中国证券监督管理委员会甘肃监管局
副局长 陈士轰
【综述】 2009年，面对国际金融危机的严重冲击、资本市场深度调整的严峻形势，甘肃证券期货市场各主体在中国证监会和甘肃省委、省政府的正确领导和大力支持下，坚决贯彻中央应对金融危机冲击、促进经济平稳较快发展的一系列政策措施，紧密结合甘肃辖区实际，全面落实中国证监会关于资本市场发展的各项决策部署，坚持服务地方经济发展大局，维护甘肃证券期货市场稳定运行，全力以赴推动甘肃资本市场稳定健康发展，为甘肃经济建设和社会发展做出了应有的贡献。
一、有效应对国际金融危机冲击，市场主体综合实力明显增强
一是上市公司规模和竞争实力显著改善。截至2009年末，辖区有A股上市公司22家，占全国上市公司的比重上升到了1．31%，其中：主板上市公司18家，中小板上市公司3家，创业板上市公司1家；上市公司总股本115．81亿股，同比增长43%；总市值1 296亿元，同比增长188%；总资产1 474亿元，同比增长157%；所有者权益总额达437亿元，同比增长71%。全年通过IPO、配股和增发等方式共募集资金（含发行股份购买资产）166．05亿元，约占历年辖区上市公司募集资金总额的50%。酒钢宏兴等3家公司完成了重大资产重组，祁连山实施再融资，资产规模和质量同步提升。
二是证券经营机构盈利能力明显提升。辖区有证券公司1家，省外证券公司在甘分公司2家，证券营业部、服务部54家。2009年，投资者开户数71．90万个，同比增长23%；指定交易与托管市值508．97亿元，同比增长224．3%；客户资金66．30亿元，同比增长99%；辖区证券交易额5 789．63亿元，同比增长79%；实现净利润9．10亿元，同比增长108%；上缴营业税金及附加6 831．20万元，同比增长87%。华龙证券经过证券公司综合治理后持续合规经营，竞争力不断提高，全年实现净利润4．21亿元，同比增长710%。
三是期货经营机构发展基础逐步夯实。2009年，辖区有期货公司1家，期货营业部5家；全年实现期货交易额960．21亿元，同比增长155%；期货交易量162万手，同比增长119%；手续费收入1 247．43万元，同比增长96%；利润总额362．67万元，同比增长37%；期货保证金余额1．43亿元，同比增长307%；客户人数1 327个，同比增长79%。陇达期货公司经过重组，净资本和风险指标均已达标。
二、主动服务地方经济发展，辖区资本市场取得新的发展
一是积极开展资本市场宣传调研。结合日常监管工作，联合政府有关部门，不断拓宽渠道、创新形式，积极开展市场资源调研，对全省上市后备资源进行调查摸底；利用各种途径宣传资本市场，帮助政府、企业等有关各方了解资本市场发展新动向，熟悉IPO和再融资政策，形成了政府引导、中介机构参与和企业行动的良好局面。全年共调研7个市（州）、30多家企业，召开各类座谈会50余次，向省、市、县三级政府及其有关部门赠送《中国资本市场发展报告》800余册。
二是主动为地方经济发展建言献策。坚持专报沟通制度，及时向地方政府揭示政策走向，反映市场热点，通报辖区上市公司和证券期货经营机构运行情况。向省委、省人大专题汇报了资本市场支持少数民族地区发展和中小企业发展的建议，向省政府主管领导专题汇报了辖区市场状况和加快发展的建议。省政府领导对甘肃资本市场发展取得的成绩和甘肃证监局的工作给予了充分肯定，就加快资本市场发展做出了部署，明确提出了组建全省资本市场发展领导小组、制定资本市场发展规划等要求，并就推动发展工作做出了具体安排，相关部门目前正在积极落实。
三是全力配合上市公司后备资源培育。配合省政府有关部门举办培训班，随时提供政策咨询，加大上市后备资源培育工作力度，取得了明显成效。2009年10月23日，创业板市场正式启动，甘肃大禹节水公司作为首批上市的28家企业之一成功登陆创业板，募集资金2．50亿元。当年，辖区有4家公司进入了辅导期，有3家公司向中国证监会上报了首发上市申请，进入审核程序，另有2家本地企业到省外借壳上市，还有10多家公司正在与有关中介机构商谈辅导准备工作。
三、认真履行监管职责，不断巩固辖区资本市场发展基础
