一个选择最佳方案的问题。如果每一个方案后都有一个利益集团，那么菜单选择的时间就更长了。尤其是：①在已知菜单上可行的安排选择数目愈多，时滞就愈长。②显现在菜单上的选择方案的现值分布愈大，时滞将愈短。③对外部利润内在化至少能起部分作用的现存安排的总成本中固定部分愈大，时滞则愈长。

时滞4：启动时间

启动时滞是指可选择的最佳安排和开始旨在获取外部利润的实际经营之间存在着时间间隔。

启动时滞的长短主要取决于制度主体的不同，制度主体有个人、团体和政府，不同的制度主体因在规模、达成—致意见的时间上存在差异，就必然导致启动时滞。一般说，在个人安排的场合，创新的“启动”时滞最短。涉及自愿合作团体的长一些，涉及政府的则最长。

3.产生时滞的因素分析

现存法律和制度安排的状态是产生时滞的最重要因素。因为：

①它限制了制度安排的演化范围；②现存制度安排可能还有残存价值；③发明是一个困难的过程；④制度创新是一个利益调整过程。这种利益调整过程是艰难且又复杂的过程。制度创新既有帕累托改进型的，也有非帕累托改进型的；在非帕累托改进型的制度创新过程中，就有一个对受损者的补偿问题。如果不能对受损者进行相应的补偿，那么新制度的推行就会被延期，甚至最终不得不被取消。

制度供给中的时滞还与人的有限理性、信息成本，甚至意识形态都有关。随着技术的发展及其知识存量的增加，制度供给时滞有缩短的趋势。尽管我们知识及其技术的进步能使制度供给曲线向右移，但这仅仅只是一种潜在的制度供给曲线，要使这条潜在的供给曲线转变为实际的供给曲线，那就需要各利益主体达成“一致同意”。

4.制度变迁的三个层次

第一层次是制度创新中的潜在利润及成本与收益的变化，这个层次仅仅是新古典主义的原始制度变迁。第二个层次是考虑不同利益集团后制度变迁的博弈及其演变。第三个层次是引入国家后的制度变迁。国家是一个国家制度的最大供给者。越是到后面层次，制度变迁的利益矛盾也越尖锐。正因为利益矛盾的影响，国家所供给的制度经常是低效的。

（二）制度变迁的路径依赖与锁定

1.路径依赖的定义和实质

路径依赖（path dependence）是西方新制度经济学中的一个名词，它指一个具有正反馈机制（positive feedback system）的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。也就是说，经济究竟向哪个方向发展，是“敏感依赖于初始条件的”（initial conditions sensitive dependence），这就是路径依赖的经济学本质。

路径依赖原理告诉我们“历史是至关重要的”，“人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择”。初始的制度选择即使是偶然的，但由于其带来“报酬递增”，结果强化了这一制度的刺激和惯性。诺思指出“时间对于制度演进至关重要”。具体地说，在路径依赖理论中所谓的历史事件包括在经济动态发展中的事件和环境，尤其指那些在传统经济学中被遗忘和忽略的微小事件和偶发事件，例如当事人的政治倾向、前期经验、合同签订时间、影响时间和决策的突发事件以及事件发生的具体次序等。可以说，对历史事件的地位的承认，正是路径依赖概念的根本之所在。

2.诺思制度变迁的路径及其绩效的一般理论框架

诺思为了解决“是什么决定了历史上社会、政治或经济演进的不同模式”和“如何解释那些经济绩效极差的经济还生存了相当长的时期”两大理论问题，将路径依赖分析框架引入制度变迁分析之中，并建立起了分析制度变迁路径及其绩效的一般理论框架。用“路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的巨大影响力。

制度变迁路径的影响因素：诺思说：“有两种力量会规范制度变迁的路线：一种是收益递增，另一种是由显著的交易费用所确定的不完全市场。”所以，一方面是偶然性因素和上述两种力量决定了制度选择和变迁路径存在多样性；另一方面则是由于交易费用的存在使大量非绩效的制度变迁陷入闭锁状态而长期存在。

