理论研究的主要内容和结论

一、理论研究的主要内容和结论

理论研究部分主要由第二和第三章构成，包括FTA产生和快速发展的原因以及所具有的各种经济影响。本课题虽然以APEC内部的FTA为研究对象，但是相关理论研究成果是考察APEC内部FTA问题的基础，因此也是逻辑的起点。

(一)APEC内部FTA发展的原因

在第二章中我们从内部和外部两个方面考察了APEC内部FTA发展的原因。这些理论分析所揭示的各种因素对我们深入地看待APEC内部FTA的产生原因和未来发展具有重要的指导意义。

从外部看，随着经济全球化的深入，各国之间的经济联系日益加强，客观上要求在全球的范围内进一步实现商品和资本的自由流动。然而，由于多哈回合谈判受阻，多边贸易体制的发展不能满足经济全球化的要求，因此各国为了充分利用国外资源和市场发展本国经济，与经济联系紧密的经济体形成FTA就成为一种有效的替代途径，并且通过“多米诺骨牌效应^[3]”而不断加强。虽然区域性组织具有的排他性会导致部分贸易扭曲，但是这种封闭性通常有利于区域性组织成员。在FTA框架下的区域性经济集团内部鼓励生产要素的自由流动，有助于加速资本的相互渗透，深化成员国之间的相互依存和国际分工，促进区外FDI的进入，从而提高各成员国的经济发展水平。

从APEC内部看，FTA的发展受两个力量的驱动:一个是纯经济原因，另一个是政治经济原因。APEC各成员体积极发展FTA首先是出于经济利益方面的考虑，这是在一般情况下的基本出发点和终极目标。因此，各成员体彼此间在经济上相互依存和依赖关系越密切，程度越深，则彼此之间达成自由贸易协定的可能性就越大，彼此的这种需求也越强烈。比如澳大利亚和新西兰紧密经济联系协定就特别具有典型性。经济因素是构成FTA的基础，但并不是唯一的考虑因素。

此外，还有一些非经济因素在FTA的形成中发挥着重要作用。首先，各国政府热衷于双边贸易谈判，在有些情况下是希望通过建立经济纽带来加强国与国之间的政治联系。从这方面看，自由贸易协定有两个重要收益:一是有助于改善成员国的国内安全，二是可以对抗来自第三国的威胁。其次，地缘政治因素会对区域合作的排序进程产生重要影响。从历史看，地缘政治因素是西欧区域合作的主要动力。从现实看，当今世界许多国家为实现本国特定的地缘政治经济目标，而选择对象国组成自由贸易区。选择哪些国家作为FTA的谈判对象，以及如何确定其优先顺序，往往反映这一国地缘政治的考虑，是地缘政治在经济上的反映。最后，在小国对大国之间的FTA谈判中，小国会对大国做出单方面让步或额外支付(side payment)，这种现象被认为是新区域主义的最重要的特征。但为什么还会有不对称国家之间的FTA呢，根据新区域主义，这是因为小国可以获得3个方面的非传统利益:①通过加入FTA对后任政府的政策形成约束，达到保证政策的连贯性;②防止贸易伙伴实行贸易保护或报复、防止在世界的贸易战中受损等保险效应;③加强国际上的讨价还价能力。

(二)APEC内部FTA的经济影响

FTA的形成取决于多种原因，而产生之后它又会对成员体和非成员体的贸易、投资和国民福利产生影响。我们可以将这种影响分为三类，即贸易效应、投资效应和增长效应。前二者是静态效应，后者是动态效应。

1.FTA的贸易效应

FTA的产生会扩大成员国之间的贸易从而产生“贸易创造”，并在一定程度上替代与非成员国之间的贸易从而形成“贸易转移”。当贸易创造大于贸易转移时，世界的福利增加;反之则减少。这就是传统的关税同盟理论的核心结论，也是“多米诺骨牌效应”产生的一个重要原因。虽然实证结果并没有证明所有的FTA都显著地增加了区域内贸易并替代了与非成员国之间的贸易，但是任何一个国家都不愿意被边缘化从而遭受可能的贸易转移的损失。因此关税同盟理论已经成为各国政府积极参与FTA的重要依据之一。

实际上FTA的贸易效应不仅体现在贸易创造和贸易转移上，而且还体现在贸易条件效应和贸易抑制效应上。所谓贸易条件效应就是当FTA成员国中包含大国成员时，贸易转移不仅会减少与非成员国的贸易，而且还会导致非成员国贸易条件的恶化。所谓的贸易抑制效应是指FTA形成后区域内的生产会替代从非成员国的进口，从而抑制了贸易的流量。贸易条件效应和贸易抑制效应显然是贸易创造和贸易转移的一个强化效应。

2.FTA的投资效应

FTA不仅可以引起贸易流量的变化，而且还会引起以直接投资为基础的国际生产转移，这种对FDI的影响就是投资效应。投资效应主要体现在自由贸易区建立后区外对区内投资和区内自身投资的增加(即投资增加效应)，以及区内投资在成员国之间的分配(即投资分配效应)。自由贸易协定促进区内投资增加固然有助于自由贸易区的建立，但自由贸易协定的投资分配效应可能会使某一成员的国民福利受损，从而阻碍该国参与自由贸易区。对投资效应的具体介绍，读者可阅读本书第二章的有关内容。由于数据方面的原因，实证方面没有提供充分的证据，因此FTA的投资效应还没有引起决策者的充分重视。

3.FTA的动态增长效应

一般地说，经济增长有两大源泉:一是可利用的生产要素，即劳动和资本;二是生产要素的使用效率，即技术水平。自由贸易区通过各种直接或间接渠道影响成员国的经济增长。一方面，区域经济一体化可带动贸易增长、FDI增加，而大量成果都验证了贸易和FDI增加会产生技术外溢效果，将提高一国的全要素生产率(曹吉云、李荣林，2009);另一方面，区域经济一体化后，成员国之间的要素流动和经济规模的增加，会给规模经济递增部门带来增长。因此，FTA不仅可以增加成员国的国民福利，而且可以促进经济的增长。这是自由贸易区广泛而快速发展的主要原因。