研究的基本框架与研究的问题

二、研究的基本框架与研究的问题

（一）研究的基本框架

研究的基本框架是研究的逻辑和程序。它重点解决的是研究的内容板块的结构、它们的因果关系以及是属于研究的背景和给定的前提还是研究本身需要讨论和选择的问题，即这些内容是属于外生的，还是内生的。

鉴于本书所讨论的是体育赛事涉及的经济问题，因此同一般经济学的基本分析框架不同，其研究对象不是泛指的任意经济客体，而是体育赛事，因此研究对象的界定就成为研究的起点，是研究给定的前提。其次体育赛事涉及的是微观的经济问题，因而宏观经济状况和基本的政治、社会、经济制度就成为赛事运行的客观环境，与体育赛事的运行有直接关联的制度，如竞赛规则、运动员转会规则、裁判规则、职业联盟的组织和职能规则统称为制度安排，或俗称游戏规则，随研究角度的不同有的属于研究的前提，有的属于研究的对象，即部分是外生的，部分是内生的。而传统的市场结构、市场行为和绩效则完全是系统内的变量。分析框架见图1-2。

图1-2　体育赛事经济学的具体分析框架注：虚线内属系统内，虚线外属系统外。

1．研究对象的界定：指体育赛事本身的本质属性和本质特征，即去掉这些属性和特征就不再是体育赛事。它们由研究对象而定，与环境无关。

2．运行环境的界定：是研究系统的运行背景，是外生变量，能够影响体育赛事主体的决策，反过来体育赛事对它不能产生显著的影响。运行环境可分为基础环境和制度环境，前者指体育赛事赖以存在和发展的政治、社会和经济条件，如体育赛事涉及区域的GDP总量、人均收入、人口总数、企业规模以及消费水平等。后者包括正式制度，如已颁布的法律、政策和非正式制度，如文化、习俗等。

3．研究的前提：包括为了理论抽象和简化需要而提出的假设条件、公理和经济学、体育学已经证明了的规律和原理，如理性人或有限理性人的假定、信息完全和不完全的假定、边际效用递减的公理、边际收益等于边际成本的原理等等。

4．制度安排：根据所研究的问题可将制度（Institution）分为制度环境（Institutional Environment）和制度安排（Institutional Arrangement）。制度环境是研究的外生变量。制度安排即通俗所称的游戏规则，是支配经济主体间合作和竞争的规则集合，制度安排可以是内生的，也可以是外生的，如体育赛事中的竞赛规则、承办权的申办规则、职业联赛的记分制度、升降级制度和运动员转会制度等等。

5．准则：行为主体的目标。例如消费者追求效用最大化，企业追求利润最大化，社会追求资源配置的最优化等。准则既是行为主体的追求目标，同时也是行为主体进行选择的决策依据。由于经济学是研究行为主体之间的关系，因此认为各行为主体均有统一的目标，不讨论行为主体内部各组成部分的目标。

6．结构：结构包含的内容很广，本书仅指体育赛事相关主体之间在竞技活动中的对抗和平衡，经济中的竞争与合作的状态。前者指比赛是否势均力敌，后者指市场属于竞争市场还是垄断市场，以及引起竞争或垄断的原因，如进入壁垒、产品的差异性等。

7．行为：在一定环境、制度安排、准则和结构条件下体育赛事相关主体必然的行动，必然采取的决策，如定价行为、合谋行为、兼并行为等。

8．绩效：体育赛事系统在一定环境条件下的必然的运行结果，以及对结果的评价。重点是运行结果达到社会效率要求的程度，可用帕累托有效或帕累托改进作为评价标准。

9．新的制度安排：研究的重点和成果，对原有的制度安排的改进。

以上是本书完整的分析框架。在第三章中由于假定交易费用为零，分析框架中不涉及制度、产权等因素，故分析框架仍采用微观经济学常用的SCP范式，即结构—行为—绩效的分析框架。第五章及以后章节考虑到交易费用大于零的假设，从而采用完整的分析框架。

