模型构建的理论基础

6.3.1　模型构建的理论基础

有关科技奖励政策，很多学者做过深入研究。杰里·加斯顿认为，科技奖励是科学共同体对科学家在增进科学知识方面所做出的贡献给予承认。科技奖励的功能强化理论以科学发现的优先权为切入点，把科学奖励制度看作是某种功能强化所导致的产物，从科学的建制目标和科学家在科学活动中所必须遵从的行为规范两个方面，揭示科学奖励系统在科学的社会运行中所起的功能强化作用（R.K.Merton，1946）。科技奖励的交换理论认为，科学家把自己的研究成果在期刊或学术会议上“交换”并获得科学共同体的承认。拉图尔（B.La-tour）和伍尔加（S.Woolgar）提出科技奖励的信用循环理论，认为获得奖励是信用度投资大循环中的一小部分，这一循环的基本特点是使再投资得以进行从而获得更大的信用度（米哈依诺夫，1980）。

关于科技成果经济效益的影响因素，Pamela（1999）和Herman（2000）认为完善的内部治理机制是促进高校科技成果产业化并获取经济效益的条件之一。Rodney McAdam（2005）则从管理的角度来研究管理投入对科技成果产业化以及经济效益的影响。Francesco Aiello和Paola Cardamone（2008）通过对意大利制造业进行研究发现研发资金的投入对企业的创新绩效呈正相关关系。国内学者从多个方面对科技成果经济效益影响因素进行研究，李汉邦（2003）指出资金缺乏是导致科技成果产业化率低的一个重要原因，产业化率低也将导致所获取的经济效益较少。栾庆伟（1993）通过将技术开发成果分成四种类型，提出具体的技术模型和方法来评价技术开发成果所带来的经济效益。危怀安、胡晓军（2007）以国家科技奖励的获奖成果为研究对象，实证分析了国家科技奖励前后经济效益的差异，认为科技奖励对科技成果转化应用有很大的促进作用。谈蓉、谈毅（2009）基于中国电子通信行业的研究认为企业的社会资本对创新绩效有着显著的影响。张莹、张宗益（2009）则从区域创新环境对创新绩效的影响进行实证研究。王西京等人（2009）实证分析了知识产权风险对研发创新绩效有影响。胡永健、周寄中（2009）认为政府的直接资助增加技术创新绩效。

关于科技奖励政策的实施与推进，杨兰蓉等（2006）认为应建立完善的获奖项目科技成果和科技人才数据库，建立情报交流网络，加强科研机构与企业之间的联系，加快科技成果转化为生产力的速度。尹邦奇（2007）介绍了上海科技奖励政策实施中，奖励对象范围调整到在沪工作的外省市人员、外国人和企业。此外，殷醒民（2005）运用科技投入经费、研发人员数、制造业出口结构、技术进出口平衡等指标对科技政策实施效果进行了分析。刘进才（2001）、陈瑞雪、魏津瑜（2007）、程华（2003）运用定量分析的方法评估科技政策，借助现代数学中的分析方法定量分析科技政策的实施效果。

可见，现有文献已对科技成果的经济效益以及科技奖励政策进行了大量的研究。这些研究主要集中在科技成果的市场化和产业化，以及对其经济效益的评价，为科技政策的制定与实施提供了理论依据。但是，由于数据难以收集，现有研究缺乏对获奖科技成果的经济效益的定量分析，对于科技奖励政策的影响作用，缺乏准确界定。所以，从研究对象上看，缺乏针对获奖科技成果的研究，这一研究现状制约了科技奖励政策的完善。因此，本研究以上海的获奖科技成果作为研究对象，通过比较获奖项目在获奖前后的经济效益差异，分析造成这些差异的影响因素，揭示科技奖励政策在其中所起的作用。

通过文献回顾，可以看出经济效益的影响因素主要包括：劳动、资本、科技政策、社会资本、创新环境等。基于现有理论基础，本研究主要考察劳动、资本、研发（知识产权）这三个方面对获奖科技成果经济效益的影响。本文采取两个指标即获奖科技成果的利润增加率（PIR，Profit Increase Rate）、税收增加率（TIR，Tax Increase Rate）作为因变量，来体现获奖科技成果经济效益的变化。利润增加率为该成果获奖后三年的平均利润相对于获奖前两年平均利润的增加率，税收增加率为该成果获奖后三年平均税收相对于获奖前两年平均税收的增加率。其中利润增加率体现了获奖科技成果对企业所做的贡献，税收增加率则体现了获奖科技成果对国家和社会所做的贡献。这两个指标能够充分体现获奖科技成果的经济效益。

为研究获奖科技成果利润增加率（PI R）的影响因素，我们建立模型（1）：

PI R＝β₀＋β₁T＋β₂NI＋β₃NF＋β₄OT F＋β₅IP＋ε（1）

为探讨获奖科技成果税收增加率（TI R）的影响因素，我们建立模型（2）：

TI R＝β₀＋β₁T＋β₂NI＋β₃NF＋β₄OT F＋β₅IP＋ε（2）

运用现有的理论基础和统计数据，劳动投入用人才培养（T，Talents）来测算，资本投入用需要贷款额（NI，Need Loan）、需要成果转化及产业化经费（N F，Need Funds of Achievement Commercialization and Industrialization）、获得经费总额（O T F，Obtained Total Funds）来测算，体现了资本对获奖科技成果经济效益的影响。研发用知识产权（I P，Intellectual Property）来衡量。其中人才培养包括培养博士生人数、培养硕士生人数、晋升正高级人数、职务晋升人员数；获得经费总额（万元）包括获得贷款额、获得研发经费、获得成果转让及产业化经费；知识产权具体包括软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权。知识产权作为一种无形的资产，能够调动获奖单位的积极性并产生更多经济价值，所以本文通过分析知识产权来考察企业研发行为对获奖科技成果的经济效益的影响。