5．2．1 创新企业作为率先创新者与模仿者的竞争模型
随着现代科学技术的规模和投资强度越来越大，作为率先创新者的创新企业的收益受仿制者或其他非合法恶意竞争者行为的影响越来越大。在市场上，创新的速度与对创新的激励有关，创新企业成长的速度自然也与对率先创新行为的激励强度有关。这种激励有两种情况:第一，当只有唯一的企业能够从事一项既定的R＆D项目时，这个企业的激励来自于创新前后的利润差异比较。这种差异称之为“独自创新激励”。第二，另一种常见的情况是，创新中有竞争。特别是在动态的环境下，考虑到创新开发以后扩散(如:许可或模仿)两企业从事一项创新竞争。在这种情况下，企业创新的激励，由作为R＆D竞争的率先创新与创新滞后之间的利润差距所驱动，称之为“先占创新激励”。不过，第二种激励的存在有一个前提，即对创新的产权保护是非常强有力的，使无偿模仿的制度成本非常高。否则，R＆D的竞争特征将变成企业间相互“等待”的策略，而不是“争速度”抢先创新。这时企业都希望率先创新的企业能提供“公共物品”，自己从无偿模仿中获利。实践中许多调查也表明:由于对创新的产权保护不力，使率先创新者被无偿模仿者淘汰的例子很多。
(1)创新企业同模仿企业的静态竞争模型。
模仿者的进入对创新企业的收益有很大影响，这种影响从整体上讲是竞争性的，其影响如下图所示:
图5－4 模仿者进入对创新者收益的影响
图中t1 t3= T*是最优专利期限; t1 t4是产品生命周期;面积A是创新企业的创新投入，A= B;B+ C是创新企业在专利垄断期的收益，其中C是垄断期的净收益，它必须足够大才能激励创新企业进行经营活动，D是专利权期限届满之后社会所有人从创新产品中获得的收益。t1是创新产品进入市场的时刻; t2是创新企业收益正好等于创新投入成本的时刻; t3为专利期限届满的时刻; t4为产品寿命期结束的时刻;k为收益; t'为模仿者进入的时刻。模仿者的进入使创新企业的收益曲线以不同的的方式不同程度地压低(如图中虚线所示)。其压低的方式与下列因素有关:a．专利保护制度安排的硬度;b．模仿的比率; c．模仿者进入市场的时滞T(t1到t'的隔);d．创新者主导创新技术的难度;e．模仿者进入市场的能力与力量的对比; f．模仿的投资阀值(模仿企业模仿创新企业该项技术所需最低投资额);g．模仿的相对利润率等因素。
对于创新企业来说，只要贴现的创新收益等于贴现后的费用，发明者就愿意进行创新。模仿者的进入改变了创新者的收益，使其提前在t″时就结束创新，而不是在t4时刻。要想使创新资源得到最有效配置，创新企业在进行创新活动时能保持在均衡状态，即使有模仿者进入的情况下也能够并且愿意继续其技术创新的操作，必须解决两个问题:1)最佳专利保护期的确定。2)许可模仿费用率的确定。
先看最佳专利保护期的确定。确定最佳专利有效期是经济学家长期关注的专利制度效率问题，经济学家认为:应该使专利的社会成本与社会收益相平衡，以此来确定最优专利期。如图所示:
图中，横轴表示以年为单位的专利有效期，纵轴表示发明或创新的成本与收益。一个发明者享有垄断权的边际社会成本用向上倾斜的曲线MSCM表示，曲线向上表示随着专利有限期的延长，垄断权年的社会成本也增加。发明活动的边际收益用向下倾斜的曲线MSBI表示，它向下倾斜表明:尽管专利有效期延长会增加发明与创新活动的收益，但增长率递减。如果延长产生的社会收益超过成本，专利有效期就应该延长，在边际社会成本等于边际社会收益这一点上，获得最优专利有效期(保护期)T*。创新企业的边际收益最后呈递减，直到投入每增加1元所产生的成本减少等于1元的利息收益。创新企业在面临模仿者的竞争时，其创新行为的均衡，从静态看，首先是一个针对最佳专利有效期的均衡。[3]
图5－5 专利权的创新收益效应
其次，要使创新企业在创新行为过程中达到均衡，还必须确定一个最优的许可费率，而不限制许可转让。目前国际上大多数创新企业在明知创新不被模仿的可能性几乎为零的情况下，纷纷实行创新产权开放战略来应付模仿者的竞争。所谓开放，创新企业从模仿者那里获取费用。在许可模仿的费用比较合理的情况下，创新企业进行率先创新的行为不会受到压抑，它在创新投入产出活动中仍能达到均衡状态。考虑模仿者的竞争，令创新者均衡的许可模仿费率的确定如下:
为了简化，假设创新者进行创新的行业产品价格(单位成本)及产出，都定义为1单位，即C0= P0=1，X0=1;创新企业进行了技术创新活动，使产品的成本下降到C1，创新企业因此可以从其他企业那里获取一定比率的许可费，设为iB，(i为弹性系数，0＜i＜1。=这样创新企业创新后的产品价格下降到OG=C1+ iB。产出增加到X1。X1=1+ g·B(1－i)，g为需求价格弹性。
