数字信息资源战略规划理论研究进展

1.2.3　数字信息资源战略规划理论研究进展

数字信息资源战略规划的理论研究贯穿于数字信息资源建设与管理的研究中。此外，信息资源规划特别是信息系统战略规划也是数字信息资源战略规划的思想源泉。

1.数字信息资源建设与管理

在研究数字信息资源建设方面，美国组织大规模的数字信息资源调查，发布包括Louis Pitschmann《自由第三方网络信息资源可持续建设规划》（Building Sustainable Collections of Free Third-Party Web Resources）报告^[29]、Timothy Jewell《商用数字信息资源选取与保存理论与实践》（Selection and Presentation of Commercially Available Electronic Resources：Issues and Practices）报告^[30]以及Abby Smith《建立数字化采集项目战略规划》（Strategies for Building Digitized Collections，2001）^[31]在内的有广泛影响的研究文献，系统提出了数字信息资源建设的理论框架。Abby Smith认为，数字信息资源建设应该有机整合信息服务、广泛收录基本数据、开发兼容、协作共享，开展数字信息资源长期规划与可持续获取的建设理念，创建开放标准，开展战略规划与数字信息资源生命周期管理相结合^[32]。Curtis，Scheschy和Tarango通过考察美国近10年的数字信息资源开发理念和实践，将数字信息资源建设理论分解为数字信息资源获取、数字信息资源选择、数字信息资源保存、数字信息资源协作和数字信息资源评价5个主体部分，讨论了数字信息资源远程获取、自主开发、购买、授权和网络链接的信息获取机制，面向用户和需求的搜集原则，顺延替代（Surrogates）和转换替代（Replacements），物理流转以及安全保障的数字信息资源保存策略^[33]。June M.Besek对数字信息资源建设面临的版权问题和法律问题作了综述性描述^[34]。DLF ERM（Digital Library Federation，Electronci Resource Management）与NISO（National Information Standards Organization）共同开展数字信息资源的标准化体系研究，并在2004年8月完成数字资源数据标准的主体报告和5个附件，形成一套权威体系^[35]。

2003年4月，B.Mahon编辑出版了由11篇论文和2个主体报告构成的《数字保存》论文集，探讨数字信息资源开放标记、数字信息资源元数据结构、数字信息资源检索策略、保存、协作方式以及下一代的数字资源保存问题^[36]。Kelly Russell和Ellis Weinberger则系统讨论了数字信息资源评价模型和数字信息资源成本控制策略^[37]。

为了解我国数字信息资源研究现状，笔者于2006年10月检索了维普资讯——中文科技期刊数据库，选择“题名或关键词”，输入检索词“数字信息资源”，得到了145条记录。在研究主题方面，也涉及数字信息资源管理活动的各个方面：①数字信息资源的开发，如数字信息资源建设、分布、质量评价、产业发展；②数字信息资源的管理，如数字信息资源的存储、共享、配置、长期保存、组织；③数字信息资源的相关技术，如数字信息组织的本体论方法，数字信息资源的整合；④数字信息资源的利用，如数字信息资源的用户研究，数字信息服务；⑤数字信息资源的应用领域，如数字图书馆的建设；⑥数字信息资源标准建设，数字信息资源管理的配套设施，如网络版权。

可以看出，我国学者对数字信息资源的研究已具备一定基础，但是直接研究数字信息资源战略规划的论文几乎没有。为此，笔者进一步检索了Google搜索引擎，发现中科院霍国庆教授经过多方面分析，总结出了我国国家信息资源管理战略的分析框架，该框架主要由国家价值、国家信息资源管理体制、国家信息资源管理战略和国家信息资源管理产出等4个层面构成^[38]。其中，国家信息资源管理战略是为了建设我国的国家核心竞争力而获取、开发、共享和应用国家信息资源的一系列目标和行动。国家信息资源管理战略的核心内容包括：信息资源的获取、开发、共享和应用。

2.信息资源规划

信息资源规划是信息资源管理理论在企业实践活动中的发展。随着这项研究工作的展开，信息资源规划早已突破了企业生产经营的狭小范围，扩大到政治、教育、科技等各个领域，几乎覆盖了人类所有的信息活动范畴。从更广义的角度理解，信息资源规划是指对信息资源描述、采集、处理、存储、管理、定位、访问、重组与再加工等全过程的全面规划工作。信息资源规划理论的形成主要是James Martin的信息工程方法论（IEM）、F.W.Horton的信息资源管理理论以及William Durell的数据管理。

