我国高校科技成果转化活动中存在的主要问题

五、我国高校科技成果转化活动中存在的主要问题

我国高校科技成果转化活动中存在多方面的问题，以下几方面是制约我国高校科技成果转化效能的关键。这些问题相互关联，从整体上影响我国高校科技成果转化；其中，最为突出的是转轨期间我国政府职能转变不到位。

（一）国家创新体系不完善

高校科技成果转化实质是一种科技创新过程，或者说是生产要素重新组合的过程。弗里曼等人认为国家创新系统其实就是在政府和中介机构的支持下，由企业、高等院校等形成的网络系统。在国家创新系统中，科技创新的活动主体主要包括企业、高等院校和科研院所，建设国家创新系统的主要目标是推动企业的创新和技术进步，取得具有自主知识产权的成果。政府的职能在于一方面营造良好的法规制度环境，引导知识、资本的流动和配置；一方面借助政策工具和计划指导，重点选择产业技术创新项目作为国家创新系统的主导工程，形成产学研合作共同参与的一体化组织。^[10]但是，若是国家创新体系不完善，跟不上时代发展的要求，就会造成政府职能的缺失和错位，阻碍科技成果产业化的步伐。

20世纪80年代以前，我国的国家创新体系总体上看是以苏联为模式为基础的政府主导型国家创新体系。这种体系虽然独立完整，但却是在较为封闭和高度集中的计划经济体制下运行的，具有明显的弱点：①高度集中的计划体制抑制了企业的创新活动，企业是创新成果的使用者，缺乏自觉创新的动力和压力；②高校的科研以政府资助为主，虽然产生了大量的科技成果，却难以转化为现实生产力；③追求体系完整而不是系统的效率，使独立的科研机构越来越多，而企业的研究开发能力并未得到真正的发展，这一系统配置方式既造成了要素创新动力低下，又造成系统各个要素功能分割的局面。所谓技术与经济“两张皮”的现象就是这样形成的。^[11]正是这种政府主导的创新体系造成了政府在科技成果产业化过程中引导和协调的不力。

（二）科技成果转化链缺乏总体布局和规划

虽然我国每隔一段时间就有科技发展规划，但是在科技成果转化链上缺乏有效的总体布局和规划，这是我国当前科技管理中存在的一个突出问题。科技成果转化需要各个环节的协调配合，有一个环节出现了问题，就会导致转化的失败。因此，科技成果转化链上的总体布局和规划的缺乏也是制约我国高校科技成果转化的一个关键问题。

目前，我国高校科技成果转化链上存在着脱节现象，从事基础研究、应用研究与产业技术开发和科技成果转化人员之间缺乏有效的联系，导致科技与市场的“两张皮”，这也造成了原始性创新与科技创新链的后续环节发生脱节。另外，科技创新链主要是从线性角度的一种形象描述。20世纪90年代，在国家创新体系理论的影响下，人们多从网络的角度理解创新链，由此，科技创新链就有一个布局问题。我国的创新链在总体布局上的不合理，不仅表现在纵向各环节的不合理，也表现在某一环节上的布局不合理。例如在基础研究方面，存在学科投入的布局不平衡：我国国家重点实验室的学科领域主要集中在化学、数理、地学、生命、信息、材料和工程等7个领域，与基础研究密切相关的其他近20个学科拥有的实验室数量较少；国家工程研究中心集中在电子信息、新材料和先进制造三个领域的比例为73.5％；而国家工程技术研究中心虽然增加了在农业(18.3％)和医药(12.4％)领域的建设比例，但在电子信息、新材料和先进制造三个领域的比例仍为50.3％。^[12]上面的数据虽然反映了三个领域在我国科技创新方面的突出地位，但同时也表明两类中心的建设布局并没有得到有效的互补。

（三）科技经费投入仍然不足

我国的R＆D经费占GDP的比例和发达国家相比明显偏低。从世界范围的科技投入来看，我国的R＆D/GDP居发展中国家的中下水平。发达国家R＆D/GDP投入比率一般在2％，而且在向3％～4％方向发展。^[13]我国从2003年到2008年，R＆D经费占GDP的比重分别是1.13％、1.23％、1.34％、1.42％、1.44％、1.47％。^[14]从数据可以得知，我国的R＆D经费占GDP的比例较低，增长速度严重滞后于国内生产总值的增长速度。

从创新的流程角度看，对从事基础性研究的科研基地，我国没有给予稳定的经费支持。例如，20世纪80—90年代，国家对于从事原始性创新和战略高技术研发的重要基地——国家重点实验室，给予了较为充裕的经费支持，力求确保其拥有国内领先的装备水平和科研水平。但是，自1998年科研机构改革后，国家重点实验室建设经费一直短缺，科技部新建的44个国家重点实验室和6个国家实验室缺乏足够的建设经费支持。2002—2005年由国家发改委落实的设备更新费每实验室平均仅为340万元，远无法满足多数实验室设备的维护和更新。特别是实验室的运行补助强度一直较低，例如，2006年国家财政专项用于实验室运行补助经费仅为2亿元，平均每个实验室约100万元。^[15]