一是上市公司规范运作水平有所提高。在上市公司治理专项活动取得成效的基础上，督促辖区上市公司落实“上市公司治理整改年”工作要求，彻底整改公司治理遗留问题，大部分公司治理结构进一步完善，内控水平不断提升，信息披露质量明显提高。建成甘肃上市公司投资者关系互动平台，上市公司投资者关系管理工作进一步提升。继续加强监管资源的合理配置，协调各方监管力量，有效实施分类监管，加大对个别高风险公司的持续性跟踪监管，及时防控和化解风险。根据公司风险分类及日常监管中掌握的情况，采用年报审计监管、公司治理整改现场验收、全面检查和专项核查等多种形式，不断加大现场检查力度，全年共现场检查上市公司12家，检查覆盖面达57%。强化中介机构监管，重点加强对审计机构和执业会计师监管，督促会计师事务所遵守风险导向审计原则，加强项目审计质量控制，严格履行审计程序，及时通报上市公司重大错报风险和内控缺失隐患，有效延伸监管手臂；加强对保荐机构持续督导期履职检查，督促其履行督导责任。组织创业板知识培训，积极开展创业板投资者教育工作，保证创业板平稳推出；认真做好创业板上市公司持续监管工作，建立信息披露、监管报告及信访投诉处理机制，规范募集资金使用，加强控股股东和高管人员培训，督促公司规范运作。积极鼓励和支持上市公司并购重组，做好政策辅导和沟通上级部门等相关服务工作，加强对重组公司的现场核查，及时出具持续监管意见和核查报告。全年辖区有6家公司资产重组、再融资项目取得重大进展。
二是证券期货经营机构合规经营能力进一步增强。督促证券经营机构进一步加强合规管理，强化净资本监控，加强资产管理业务和证券经纪业务营销活动监管，规范研究报告发布行为和投资顾问行为，提升客户服务和管理水平。全面规范辖区证券经营机构和经营网点，海通证券兰州业务总部和国泰君安证券甘肃营销总部规范为分公司，19家符合条件的证券服务部规范为营业部。严格落实证券营销有关规定，印发《关于落实〈证券经纪人管理暂行规定〉有关要求的通知》，加强对证券经纪人的备案审核和监督检查，有效规范了辖区机构的市场营销行为。与银监局联合对辖区具有基金代销资格的证券经营网点和银行网点基金销售业务全面进行现场检查。圆满完成了原甘肃证券第四批个人债权收购工作。督促证券期货经营机构完善法人治理结构，强化内部控制，提升服务意识。强化期货经营机构保证金和净资本日常监管，开展信息系统安全专项检查和期货公司分类监管评价工作。
三是执法力度和法制教育不断强化。对2006年以来的稽查案件和非正式调查案件进行全面研究分析，探索证券期货案件规律，总结办案经验，撰写案件调查指引7项、案例分析4项。认真做好“打非”工作，牵头组织召开“打非”领导小组会议，研究制订《非法证券活动处置应急预案》，全力配合地方政府做好甘肃大圣非法集资案政策咨询和信访接待。探索制定《稽查提前介入实施规程（试行）》，为日常监管和稽查工作的无缝对接及联系配合提供了制度保证。积极推进“五五”普法工作，组织开展法制宣传教育，市场主体法制意识进一步增强。深入开展反洗钱工作，督促证券期货经营机构切实防范洗钱风险。加强诚信档案建设，打造诚实守信市场环境，守信意识有所增强。
四、不断加强协作配合，辖区监管合力进一步显现
一是综合协作监管机制进一步完善。在已经建立的辖区综合协作监管机制基础上，进一步加强与省委宣传部、省政府新闻办、公安厅、工商局、广电局、出版局和通信管理局等部门的协作沟通，建立了打击非法证券投资咨询活动、规范资本市场信息传播秩序联席会议制度，出台了相关政策文件，为整治和规范辖区资本市场信息传播秩序、打击非法证券投资咨询活动提供了有力保障。
二是系统内的支持与协调配合更加有力。坚持向中国证监会领导、机关各部门汇报、请示和沟通，通过承办会议、邀请调研等多种方式，及时反映辖区监管工作情况，在企业上市、上市公司并购重组、监管工作、案件调查以及机关建设和干部队伍建设等方面，得到了上级主管部门的及时指导与大力支持。主动与交易所、兄弟派出机构密切协作配合，加强信息共享与交流，有力地推动了辖区监管工作的顺利开展，监管效率明显提高。
