关于标准及标准竞争的内涵

一、关于标准及标准竞争的内涵⁽¹⁰⁾

（一）标准的定义及特征

1．标准的定义

按照牛津英语字典的解释，标准是“某种用来测量重量、长度、质量的尺度或对某种事物的要求程度”。例如，我们用公制或英式标准测量距离、重量和体积等，用12小时盘面的时钟标准来测量时间等。

按照标准化组织和学者的解释，标准是由一个公认的机构制定和批准的文件，它对活动或活动的结果规定了规则、导则或特性值，供共同和反复使用，以实现在预定结果领域内最佳秩序的效益。而我国标准化委员会则认为，标准是为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件，该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。⁽¹¹⁾

按照经济学者的解释，标准是不同企业之间实现产品兼容的一种技术，“兼容可以通过联合采纳一种产品标准来实现，在这种情况下，给定的企业必须共同行动以使它们的产品相互兼容”。⁽¹²⁾它体现为“企业所遵循的一系列技术指标，无论这种技术指标是默认的还是通过一个正式的协议而产生的”。⁽¹³⁾

按照性质的不同，标准可以分为两种类型:一个是兼容标准，一个是质量标准。⁽¹⁴⁾兼容标准是对产品技术属性的一种规定，质量标准是对产品质量属性的一种规定。牛津英语字典、标准化组织和学者给出的定义既包括兼容标准，又包括质量标准，是一种广义的标准；经济学者给出的定义只包括兼容标准，是一种狭义的标准。本文中的标准指的就是这种狭义的标准，如图11-1所示。

波兰的约·沃杰次基认为标准概念包含三个基本要素:标准的作用对象、标准的内容和标准的级别。以这三个要素为坐标轴形成的空间又称为标准的三维空间，⁽¹⁵⁾如图11-2所示。

图11-2　标准的三要素

其中，按照标准的级别，标准又可以分为国际标准、地区标准、国家标准等；⁽¹⁶⁾而按照标准的作用对象，标准又可以分为产品标准、技术标准和工艺标准等。

2．技术标准的特征

技术标准具有双重性、广泛性、不平衡性和欠稳定性以及隐蔽性等特征。

（1）技术标准的双重性。普遍的观点认为，标准是一把“双刃剑”。⁽¹⁷⁾一方面，标准的出现对产业的发展有一定的益处。由于标准不统一所带来的不便，可能许多人都深有体会。比如在日本购买的手机虽然便宜，却无法在中国使用。许多从国外购买的车质量虽不错，由于驾驶座在右边，而不得不进行复杂的改装；甚至还有进行出口贸易的厂商为了适应当地的标准，不得不斥巨资更新整条生产线。标准化协调了各个国家由于标准不统一所产生的种种矛盾和纠纷，保护了各方相关的利益，促进了国际贸易的发展。但另一方面，标准的发展不可避免地容易形成垄断，最终限制了竞争的发展。2001年年初，世界最大的计算机硬件公司IBM同意采用世界最大的软件企业微软公司设计的电子商务标准，从而解决了长期以来两家企业间的电子商务标准争端。IBM和微软此番握手言和，其实是“双赢”的策略，就是希望由双方主导的电子商务标准迅速垄断市场，避免其他竞争对手染指。两家公司的专利技术也同时变成了标准技术，其他企业在接受该标准的同时，必须向其支付高额的专利使用费。由此，标准所带来的弊端主要有以下两点:①对非标准的技术革新的重要投资将会减少，造成非标准产品市场竞争力的降低，消费者也就失去了对其他非标准产品的选择。②处于标准地位的技术由于没有其他技术相竞争，革新的动力大打折扣，不利于技术水平的不断创新。