（四）科技转化政策落实力度不够

近年来，我国政府为了提高自主创新能力，加强企业创新主体地位，在政策导向及法律法规体系建设方面的力度越来越大。但是，由于科技成果转化法律法规本身的配套和落实措施没跟上，再加上政策的宣传和传播渠道不通畅，这些政策的落实一直存在问题，造成国家的优惠政策在具体的实践中并未发挥其应有的作用。例如，《促进科技成果转化法》中有一系列的国家财政投入、税收优惠、信贷支持、风险基金、成果价值评估的政策，但是由于大多是原则性的规定，在操作性方面存在较大的问题。此外，我国的《合同法》、《促进科技成果转化法》和《专利法》虽然都明确规定了成果权的依据，但是均没有明确规定如何评估科技成果价值；这就导致事实上的科技成果转化主体间利益分配缺乏法律依据。^[16]实际上，在缺乏行之有效的科技成果转化政策的条件下，简单凭借高校和企业的自觉性，很难将有关政策真正落到实处。

（五）科技管理体制不顺畅

目前我国高校科技成果转化率低、转化难的根本原因是科技成果转化体制和机制存在着严重的不足。由于高校科技成果转化涉及高等院校、政府和企业三方面的体制，因此，迫切地需要理顺科技管理体制，打破各系统和体制之间的条块分割，促进系统之间的资金、知识和信息等的流动。但是，长期以来的计划经济体制导致的科技管理体制不顺畅极大阻碍了政府在高校科技成果产业化中的职能发挥。

如前文所述，高校科技成果转化是一项系统工程，需要各级政府部门、产业管理部门的紧密配合和有效合作。但是受到体制等诸多因素的影响，一方面，高等院校、政府部门与企业分属不同系统，协调配合程度不够，目标与实施往往出现不一致现象。另一方面，我国的科技计划与经济计划不协调，科技与经济之间存在一定程度的脱节。^[17]部分政府部门各自为政，导致有限的科技资源无法实现有效的整合，特别是一些产业关键技术和共性技术方面的问题，难以得到有效的解决。同时，如前文所述，我国的政策措施不配套，体制不顺畅，尚缺乏对高等院校应有的扶植、推动与引导。^[18]特别是在利益分配、成果分享等方面，我国的政策与法规存在一定程度的不健全，影响高校科技成果转化有关单位和人员工作的积极性，使高校科技成果产业化难以实现良性循环。

（六）政府科技管理职能过度集中

市场经济要求政府退出一般的经营性领域，将资源配置的任务放手交给市场。而相关政府部门是科技领域中的受益者，拥有对资源进行垄断性分配的权力，不愿意将科技管理权力下放。科技管理职能由于无法得到分解和转移，政府部门仍做着许多干不了或又干不好的事情。权力的过度集中必然降低社会组织对科技事业发展的参与程度，降低科技工作者的工作积极性，阻碍科学技术在各社会要素之间的流通和转化；同时政府工作人员的科技专业知识有限，并且在科技管理过程中难以保证公平公正。在缺乏科技职能监督的体制下，无法保证其做出的各项科技决策的科学性和合理性，这必将影响到我国科技事业的健康发展。

因此，为了适应社会主义市场经济的发展，我国政府科技管理需要转变职能，把握科技工作的宏观方向，扮演好领导者、决策者和协调者的角色，将一些涉足微观层面和专业性质的科技管理职能转移到社会中去，由相关社会自治组织来承担。在建设创新型国家的形势下，科技社团作为重要的社会自治组织形式，其发展应该受到政府的高度重视。

（七）政府职能转变不到位

改革开放以来，我国不断调整政府职能。党的十六大报告提出我国政府职能转变的目标是：“完善政府的经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能，减少和规范行政审批。”这一目标表明我国的行政价值取向开始从单纯的管理向为行政服务对象服务的历史性转变。2007年，党的十七大报告要求进一步解放思想，全面推进行政管理体制改革，在转变政府职能上下工夫，报告指出：“加快行政管理体制改革，建设服务型政府”，“形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的行政管理体制。”

政府所具有的集聚性、综合性、整体性和开放性等特点也要求政府把提供科学高效的管理和服务作为基本职责，担负起为社会经济发展和人民生活提供良好外部环境和各种社会服务的重任。

在创新型国家建设过程中，政府需要全面转变政府职能，建设服务型和创新型政府。但是，思想和职能的转变是一个逐步的过程。虽然政府在解放思想、深化改革上做了许多努力，创造了一些良好环境和局面，也制定了一些有利于科技成果转化和技术创新的优惠政策，但是支持力度不够，有求稳怕乱的思想，步子迈得不够大，影响了创新体系的建立和高校科技成果产业化的发展。