合规管理的主要内容

基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：

（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。

（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。

（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。

（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。

（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：

有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。

基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。

合规部门收集事实并调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。

扫码下载免费做题

【例13-5】基金管理人的合规审核程序不包括（　　）

A．制定合规审核机制
B．确定合规审查人员
C．合规审核调查
D．合规审核评价

【答案】B

【解析】合规审核的程序：制定合规审核机制，合规审核调查，合规审核评价。