（2）技术标准的广泛性。技术标准的适用范围非常广泛，从初级产品到中间产品和工业制成品，从劳动密集型产品到高资本、技术密集型产品，内容涉及金融、信息、投资、知识产权、环境保护等各个领域，都制定了不同的标准。从横向上看，涉及农产品、食品、机电产品、纺织服装产品、医药产品、高新技术等众多类别；从纵向上看，涉及生产、加工、包装、运输、销售和消费等多个环节。日本有专门的主管机构——工业标准调查会（JLSC），对国内和进口的商品制定和强制性执行严格的技术标准。美国对几乎全部的产品都规定了技术标准，如机床、汽车、冰箱、电视、婴儿车座、牙膏等。

（3）不平衡性和欠稳定性。技术标准的制定和实施受限于各个国家的经济实力和科技水平，发达国家和发展中国家明显存在着较大的差异性和不平衡性，有些发达国家对进口商品实施远高于国内产品的技术标准，搞双重标准，实行贸易保护，阻碍了自由贸易，同时随着科学技术的发展、生产力水平和消费水平的提高以及其他各经济政治等因素的变化，各国不断制定、修改和完善其技术标准，因而技术标准也就不是固定的，会经常处在变化和升级之中。

（4）保护方式的隐蔽性。随着国际贸易的加强，技术标准正成为继关税壁垒之后的又一个新兴贸易壁垒。发达国家依仗其先进的技术水平，设置高于世界平均水平的技术标准，并以高科技手段进行检验，使科技发展水平相对落后的发展中国家难以适应。这种方式表面上是对所有国家一视同仁，不直接体现歧视性，但发展中国家厂商为了获得市场准入资格，不得不改进生产技术，调整原材料，增加了生产成本，降低了产品的竞争力。反过来，发达国家则借技术标准形式上的合法性趁机保护其国内市场。

（二）标准竞争

在网络市场中，企业控制网络最有力的工具就是标准。如果一个企业控制了标准，那么，它就有权决定谁可以与自己兼容，谁不可以与自己兼容。谁控制了标准，谁就控制了整个网络。如果厂商控制的是一个大网络，那么厂商也就控制了市场。当竞争性的厂商基于不同的网络进行竞争时，厂商之间进行的竞争实际上是一种标准竞争。因为一旦某一个网络在竞争中胜出，那么控制该网络的厂商就控制了市场。标准竞争又称为网间竞争、系统竞争。⁽¹⁸⁾与之相对应，如果竞争性的厂商在同一个网络内进行竞争，那么这种竞争就是常规的产品竞争，又称为网内竞争、组件竞争，如图11-3所示。

对于标准竞争，还有着不同的表述。例如，Schilling（1999）把标准竞争定义为在选择占优设计的过程中不同技术之间的竞争。Carl Shapiro和Hal Varian把标准竞争定义为不兼容的技术之间争夺市场支配权的战斗。⁽¹⁹⁾Schilling的定义只包含着一种形式的标准竞争——横向的标准竞争，而不包括另一种形式的竞争——纵向的标准竞争（接下来我们会分析横向与纵向的标准竞争），因此存在着一定的不足。在实际市场上，既存在着横向的标准竞争，又存在着纵向的标准竞争。因此，本书的标准竞争取Carl Shapiro和Hal Varian的定义，指不兼容的技术之间争夺市场支配权的战斗。

图11-3　标准竞争与产品竞争

标准之争往往体现为以下两种情形:一种是新老技术之间的竞争。当一种新技术兴起之后，守成技术往往不会心甘情愿地退出历史的舞台，它会努力提高自己的性能以尽量满足市场的需求，尽量延长自己的生命周期，而新技术则会努力开拓自己的市场，这时候在新老技术之间存在着标准之争。另一种是不同新技术或者不同版本的新技术之间的竞争。当一种创新发生之后，由于模仿等因素的存在，技术会发生分化，在市场中可能会形成不同的技术或者不同版本的技术，这些技术之间会努力开拓市场，因此，不同新技术或者不同版本的新技术之间存在着竞争。前一种竞争为纵向竞争，后一种竞争为横向竞争，如图11-4所示。