【摘要】：第三十九条 中央结算公司有下列行为之一的，由中国人民银行给予通报、警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分：（一）工作失职，给承办银行和投资人造成严重损失；（二）发布虚假信息或泄露非公开信息；（三）误导投资人并造成损失；（四）为承办银行恶意操纵市场和各种违规行为提供便利；（五）泄露承办银行和投资人秘密；（六）其他违反本办法的行为。
68.商业银行柜台记账式国债交易管理办法（节录）
（中国人民银行令［2002］第2号，2002年1月31日公布，自公布之日起施行）
第三十八条 商业银行有下列行为之一的，由中国人民银行视情节轻重给予通报、警告，暂停或取消其柜台交易资格的处理，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理办法的，按其规定处理：
（一）未经批准从事柜台交易业务；
（二）不按规定公布买卖双边价格；
（三）卖空债券；
（四）未通过交易系统办理柜台交易业务；
（五）不按所报价格满足投资人的买卖要求；
（六）无正当理由暂停交易；
（七）挪用投资人债券；
（八）伪造债券账务记录；
（九）不按规定为投资人办理转托管；
（十）出具虚假债券托管证明；
（十一）泄露投资人账户秘密；
（十二）其他违反本办法的行为。
第三十九条 中央结算公司有下列行为之一的，由中国人民银行给予通报、警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分：
（一）工作失职，给承办银行和投资人造成严重损失；
（二）发布虚假信息或泄露非公开信息；
（三）误导投资人并造成损失；
（四）为承办银行恶意操纵市场和各种违规行为提供便利；
（五）泄露承办银行和投资人秘密；
（六）其他违反本办法的行为。
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