20世纪80年代初，以詹姆斯·马丁（James Martin）为代表的美国学者，在有关数据模型理论和数据实体分析方法的基础上，再加上他发现的企业数据处理中的一个基本原理——数据类和数据之间的内在联系是相对稳定的，而对数据的处理过程和步骤则是经常变化的，詹姆斯·马丁于80年代中期出版了《信息系统宣言》（An Information Systems Manifesto）一书，对信息系统建设的理论与方法加以研究^[39]。随后经过几年的实践和深入研究，于1981年出版了《信息工程》（Information Engineering）一书，提出了信息工程的概念、原理和方法，勾画了一幅建造大型复杂信息系统所需要的一整套方法和工具的宏伟图景^[40]。

在信息工程产生和发展的同一时期，信息资源管理（Information Resource Management，IRM）的概念、理论和方法也得到了发展。美国学者霍顿（F.W.Horton）和马钱德（D.A.Marchand）是信息资源理论的奠基人，最有权威的研究者和实践者。他们将信息资源管理划分为4个阶段，最后一个阶段即为信息战略规划阶段，可以说这是对信息资源战略规划认识的最初萌芽^[41]。

1985年，威廉·德雷尔（William Durell）出版了专著《数据管理》（Data Administration：A Practical Guide to Successful Data Management），总结了信息资源管理的基础——数据管理标准化方面的经验。威廉提出的“信息资源管理基础标准”是指那些决定信息系统质量的、因而也是进行信息资源管理的最基本的标准。数据管理是信息资源管理的基础，威廉的工作为数字信息资源标准规范的研究打开了大门^[42]。

我国学者高复先教授是我国信息资源规划工作的首创者、倡导者和实践者，他的研究是这一领域最有代表性的成果之一。在国外学者研究的基础上，他提出了信息资源规划的概念，即在进行总体数据规划的过程中同时进行数据管理标准化工作，通过数据标准化工作使总体数据规划更为扎实，总体数据规划成果更能在集成化的信息系统建设中发挥指导作用。从理论和技术方法创新的角度来看，我国对信息资源规划的研究主要集中在信息资源管理基础标准和系统建模方面^[43]。

3.信息系统战略规划理论与方法研究

当信息资源被认为是同人力、物力、财力一样重要的资源时，对企业信息资源的关注就成为现代企业管理的重要内容之一。无论是国外的信息工程方法论、数据管理还是国内学者提出的信息资源规划，归根结底，其要解决的中心任务是企业信息系统的建设。伴随着这项工作的开展，战略信息系统规划（Strategic Information Systems Planning，SISP）成为信息资源规划的重要研究方向之一。它指的是从帮助企业实施其经营战略或形成新的经营战略角度出发，寻找和确定各种信息技术在企业内的应用领域，借以创造出超越竞争对手的竞争优势，进而实现其经营战略目标的过程^[44]。

美国学者查尔斯·惠兹曼于1988年出版了《战略信息系统》，首次系统地讨论了战略信息系统规划的概念，引起了世界的广泛关注与研究。麦肯锡公司将信息技术与企业的经营业绩、价值实现紧密地联系在一起，并将信息技术看做是企业业务的一部分。Brain C.Hanessian与Tan Hurst在《探明信息技术渠道：集成抑或外购》一文中提到“信息技术逐步在新产品开发、获利程度和竞争中起到更加核心的作用。信息技术部门在塑造自己崭新形象时，将更加短小精干，同时却强大有力得多，在创造实际商业价值时更举足轻重”。文章认为，为了搞好企业现有的经营项目，更为开辟新项目的重大使命，要求新型的信息技术部门应运而生。这类信息技术部门必须掌握传统信息技术范畴以外的商业技巧，诸如供应商的管理以及合同谈判等等。企业必须从战略上来考虑外购或集成的利弊^[45]。而Yoefie的《信息技术中的战略管理》（1994）与杰克·D·卡隆的《信息技术与竞争优势》（1998），则较为全面地体现了基于信息技术的战略管理思想^[46]。

我国学者徐作宁等人检索了信息管理与信息系统领域的权威或核心期刊，如MISQ，ISR，Journal of MIS等杂志，得出当前国外对战略信息系统规划的研究大体上分为战略匹配研究、SISP方法研究和SISP效益研究3个方面^[47]。

战略信息系统规划是信息资源战略规划的具体应用。按照广义信息资源的概念，信息系统是信息资源的重要要素之一，虽然不能代表信息资源的全部，但是作为信息资源战略规划研究最活跃的领域，许多宝贵的研究成果都能为研究信息资源战略规划提供借鉴。