逆向四层次分析法

一、产业组织理论与SCP分析范式

完整的SCP(Structure－Conduct－Performance)分析范式(如图3.1所示)是由哈佛学派建立的，首先是Bain(1956)提出了市场结构与市场绩效的两段论范式，而后Scherer(1970)在Bain的两段论范式基础上发展出了三段论范式。SCP范式的提出标志着产业组织理论体系的初步形成，产业组织学也由此成为一门相对独立的经济学科。

在新古典学派价格理论的基础上，哈佛学派以实证研究的方法将产业分解成为特定的市场，按照结构、行为、绩效三个方面构造了一个既能反映具体环节又能有系统逻辑的市场结构—市场行为—市场绩效的分析框架，即SCP分析框架，通过对市场各方面关系的测量和量化，进一步规范了产业组织理论的研究。结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，而企业行为决定市场运行的经济绩效。因此为了获得理想的市场绩效，必须要有适当的市场行为作为保障，最重要的是通过各种政策来调整和改善不合理的市场结构。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论研究和分析的重点和关键，所以哈佛学派也被称为“结构主义者”。

哈佛学派的分析和研究突出市场结构的重要作用，在研究中主要是采用实证的研究方法。尤其是对于寡头垄断市场结构的分析，由于寡头垄断市场结构会产生寡头垄断的市场行为，会导致不良的市场绩效，特别是资源配置的低效率，所以有效的产业组织政策必须着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，并对市场的垄断和寡头垄断行为进行相应的政策规制和防范，确保良好的市场绩效。

图3.1　SCP分析范式示意图
资料来源:杨公仆，夏大慰.产业经济学教程(修订版).上海财经大学出版社，2003.12.

从20世纪60年代开始，SCP分析范式成为理论界和实践界分析讨论的基础，最具代表性的就是以J.Stigler，H.Demsetz，R.Posner等人为代表的芝加哥学派。芝加哥学派强调市场结构与效率的关系，不像哈佛学派那样只关心竞争水平，也被称为效率主义。芝加哥学派认为，市场结构(S)—市场行为(C)—市场绩效(P)的关系主要体现为P－C－S。由于一些行业中激烈的市场竞争将会使得企业追求更高的生产效率来获得更高额的利润，从而进一步促进了企业规模的扩大和市场集中度的提升，导致了以大企业和高集中度为特征的市场结构。

由于SCP分析范式缺乏深刻而明确的理论基础，而在实践中无法发现具有普遍意义的模型关系，加上博弈论的广泛应用，使得SCP范式逐渐衰落。但进入20世纪70年代以来，随着竞争市场理论、交易费用理论、博弈论等的发展和引入，产业组织理论迎来了发展的新契机。

产业组织理论沿着SCP范式方向发展逐渐形成了“新产业组织学”。新产业组织理论不再像哈佛学派那样强调市场结构，而是更加关注市场行为，认为S－C－P不仅仅是一个简单的单向决定的过程，还存在P－C－S的反向影响过程，从长远看，SCP框架是一个不断发展的循环过程。另外，伴随着80年代泰勒尔、克瑞普斯等人将博弈论引入产业组织理论，逐步形成了新产业组织学的理论体系。随着交易费用理论^[1]、个人主义逻辑分析^[2]的引入，产业组织理论尤其是SCP分析范式成为研究和关注的重点，不断完善和健全着产业组织理论经验研究和弥补缺乏理论基础等方面的缺陷，使之正在成为研究对象明确、内容丰富、体系完整、应用性强的中观经济学科。

二、逆向SCP四层次分析法

本书利用传统的产业经济学的SCP分析范式，结合提出的逆向创新研究二维分析矩阵，主要采用逆向的SCP四层次分析法对我国企业的逆向创新问题进行了探索性研究。所谓逆向的SCP分析范式，主要是从相关产业的代表性企业的创新绩效入手，结合各个产业的创新环境特点，比较各个企业的创新决策做法，提出我国企业逆向创新的模式。

1.比较创新案例，判断创新绩效

在对每个产业的分析过程中，都是从各个产业代表性的企业的创新绩效分析入手，对产业中发展现状与势头较好和较差的企业的创新绩效从企业的成长速度、产销规模、市场份额等诸多方面进行对比研究，找出在该行业中创新绩效好的优秀企业，作为下一步深入分析的对象。

2.追溯创新环境，界定环境对绩效的影响

在对代表性企业的创新绩效进行对比分析的基础上，进一步按照提出的逆向创新的二维分析矩阵的标准，对该产业的创新环境从技术系统的复杂程度和技术进步速度快慢及市场环境等方面进行全面分析，从而明确创新环境对企业创新绩效的影响。

3.比较创新决策，揭示决策对绩效的影响

在对创新环境分析的基础上，对各个产业中的创新绩效好的企业所采取的创新决策做法和措施进行深入分析。对创新决策的分析主要是从市场决策、技术决策、战略决策、产品优势等方面进行，从而揭示创新决策对创新绩效的重要影响作用。

4.联系创新因果，划分逆向模式

通过分析创新环境、创新决策对创新绩效的影响，来明确各个产业在逆向创新过程中在市场保证、技术匹配、战略正确、产品适销等四个方面的具体要求，推导出不同产业的逆向创新模式，最终根据分析结论，提出相应的理论假说，为最后的统计验证做好准备。