制度变迁的一般理论模型

四、制度变迁的一般理论模型

（一）基本假定

诺斯的制度变迁模型在新制度经济学派中具有代表性和典型性。其基本假定是：制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最大的潜在利润。潜在利润就是外部利润，是一种在已有的制度安排结构中主体无法获取的利润。只要这种外部利润存在，就表明社会资源的配置还没有达到帕累托有效状态，从而可以进行帕累托改进，即在不损害其他任何人利益的前提下，至少可以使一个人的处境得到进一步的改善，使社会收益增加。所谓帕累托改进实质上是指现有的资源配置还有改进的余地和潜力。由于外部利润不能在既有的制度结构中获取，因此要实现帕累托改进，要获取外部利润，就必须进行制度的再安排。这种新的制度安排的目的就在于使现存的制度安排结构外面的利润内部化，以求达到帕累托最佳状态。

外部利润的来源主要有四个方面：由规模经济带来的利润；外部经济内部化带来的利润；克服对风险的厌恶；交易费用的转移与降低带来的利润。

（二）制度安排的层次

制度安排分为三个层次：个人、自愿联合团体、政府。在人类历史的所有制度中，我们可以按其形成主体把制度分为三类：一是由个人推进后大家仿效的制度；二是大家自愿联合形成的制度；三是政府强行推进的制度。制度安排确定在哪一个层次，主要取决于两个因素：一是在每种层次安排中各自收益和成本比较状况。在个人安排中，没有组织成本和服从成本，但收益的增长可能是很有限的；在团体和政府安排中，都要支付创新的组织成本，这种成本随人数增加而增加。一般来说，政府的组织成本可能低于团体安排的组织成本，因为政府安排不要求一致同意，而团体的自愿安排则要求一致同意，但一致同意又十分困难。不过，在政府安排中存在强制服从成本，任何人无论是否赞同政府安排，都必须遵从政府规则。因此，在其他条件相同的情况下，是选择团体安排还是政府安排，就取决于一致同意的成本与强制服从成本的大小比较了。二是在制度安排中受影响团体的权力。受影响团体的权力越大，就越有可能左右制度安排的选择层次。

（三）改变潜在收益和成本的因素

1．市场规模的变化能够改变特定制度安排的利益和费用。

2．技术对改变制度安排的利益有着普遍的影响。

3．知识的积累和教育体制的发展使信息接受主体、信息收集与传播手段以及信息链本身都得到全面改善，减少了某些与制度安排革新相联系的成本。

4．一个社会中各种团体收入预期的改变会导致他们对建立新制度安排的收益和成本评价的全面修正。

5．组织费用是团体推动制度变迁和制度创新的一项费用，过高的组织费用使一些制度创新不可能推行。

6．政府权力的稳固上升以及对社会生活的全面渗透，明显地减少了政府性安排的成本。政府在制度创新方面具有明显的比较优势，这表现在政府可利用其暴力潜能降低强制推行的组织成本。一旦政府的安排为人们所接受，那么推广它的政治成本就会下降；因某项计划而建立起来的现存官僚机构，经常相对便宜地扩展到另一个方案的使用上。

（四）制度创新和制度变迁中的时滞

时滞就是在潜在利润出现和使潜在利润内部化的制度创新之间存在一定的时间间隔，即制度创新滞后于潜在利润的出现。制度变迁中的时滞包括四个部分：第一，认知和组织；第二，发明；第三，菜单选择；第四，启动时间。

（五）学习机制的作用

学习机制对制度以及制度变迁有重要影响。第一，制度变迁的速度是学习速度的函数，但变迁的方向却取决于获取不同知识的预期回报率。第二，经验和学习的差异是形成不同社会和文明的重要原因。第三，既然制度变迁取决于现存的知识存量，那么现存知识存量的变化肯定会对制度变迁的时间因素起着重大的影响。