（二）研究的问题

理论经济学重点回答是什么的问题，即对经济现象提供解释，其次是利用这种解释进行预测。应用经济学的重点是回答怎么办的问题，即在解释和预测的基础上说明经济主体应该采用的对策，包括制度的安排和具体的措施。体育赛事经济学是在一般经济理论和体育理论的指导下，对体育赛事涉及的经济现象提出解释，并根据这种解释提出对策，因此所涉及的既有理论上的问题，也有应用方面的问题，归纳起来主要有以下四类。

1．根据给定的环境条件（包括基础环境和制度环境）、前提和准则来推断赛事主体的行为。例如在现有市场状况和联赛制度条件下俱乐部为追求自身的利益会采取什么样的对策；在现有转会制度下运动员和其经纪人会采用什么对策以及这些对策对比赛的对抗均衡有什么影响；现在市场情况下俱乐部的定价策略和方法选择等。这类问题相对其他经济问题较为简单一些。

2．在既定的制度、准则条件下，环境条件及其变化对市场结构和绩效的影响。这类问题属于对环境因素的分析研究。例如随着人均可支配收入和企业广告支出的增加，对体育赛事需求和供给的影响；城市化水平的提高对体育赛事需求的影响；城市公共资源对赛事供给的影响等。

3．在既定的环境、制度安排和绩效条件下，推断行为主体的准则。例如在信息不对称条件下行为主体的机会主义倾向及其博弈的研究，分工与竞争对体育产业发展影响的研究等。

4．在既定的环境、准则、结构条件下，根据行为主体的追求目标所决定的行为推断绩效，并根据社会效率标准判断是否存在改进的可能，并提出新的制度安排和对策建议。这也是本书的研究重点和主要线索。例如在社会主义市场经济制度条件下，从现实的体育产权需求和供给出发，研究交易方式（包括交易组织和交易制度）的演变规律，进行交易方式设计；又如为了达到联赛比赛的对抗平衡应该采用的联赛管理制度等。这类问题因为涉及整个体育竞技表演业的良性发展，既是研究的热点，也是研究的难点。

总体上讲，在分析框架中根据哪些内容不变或给定，将其余部分视作为内生，就成为研究的问题，因此以上问题仅是其中的几种主要类型。

三、研究的方法

经济学所使用的具体研究方法很多，本书采用的方法一是来源于新古典经济理论，主要是供求分析、边际分析、均衡分析方法和SCP范式研究方法；二是来源于新制度经济学，主要是思维实验和案例研究方法。

供求分析是贯串新古典经济理论的一种分析方法，供求分析的客观基础是只要存在交换就一定会有供给（卖出）的一方和需求（买进）的一方，同时有需求定律（即价高需求数量少）和供给定律（即价高供给数量多），从而形成剪刀形的两条曲线，为价格对资源的调节和市场最终趋向均衡提供理论分析的依据。

边际分析是新古典理论和古典理论间在使用方法上的一个主要区别。古典理论重点讨论存量（财富）的来源，因此多采用总量和平均量的概念，数学工具是算术的方法。新古典经济理论将稀缺视作经济学的中心问题，需要解决资源的合理配置问题，讨论资源再增加（或减少）一点是否合理的界限，需要比较再增加一点的投入和产出，收益和成本。边际分析使用的数学工具是数学分析和规划理论（在一定约束条件下的最优化问题），而且边际分析是采用的增量，比存量所需要的信息量小。有的问题总量难以评估，如交易费用，但从边际角度就容易识别和测度。

均衡分析也是新古典经济学，尤其是微观经济学常用的分析方法。均衡有多种理解，局部均衡讨论单一的产品市场，根据供给量等于需求量来确定均衡价格。一般均衡指多个市场的同时均衡。而更一般的理解是指市场中的各个主体的一种动态平衡状态，或者指市场中各行为主体的选择都达到自己的目标，从而没有人力图去打破这种平衡的状态。

