教育个案研究法的实施程序

第三节　教育个案研究法的实施程序

一、形成研究问题，选择研究个案

无论什么样的研究，确定所要研究的问题和选择合适的对象是进行研究的起点。研究者在一开始就要准确地确定所要研究问题的本质是什么。一般来说，进行个案研究的问题应该满足三个条件：①问题要与当前在真实环境中发生的事件和行为有关；②我们对此类问题几乎没有控制能力；③该问题是关于“怎样”和“为什么”等解释性的问题。研究的问题可来自对理论的疑惑与追问、对相关文献的阅读反思，以及自己工作实践中遇到的具体问题。教师所涉及的个案研究问题许多都来自实践，如学习活动中学生的自信心问题研究、校本课程开发的可行性问题研究、教师专业发展的问题研究等。以教师专业发展的个案研究为例，研究的具体问题可进一步确定为：教师的专业发展阶段是什么；哪些因素导致了教师经历不同的发展道路；通过什么样的教师教育可以促进教师的专业发展，等等。

确定了问题以后，个案研究一般采用目的性抽样的方法确定个案，即根据研究目的抽取那些能为研究提供最大信息量的样本。此外，研究者还要确定的一个问题是选择单一个案还是多个个案进行研究。通过对多个个案的研究所得出的结论比对一个个案研究得出的结论更有说服力，但开展多个个案研究需要投入大量的资源和时间，需要研究者根据研究问题与理论假设斟酌而定。以对校本课程实施有效性的研究为例，教师可以选择某一所学校为单独个案对其校本课程的实施状况进行深入细致的分析，假设要探究有效实施校本课程需要具备哪些条件，也可以选择三四个实施校本课程成功或不成功的学校进行研究。

二、搜集个案资料和数据

对个案资料的数据搜集可以分成两个阶段。第一阶段，可以通过文献检索的方法，搜集与研究问题和个案相关的各种资料，如相关的研究论文、研究报告、官方文件资料、个案所处的社会背景和环境等，从而为实地阶段的研究做好充分的准备。第二阶段是进入现场对个案进行全面深入的考察。此阶段对个案研究来说，并没有什么专有的搜集资料的方法，而是多种方法兼收并蓄。只要是有利于自己发现问题、解释问题的方法，都可以应用到个案研究中。一般用得比较多的是观察、访谈和实物分析，有时也运用填调查表、面试或测查等方法。

1.观察

透过观察，可以取得一些相关行为及环境条件的信息。研究者可以对个案周围的学校氛围、社区环境、家庭背景等进行描述记录。同时，进入现场前研究者要设计观察提纲，确定观察的内容、事件行为及观察时间，可以进行观察的全程式的描述记录，也可以仅对发生的事件或行为进行记录。

2.访谈

因为大部分的个案研究都是和人有关的事务，因此访谈就成为个案研究证据的基本来源。通过访谈可以获得那些我们不能直接观察到的信息，如想法、态度、愿望、经验等，或那些已经发生的事件，从而达到对个案的现状与缘起的深入了解与分析。通常采用半结构式访谈，即访谈前要设计访谈问题，访谈中灵活运用，不死搬硬套。

3.实物分析

实物是在自然情境下生产出来的产品，可以提供有关被研究者言行的情境背景知识，包括用各种手段记录下来的官方类和个人类的所有资料，如书报杂志、档案、统计资料、广播影视资料、单位的各种记录、教师的备课笔记及私人保存的资料（如书信、日记、家庭记录、照片等）。这些资料由于研究者的直接干预较少，往往更加真实、可信，可以印证和补充观察、访谈的内容，且对研究过程不产生任何干扰。其不足在于这些资料并不是为做研究而特别准备的材料，因此缺乏研究数据所需要的详尽性和针对性。

在资料搜集的过程中应遵循三条原则。一是数据来源要广泛，即要用多种方法、从多种角度、按不同来源搜集数据，这样可使研究者对数据进行三角互证。如对某学生辍学原因的研究，资料搜集可以有观察、访谈、实物分析（如该生的日记、老师的记录）等多种方法，也可对该生及其老师、同学、家长等多方访谈探究其真正的辍学原因。二是建立个案研究的数据库，可以包括研究者的笔记、文件、访谈、观察的原始记录，基于调查形成的表格、档案等。三是建立证据链，从而使一个外来者能够从最初的研究问题，跟随相关资料的引导，一直追踪到最后的结论。

三、个案资料的整理和分析

在整个研究的过程中，个案资料的整理和分析事实上是和资料的搜集工作同步进行的。研究者要遵循资料搜集、整理分析，根据分析的结果及时调整研究问题和方法，再进行资料搜集、整理分析，这样一个循环往复、逐步深入的原则。首先，在离开访谈和观察的现场后，应第一时间对访谈稿件和观察记录等资料进行整理。搜集到的资料往往是混乱的，有些资料是无用的，研究者必须一遍一遍阅读搜集到的资料，剔除无用的资料，归类有用的资料，确定对个案发展有突出作用的某些因素，从而对个案作出正确的诊断，根据分析的结果及时调整研究问题和方法。分析资料的过程，也是对资料进行整理、简化和不断抽象的过程。其次，在进行整理分析资料时，呈现个案特征的材料应力求客观。然而研究者都有自己的价值体系，对事件都有自己的看法，在强调对个案进行符合事实分析的基础上，研究结论和推论中可以有研究者价值的介入。