路径依赖类似于物理学中的“惯性”，一旦进入某一路径就可能对这一路径产生依赖。他指出，一国的经济发展一旦走上某一轨道，它的既定方向会在往后的发展中得到强化，所以人们过去的选择决定着他们现在可能的选择。制度给人们带来的规模收益决定了制度变迁的方向，并最终使得制度变迁可能呈现出两种截然相反的轨迹：当收益递增普遍发生时，制度变迁不仅得到巩固和支持，而且能在此基础上一环紧扣一环，沿着良性循环轨迹发展；当收益递增不能普遍发生时，制度变迁就朝着非绩效方向发展，而且愈陷愈深，最终“锁定”在某种无效率状态。人们一旦选择了某个制度，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一制度不断“自我强化，让你轻易走不出去”。沿着既有的路径，经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道并迅速优化，称之为诺思路径依赖I；顺着原来的错误路径往下滑，称之为诺思路径依赖II。

产生制度变迁的路径依赖性质的原因分析：这是由于自我增强机制在起作用。自我增强机制包括四个方面：①规模效应。设计和推行一项制度必须投入大量的初始资本，而随着这项制度的推广，单位成本和追加成本都会下降。②学习效应。在这样一个制度框架中，适合于这一制度框架的组织会逐步建立，并在历史的进程中积累经验。其结果是各种组织必将利用该制度框架下所提供的各种机会，同时反过来强化了制度本身。不过这绝不意味着制度本身的强化一定会导致经济绩效的增加。也许会导致经济效率的降低。③协作效应。在既定的制度框架下组织与组织之间会产生显著的协作效应，使人们习惯于既定的制度框架，例如在计划经济体制下，整个社会都习惯于上下隶属式的协作关系。④适应性预期。因为随着某一制度框架的确立和居于支配地位，必将会诱致人们产生出对于该规则的永久性预期。当人们预期到这一制度将延续，预期到他人将会按照这一制度规则行事时，自己就会首先按照这一规则行事，其结果必然是强化了制度自身。这一切加在一起就使得制度变迁具有明显的报酬递增和路径依赖的特征。

制度变迁中的自我维系机制可能会导致如下结果：①多种均衡。即可能存在许多解而结果又不确定。②可能的非效率。一些高效率的制度可能因为一些历史原因而未被采纳从而替代一些非效率的制度。③锁定。一旦一个社会被锁入一个均衡点，就很难从中摆脱出来。④路径依赖。即一些小的事件或随机环境的结果而决定某一些特定的解，而这些特定的解一旦形成，就导致一种特定的制度变迁路径。

制度变迁中的路径依赖其运行机理：可以概括为给定条件、启动机制、形成状态、退出闭锁等四大表现或过程。

（1）“给定条件”指随机偶然事件的发生，即启动并决定路径选择的外部偶然性事件发生，如偶然性战争爆发。

（2）“启动机制”指系统中的正反馈机制随给定条件的成立而启动。通常的表现是：投资一大笔初始设置成本建立一项制度；适应制度而产生的组织抓住制度框架提供的获利机会，相互学习，产生学习效应；通过组织间的相互缔结契约，以及互利性组织的产生与对制度的进一步投资，实现协调效应，并因一项正式规则的产生而导致其他相关正式规则乃至一系列非正式规则的产生，以补充和协调这项正式规则发挥作用；随着以特定制度为基础的契约的普遍履行，适应性预期产生，使这项制度持续不下去的不确定性因素随之减少。

（3）“形成状态”指正反馈机制的运行使系统出现某种状态或结果。通常出现的结果就是如前所述的多重均衡、锁定、可能非效率和路径依赖等。

（4）“退出锁定”是指通过政府干预和一致行动，实现路径替代。

路径依赖的特性可能会导致低效制度均衡的长期存在。因为即使均衡是低效甚或无效的，但是放弃它的成本却非常高昂，从而使得低效制度均衡长期存留于许多发展中国家而无法产生帕累托最优的制度变迁。