新制度经济学继承了新古典经济学的主要分析方法，放宽了研究的前提条件，从而使研究更接近于现实。为此，研究逻辑上与新古典理论所采用的从假设和公理出发的演绎方法不同，新制度经济学是从大量的日常经济现象的观察入手，找出具有普遍意义的案例进行理论抽象，然后用演绎的方法进行分析。典型的有科斯定理的研究，不完全信息经济学中关于“逆向选择”、“道德风险”、“敲竹杠”问题的研究等。

［案例］

新制度经济学分析问题的基本框架 交通安全的产权经济分析

1．研究思路及研究目的

文章以一个生产安全的案例为切入点，尝试用现代产权理论分析框架而非传统的方法来分析内部性问题及其政府管制产生的根源。

2．研究的理论基础

文章主要受巴泽尔（Barzel）产权理论影响。因为交易成本为正，在每桩交易中没有界定的权利就会作为公共财富进入公共领域。由于参与交易的各方有着不同的知识结构和偏好，不同的技术条件和心理约束等等，所以，对公共领域租的价值便有着不同的评价，并且有着不同的追租成本，只有那些对租的评价超过其追租成本的人们才会花费资源，到这公共领域去攫取未被界定的财富，直到其边际所得等于边际成本为止。（巴泽尔，1989）

3．故事

案例取自于楚天都市报2000年7月13日的一则报道。报道讲，一辆核载44人的客车，因严重超载，在从河南开往广东的途中被武汉交警拦截。由于人把车塞得满满的，警察无法上车检查，但让乘客下车一查，交警吓了一大跳：连司机在内共有157人，超载256．8%。所载乘客多为从河南到广东打工的民工，现警方已按有关规定将司机刑拘，车上的乘客也被安全转移。

4．假设

（1）司机即车主和乘客都是经济人，司机追求的是收入最大化，乘客追求的是在既定票价下安全到达目的地。

（2）运客服务是竞争性市场，因而，司机与乘客是自由交易，不存在强买强卖。

（3）为简化分析，假定超载是发生车祸的唯一原因。

（4）司机和乘客之间在超载出事故方面的信息是不对称的。

5．行为

司机的行为取决于

R×N×（1－P）＞A×P

R：票价；N：乘客人数；P：出事故的概率；A：出事故带来的损失

乘客的行为（假定对超载的事故的信息完全无知，主观概率为零，即认为超载不会出事故）。

F－R＞A×0或F＞F

F：所购票价；R：正常票价

6．绩效

由于存在信息不对称，再加上车祸是一次性交易，市场的自由交易不能杜绝超载的发生，即市场失灵，会对社会造成巨大危害。

7．制度安排

政府严格管制客车的载客人数（本文解释了载客数应受交警严格管制的必要性）。

资料来源：程启智，“内部性与外部性及其政府管制的产权分析”，《管理世界》，2002年第12期。（编者作了压缩和节选）

【注释】

[1]在经济学中交换（Exchange）通常指物和物的交换，此时不考虑货币的因素，交易（Transaction）则是物和钱的交换，此时有货币的因素在内，在微观讨论时总是假定货币供给量一定，这样交换和交易就成为相同的概念。

[2]《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，2003。

[3]萨缪尔森：《经济学》（第十六版），华夏出版社，1999。

[4]斯蒂格利茨：《经济学》（第一版），中国人民大学出版社，1997。

[5]《经济学家应该做什么》，西南财经大学出版社，1988。

[6]诺斯：《经济史中的结构和变迁》，上海三联书店，1994。

[7]迈克尔·利茨，彼得·阿尔汀著：《体育经济学》，清华大学出版社，2003。

[8]张岩，张尚权，曹缔训：《体育经济学》，四川教育出版社，1988。

[9]张保华编著：《现代体育经济学》，中山大学出版社，2004。

[10]〔美〕阿兰·斯密德：《制度与行为经济学》，中国人民大学出版社，2004。