创新企业的利润方程为:
π= V－R=(φiBXi/r)－R=(φ/r)iB［1+ gb(1－i)］－R
(式中R为创新投入;V为许可费，r为贴现率;Φ为1－e－rt，π为利润)。
由利润极大化条件:
aπ/aR=φiB'［1+ 2gB(1－i)］－R
表达式i［1+ 2gB(1－i)］是花费额外一元用于成本减少的边际收益，设为M，则上式简化为
φB'M= r
式中的i为许可费率，它同其他变量的关系是:1)需求价格弹性增大;2)成本下降B增大;3)相应于R＆D投入的成本下降了，弹性系数减少;都可以使i*(最优许可费比率)减少。最优许可费率的确定模型如下图所示:
(2)创新企业同模仿者之间的动态竞争模型。
如果模仿者不是完全被动的，则创新企业面临的竞争要复杂得多。如果考虑模仿者可以根据创新企业的策略而采取相应的决策，那么创新企业同模仿企业之间的竞争实际上就变成了一种“不完全信息动态博弈”，在这种动态博弈中，行动有先后次序，一般是创新企业率先创新，作为后行动的模仿创新者，可以通过观察创新企业的创新行为(即观察了解其成本、价格等信息)而获得有关其偏好、战略空间等方面的信息，修正自己的判断，如我们日常生活中，通过观察某人的行为表现来了解他的品德一样。自然，创新企业知道自己的行为有传递自已特征信息的作用，就会有意识地选择某种行动来揭示或掩盖自己的真实面目，当然，在均衡状态下，理性人是不会被愚弄的。
图5－6 许可模仿费用
专利权的垄断，不仅激励了创新企业进行率先创新，以获取专利有效期内的创新利润，同时，这种垄断也增加了模仿者的模仿成本，并激励模仿者围绕该专利进行“周边发明”创造活动，以替代模仿成本已经很高的行为。这种避开率先创新产权而形成独立创新产权的行为，将改变创新企业率先创新的收益。因此，创新企业会预计到模仿者的这一招，并做了策略调整。这个竞争双方的博弈过程会持续进行下去，直到双方找到一种不完全信息动态博弈的“精炼贝叶斯均衡”(perfect Bayesian equilibrium)。
在创新发生之前，创新企业同m个竞争者在市场上竞争，它们获得利润流π(m)。创新企业作为率先创新者开发出了创新产品或工艺的创新，它可以有两个选择:一是申请专利保护，一是保密。假设申请专利，获得T年垄断权，T年后，所有企业可无代价模仿。在专利保护期T内，模仿者可以围绕专利创新出不侵权的独立产权，称为竞争性产权。竞争产权具有如下特征:开发成本为k(k＞0)，开发出的创新产品是现有创新产品的非侵权完全替代品或者是具有与现有产品对应需求的有差异的产品;而且生产成本相同，均为C(x)。同样，创新企业在率先创新实现以后，也可以选择不申请专利，此时它将面临一些竞争企业学习和复制该项创新的风险。设P1表示任何人进行免费采用(开发成本为0)，使得创新企业开发投资的收益率为零的概率。那么，我们有如下两个决策模型:
1)竞争者决策模型:
设k为开发同类非侵权替代品成本，竞争企业有m个;x为企业产出，其生产成本相同且C(x)＞0，C(x)≥0;又设β(T)=(1－e－rT)/r，为折现因子，r为一般的折贴率;T1(k)为一专利期限，超过此期限，竞争者将进行独立的竞争性产权的开发与创新(专利权竞争)，成本为k。因此，创新企业最大投资许可收益为k。T1(k)是满足下列条件的值:
β(T)π(0)－k= 0
T1(k)= 1n［1－kr/π(0)］/r
对于所有的T＞T1(k)来说，竞争性产权的开发是有利可图的。在这个区间，竞争者将进行非侵权开发。即:对于专利寿命周期T≥T1(k)进入市场的竞争者数量满足:
β(T)π(m)－k=0
2)创新企业的决策模型:
如果创新企业决定申请专利，其创新投资折现后收益回报为VP(T)，其值由下式确定:
如果创新企业率先创新成功以后选择不申请专利，收益回报记为VNP，为:VNP=(1－P0)π(0)/r，在这两种情况下，创新企业的决策为:
①当k＜VNP时，对所有的T值而言，创新企业都将愿意采取保密方法保护创新成果;
②当k≥VNP时，是否申请专利的决策，取决于专利保护的期限。
进一步看，设L为创新企业选择申请专利或保密的临界专利寿命期，在这个期限，创新者对申请专利或是保密并不关心。然而，只有在T＞L时，创新企业才选择申请专利。
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