投票与社会偏好

（一）投票与社会偏好

西方学者认为，民主有两种基本形式，即直接民主和代议制民主。

直接民主是指主权由公意组成，不可转让，不可剥夺，也不可被代表，只能由人民集体直接行使。代议制民主是指现代国家实现人民主权的制度安排，它通过选举来委托专门代表行使管理国家事务的权力。无论直接民主还是代议制民主都把投票看作其基本手段。

在公共选择理论看来，投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段之一，是现有的民主决策中的最佳方法。肯尼斯·阿罗将投票描述成“一种纯粹的社会选择行为……社会按照选定的投票制度加总选票做出选择。”

选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境或提高其福利水平。因此，投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。所以个人偏好是投票的研究起点。

对个人偏好的研究，又集中在两个方面。一是对个人偏好显示的研究，二是对个人偏好加总的研究。

对个人偏好显示的研究表明，在个人利益最大化的作用下，人们个人偏好的显示往往有种种偏差。例如出于对公共产品成本负担的恐惧而故意隐瞒个人偏好；进行策略性投票以取得更为有利的选举结果；不愿意参加投票；不同集团或个人偏好显示的强度不同等等。

在对偏好加总的研究上，肯尼斯·阿罗认为，将个人偏好加总为社会偏好必须要首先满足下面五个前提。一般称之为“阿罗五原则”。

1.理性原则。即所有备选项之间均具有可比性和可逆性。也就是说，在每两项备选项中，必然是一个比另一个更加符合个人偏好。即如果X优于Y，Y优于Z，那么X肯定优于Z。

2.帕累托改进原则。即选择的结果必须有利于对现有状态的改善。

3.独立原则。在针对不同的备选项进行选择的时候，只取决于人们对这些选项的偏好排序而不受其他因素的影响。

4.非限制原则。个人按照自己的意愿进行自由选择，即不应对个人偏好的选择排列顺序作限制。

5.非独裁原则。即排除某一个人偏好强加于全社会的可能性。

有必要指出，阿罗五原则全部都得到满足是很困难的。在个人偏好经过加总向社会偏好转化的过程中，面临诸多难题。一般来说，加总的方法有以下几种：