对资料的分析是个案研究的一个难点。教师往往面对一大堆的资料不知如何下手。专家建议，在搜集数据时就应注意缩小研究的范围，不要试图去研究所有的东西；在一般的研究问题上提出更为具体的有助于分析数据的问题；及时写下对观察内容的分析，促进批判性思维的形成；在研究过程中经常要写一些感受、启发、反思之类的小文章，这些内容最后都是写报告的素材。

在集中分析时，第一步，给每一份资料编号，建立一个编号系统。第二步，认真阅读原始资料，熟悉资料的内容，仔细琢磨其中的意义和相互关系。第三步，在资料中寻找被研究者经常使用的概念及在使用时带有强烈感情色彩的概念，将其作为重要的码号进行登录。第四步，按照编码系统将相同或相近的资料混合在一起，将相异的资料区别开来，找到资料之间的关系。第五步，将资料进一步浓缩，找到资料中的主题或故事线，在他们之间建立起必要的关系，为研究结果作出初步的结论。也就是说，在整个资料分析中，要注意概念的数量，要有意识地去发现资料的模式（有规律的东西）和主题，对数据进行分类；要注意同类合并（把看起来相似的东西归类在一起）、细节归类（某一细节是否可归入到更大的类别中去）以及变量之间的关系（对概念或变量之间的关系进行推测）。

四、撰写个案研究报告

个案研究的表述方式没有固定的格式，而是随着研究的展开，研究者根据需要灵活选择。一般来说，不论研究者采用什么样的写作风格，研究报告通常包括以下几个部分。

1.背景介绍

背景介绍包括问题的提出、研究的目的和意义。此部分明确提出研究的现象和问题、研究的个人目的和公众目的、研究的理论意义与现实意义。如：选择的个案是什么；为什么要对个案进行研究；研究个案是为了达到什么样的目的等。这一部分应简洁明快，使读者一目了然。

2.研究方法的选择和运用

这一部分包括抽样的标准，即个案是如何选定的；进入现场以及与被研究者建立和保持关系的方式；采用什么方法搜集和分析资料；关于研究伦理的考虑；研究实施过程，即研究持续的时间、观察的时间安排及频率等。此部分的叙述要足够详细，使读者能够通过文章透彻地了解研究过程。

3.个案研究结果分析

主要是针对个案的研究结果，包括对观察资料、访谈资料、实物资料的描述与概括分析。此部分是研究报告的主干部分，必须详细而具体。此部分的写作，专家认为有三种处理方式。其一是类属型，主要使用分类的方法，将研究结果按照一定的主题进行归类，然后分门别类地加以报道。如对辍学学生的研究，就可以从他自己的角度将其辍学的过程、原因、辍学后的去向、心情、打算、各类人对辍学生的反应进行分类描述和分析。其二是情境型，注重研究的情境和过程，注意按事件发生的时间序列或事件之间的逻辑关联对研究结果进行描述。表现的内容是一个自然发生的故事或是一个按照时间顺序排列的各种事件的组合。情境法的长处是可以比较生动、详细地描写事件发生时的场景，可以表现当事人的情感反应和思想变化过程。其三是结合型，即将类属型方式与情境型方式结合使用。如可以使用类属法作为研究报告的基本结构，同时在每一类属下面穿插小型的故事片段，也可以将情境法作为研究报告的基本结构，同时按照一定的主题层次对故事情节进行叙述。写作中以结合型写作方式较为常见。

在故事的建构中，又有故事叙说型表述和虚构型表述两种表述方式。故事叙说型表述主要是讲述研究中的一个个故事。它把研究的过程分成一个个特定情景，与搜集资料、分析、解释工作相结合，挑选其中适合在某一特定情境中表现的各种因素，组织成一个个小故事。虚构型表述，是指可以把几个特殊的事件根据需要编成一个事件，或把从不同参与者的调查中搜集的资料编成一个参与者的经历，这样可以使事件的发生更为集中，更具故事性，使研究更具特定性，从而更能抓住读者。在使用这种表述方式时要注意，虚构的事件应有完全的事实根据，而不是漫无边际的瞎编，同时，对这些虚构的事件也要当作真实发生的事件一样进行认真的调查、访谈、整理和解释。

4.结论及建议

这一部分是对研究中的关键元素及研究结果进行深入讨论，从个案研究的结果中推论出最终的结论，并且对结论的有效性和真实性作出解释，对个案研究问题提出建设性意见。

5.列出参考文献及附录

列举参考文献需参照标准的格式。附录位于文章的最后，主要是包括一些无法全部呈现于文章主体部分的资料。

总体来说，个案研究报告应秉承叙事风格，其成文形式应尽可能真实地再现当事人看问题的观点，尽可能使用他们的语言来描述研究结果，介绍研究者使用的方法和在研究过程中所作的反省思考，再现访谈情景和对话片段，详细描写事件发生时的情景和当事人的反应及表情动态，从社会文化的大背景对研究对象的情况进行更深入的探讨。