发展中国家地方产业集群转型升级研究

三、发展中国家地方产业集群转型升级研究

国内外学者对产业集群转型升级的研究主要以全球价值链（GVC，Global Value Chain）为分析工具。发展中国家的地方产业集群在全球价值链收益分配中普遍被锁定在低利润的制造环节，因此，发展中国家的地方产业集群如何沿着全球价值链从低端向高端转型升级已成为研究热点。波特强调“要素创造”的作用，认为一国的真正竞争优势主要依靠那些经过人力和资本投资所创造出来的高级要素。Kaplinsky和Morris（2001）通过对发达国家和发展中国家的实证分析，提出了发展中国家的地方产业集群沿着全球价值链的四种序贯式升级模式，即工艺升级→产品升级→功能升级→链的升级的实现过程。他们认为在一般情况下，集群转型升级是从工艺流程升级开始，然后逐步实现产品升级和功能升级，最终达到链的升级。

（1）工艺流程升级。处于全球价值链低端的产业集群通常是以较低的生产成本、运输成本与规模经济作为竞争优势。在这个阶段的产业集群可以通过增进传输体系，引进工艺流程的新的组织方式，提升价值链某个环节的生产效率，实现集群的升级与发展，即所谓产业集群的工艺流程升级。

（2）产品升级。产业集群的产品升级是指集群引进、研发新产品或改进现有产品，比竞争对手速度更快、效率更高。新产品、新品牌及其市场份额的不断增加，将带动产业集群的产品不断升级，进而增强开拓国际市场的能力。

（3）功能升级。产业集群的功能升级是指集群在实现产品升级后，逐步重新组合价值链的优势环节或战略环节，调整嵌入价值链的位置与组织方式，专注于产业价值链的某个或某几个优势环节，放弃或外包原有的低价值环节，弱化或转移非核心业务，通过拥有该产业价值链的“战略性环节”，最终获得该产业价值链的统治权。

（4）链的升级。链的升级是指在原有价值链的基础上延伸至价值量更高的相关产业价值链，在相关产业领域获得较高的收益率；或者移向新的、更有利可图的价值链；或者使一些企业得到数条全球性价值链，从而促使企业和地方集群提升到一个新层次，达到一个新水平，提高区域产业整体的竞争力。

针对这些升级过程如何实现，先后出现了从过分乐观到过分悲观的观点，乐观者认为发展中国家只要参与了由发达国家所主导的全球价值链分工体系，通过对发达国家企业技术、管理、组织能力及社会制度体系的学习和追赶，会自动实现升级。如Gereffi（1999）就乐观地指出，发展中国家本土企业在购买者驱动生产链中，存在如下的快速升级模式和“自动”实现机制：进口零配件进行装配→整个生产过程的自主进行→设计自己的产品→在地区或全球市场上销售自主品牌产品；悲观者认为在多数被国际大购买商或跨国公司驱动和控制下的发展中国家生产体系，被发达国家压制于全球价值链低端环节，很难进行高端化升级，更不存在“自动”实现机制。如Schmitz（2004）及后来的Gereffi（2001）都否认这种“自动”实现机制存在。

近几年，国内学者一直关注处于全球价值链“微笑曲线”底端的我国产业集群升级路径问题。张辉在Gereffi等人提出的二元驱动模式的基础上，进一步研究认为，全球价值链存在三种动力机制：生产者驱动、购买者驱动和二者兼具驱动。全球价值链动力机制决定了产业集群的竞争规则和升级内容。以产业资本为原动力的生产者驱动的全球价值链条更加强调技术的研发、生产工艺的不断改进、产品的不断更新、通过产业的垂直一体化来强化规模经济效应和加强基础设施等硬件的建设完善；而以商业资本为原动力的购买者驱动的全球价值链则强调市场营销、拓展销售渠道获得范围经济、将制造业从产业链条中分离出去和加强信息等软环境的建设。刘志彪等（2007）将集群治理模式与集群升级模式两种分析工具结合起来，创造性地提出了发展中国家本土企业或网络参与GVC的升级模式与价值链治理模式的对接集合。分析了四种治理模式中各种升级模式，重点研究了由国际大买家或跨国公司所主宰的俘获型治理模式下，发展中国家本土企业或网络进入功能升级和链的升级高端阶段的困境及对策。主张基于NVC（National Value China）的发展中国家本土企业或网络一般经历这样的过程：首先专注于国内市场的开拓与竞争，在取得国内市场某个行业或产品价值链的高端环节竞争优势后，建立起自己的设计、品牌和全国销售渠道。然后逐步进入周边国家或者具有相似需求特征的发展中国家市场，建立起以自己为主导的区域价值链。最后打入发达国家市场，构建与发达国家的跨国公司或大购买商势力对等、利益互享的均衡型治理模式，甚至是完全由自己主导的全球价值链。