三是与地方相关部门的配合协作日趋密切。按照辖区综合协作监管机制，主动加强与金融监管部门、各级政府及其相关部门、司法机关和新闻媒体等的沟通协调，进一步改进和完善责任机制，保证了综合协作监管机制的有效实施。在当年的基金销售机构检查、行业信息系统安全检查、上市公司重大资产重组及拟上市资源培育等方面，得到了有关部门的大力支持与配合。
四是自律组织的作用得到有效发挥。结合监管工作实际，不断加大对行业自律组织的督促和指导力度。上市公司协会、证券期货业协会进一步加强会员自律管理，改善对会员的服务，组织各会员单位签订了自律公约，有效发挥了行业协会的自律、传导和服务功能。
五、全力维护证券期货市场安全稳定，为地方经济社会平稳较快发展积极努力
一是严格落实辖区维稳责任制。进一步健全维稳机制，细化措施，分解任务，明确监管部门、市场主体维稳责任，形成“纵向到底、横向到边”的立体化维稳机制，确保维稳工作“落实到单位、落实到岗位、落实到人员”。辖区各上市公司、证券期货经营机构和行业协会全面落实中国证监会和地方政府的要求，成立了“一把手”总负责的维稳工作领导小组，结合各自实际，制定维稳工作方案，健全完善应急预案，确定落实部门和责任人，采取切实有效的措施，保证了辖区市场的安全稳定运行。
二是全面排查矛盾纠纷，及时化解风险隐患。组织开展矛盾纠纷和风险隐患大排查活动，特别关注投资者利益保护和风险公司风险处置，及时发现、准确掌握各种矛盾纠纷和苗头隐患，排除不和谐、不稳定因素，摸清矛盾纠纷和风险隐患底数，有针对性地采取措施，做到心中有数、积极应对与妥善处置。由于准备充分，措施有效，及时有效化解了个别公司出现的职工聚集事件风险。加强国庆、“两会”等重点时段的应急值守工作，实行零报告制度，严密监控各种风险隐患。
三是强化行业信息系统和经营场所安全基础设施建设。严格落实《证券期货行业网络与信息安全事件应急预案》等管理文件，指导和督促辖区证券期货经营机构建立健全安全保卫、信息系统保障、电力保障及消防安全等各项突发事件应急预案；组织开展突发事件应急演练，查漏补缺，进一步提升处置突发事件的应急能力和水平；联合省公安厅对辖区经营网点安保工作进行了全面检查，辖区经营网点安保工作均达到了要求。
四是整治和规范资本市场互联网信息传播秩序。建立与新闻宣传、公安、电信和广电等主管部门的联席会议制度，健全协作机制，发挥协作监管优势，及时妥善处理媒体质疑和投诉，通过联合检查、联合执法等方式形成监管合力，有效打击和遏制了辖区非法证券信息的传播。
五是加强舆论引导和投资者教育。加强正面宣传，组建辖区资本市场新闻评论员队伍，主动协调省政府新闻办和相关媒体加强对甘肃资本市场发展的正面宣传报道，积极开展“打非”活动专题宣传报道活动，集中报道典型案例，广泛宣传政策法规，积极提供政策咨询，主动回应市场热点，引导正确的舆论方向。不断强化市场主体、行业协会投资者教育主体责任，认真落实《甘肃辖区投资者教育工作方案》，积极整合辖区投资者教育资源，深入开展投资者教育活动，宣传资本市场知识，揭示市场风险，投资者风险自担和自我保护意识进一步增强。
六是全力做好信访受理、办理工作。坚持“抓信访、保稳定、促监管”工作理念，切实维护信访群众利益。全年共受理、办理来电189件（人、次）、来访16批（次）23人（次）、来信25份，为信访群众追回资金27万余元，有效解决了信访群众的实际困难，切实维护了信访人的正当权益。
六、不断加强内部管理和队伍建设，为推动辖区资本市场发展提供有力保障
一是继续深入推进学习实践“科学发展观”活动，解决突出问题，完善制度机制，落实整改措施，开展整改落实“回头看”，圆满完成了学习实践活动的各项工作任务，各项阶段性的整改任务已基本完成，中长期整改任务正在稳步推进。
二是积极创建学习型机关和学习型党组织，深入开展“强素质、促监管”读书学习活动，提高干部职工业务能力和文化修养，有8篇理论文章获得了中国证监会党委及有关部门的表彰奖励。
三是进一步加强党风廉政建设，严格落实“一岗双责”，坚持抓好“每月一课”、“每季一查”、“半年一评”活动，深入开展治理商业贿赂专项工作，干部作风建设进一步加强。
四是进一步修订完善制度，强化保密教育管理，机关管理的科学化、规范化水平进一步提高。
（许尔远）
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