投入结构分析

所谓结构分析，就是将R&D活动本身按照一定的标志进行分组，分别计算各组总量在总体指标中所占的比例，以表明R&D的总体构成。通过分析可以发现其中存在的问题，探寻其中的原因，从而有针对性地提出解决对策。

（一）R&D经费内、外部支出比例分析

R&D经费内、外部支出比例可以反映自身研发活动与对外委托的比例，见表3-9，“十一五”期间，河北省R&D经费的内、外部支出比例平均为20∶1，比例最低的是2008年为17∶1，而比例最高的2009年则达到了26∶1的水平，说明R&D活动绝大部分是由本单位资助完成的，这是由研发的性质——创新性所决定的，也和技术的保密性有关。一般来讲，有价值的创新总是愿意在单位内部完成。另外，被委托单位通常也需要在河北某一领域具有专业技术或知识优势，才可能获得经费资助，而这一优势的独有性，也使得核心R&D活动内容只能由自身单位完成，其他附属活动或次要活动才可能对外委托。

表3-9　河北省2005—2010年R&D经费内、外部支出比例　单位：亿元

（二）经常性费用支出、R&D人员劳务费等占R&D经费内部支出比重分析

按照R&D经费使用性质，可以分为两大部分：经常费用和科研基建支出。其中人员劳务费包含在经常费用支出内，设备购置包含在固定资产购建中。通过表3-10可见，2005—2010年河北省经常性费用支出占R&D经费内部支出比重保持在96%左右；人员劳务费占R&D经费内部支出比重逐年提高，由2005年的17.41%提高到2010年的20.21%，这在一定程度上提高了研发人员的积极性；科研基建支出占R&D经费内部支出比重提高幅度较大，由2005年的3.20%提高到2010年的10.30%，提高了7.1个百分点，这将会在一定程度上为研发提供良好的物质基础设施保障；但固定资产购建费及设备购置费两项指标占R&D经费内部支出的比重则呈波动状态，其中，设备购置费占R&D经费内部支出的比重在波动中呈下降趋势，由2005年的23.10%下降到2010年的19.11%，这势必造成研发设备的及时更新升级得不到及时保障，影响研究的效果。

表3-10　河北省2005—2010年经常性费用支出等各项指标占R&D经费内部支出比重

（三）政府资金、企业、国外资金占R&D经费内部支出比重分析

R&D经费按照来源可分为政府资金、企业资金、国外资金和其他资金（民间、个体或银行贷款）四大部分。各部分资金在R&D经费中所占的比重反映在表3-11中。

表3-11　河北省2005—2010年政府、企业、国外资金占R&D经费内部支出比重

如表3-11我们可以看到：

（1）政府资金数量虽然在不断增加，由2005年的15.08亿元增加到2010年的27.39亿元，增长了1.82倍；然而政府资金占R&D经费内部支出比重却在不断下降，由2005年的25.42%下降到2010年的17.63%，这体现了政府资金的投向地区和领域发生的变化，一是政府增加了对政府研究机构的经费投入，政府课题资金大幅度增加，而研究机构企业化转制与分类管理改革使得来自企业的课题经费比例逐渐提高，来自政府的课题经费比例减小，二是由于国家重点科研机构、重点院校和国家重点支持产业（特别是与国家安全有关）的布局相对集中在几个地区，如北京、西安等。这些企业和机构一直是政府，特别是中央政府资金投向的重点对象。因此，这些地区的R&D资金投入无论是在总量上还是在相对比例上都明显高于其他地区，而且投入差距越来越大。这样河北省的科研机构获得的资金相应减少了。三是由于历史的原因，河北省主要产业大部分是资源型的传统产业，高科技产业尚未形成区域优势，特别是未形成产业集群，与产业密切相关的研发机构，难以很快转型，这就造成了研发的技术锁定和路径依赖，即R&D活动仅仅是原有的技术和引进技术的改造和升级，新技术、新产品的研发活动相对较少。

（2）企业资金无论在数量上还是在比例上都得到了大幅度提高，成为研发活动的主体。企业资金由2005年的42.14亿元增加到2010年的122.02亿元，增长了2.90倍；企业资金占R&D经费内部支出比重由71.06%提高到78.52%，说明河北省大中型企业在一定程度上已经具备了作为R&D的投入主体的能力。

（3）国外资金的数量呈现出增长势头，由2005年的0.15亿元增加到2010年的0.33亿元；但国外资金在R&D经费内部支出中所占比重较低，不到5%。进一步分析可知，国外资金（即外商投资领域）大部分是成熟产业，如黑色金属冶炼及压延加工业、造纸及纸制品业和非金属矿物制品业等，这些产业自身的技术升级和改造的需求并不高，而新兴产业和高技术产业并未有效地从国外投资项目中吸收技术，或在研发上展开合作。如何拓宽国外资金渠道，是扩大R&D经费来源必须面对的问题。

（4）其他资金来源有民营、个体等私人机构、银行贷款等形式。河北省其他资金虽然由2005年的1.95亿元增加到2010年的5.66亿元，但总体看，其他资金数量仍然较少，占R&D经费内部支出比重偏低，只有3%左右，说明河北省其他资金没有起到R&D经费投入的有效辅助作用，也未能形成资金的多元化格局。

（四）R&D执行部门和类型结构分析

1.R&D经费分析

科研机构、高等院校和企业是R&D活动的三支重要的力量，我们对2005—2010年R&D经费投入按执行部门和研究类型进行汇总，得到表3-12，并将R&D经费支出情况按执行部门和研究类型的构成比例分别进行计算，得到表3-13、表3-14、图3-2和图3-3。

表3-12　河北省2005—2010年R&D经费分部门、分类型汇总 单位：亿元

表3-13　河北省2005—2010年R&D经费分类型比例　单位：%

由表3-12、 3-13、 3-14及图3-2、 3-3可知，2005—2010年，企业的R&D活动经费的规模最大，达到460.74亿元，所占比重也最大，为73.5%，遥遥领先于其他部门，而且呈不断提高的趋势。说明企业不仅仅是研发活动的投入主体，还是执行主体，这与我国总体情况相一致，也与世界发达国家相似；科研单位居第二，R&D经费投入达到109.39亿元，占17.45%；高等院校的投入量较小位居第三，R&D经费投入为34.29亿元，所占比重为5.47%，与前两者的差距较大；其他部门最少，R&D经费投入为22.44亿元，所占比重为3.58%。

表3-14　河北省2005—2010年R&D经费分部门比例　单位：%

从基础研究、应用研究和试验发展三类投入的变化情况看，若以基础研究为1，河北省2005—2010年平均三项活动的比例是1∶ 6∶ 17。从发展的角度看，与十五时期相比（1∶6∶19）河北省基础研究的比例有所提高，但仍然偏低。与我国总体水平及发达国家相比，我国在2003年三者之间的比例关系为1∶4∶13，美国2003年这一比例为1∶1∶ 3； 日本2002年为1∶2∶5；法国2002年为1∶1∶2；俄罗斯2003年为1∶1∶5；韩国2003年为1∶1∶4。总体来看，发达国家在基础研究和应用研究上的投入都占了经费总投入的30%以上，较高的甚至超过65%；与国内总体水平和发达国家比较，河北省基础研究、应用研究的投入比例偏低。

图3-2　河北省2005—2010年R&D经费部门类型构成图

图3-3　河北省2005—2010年R&D经费类型部门构成图

从具体部门看，高等院校经费总投入虽然较少，但基础研究在部门之间的比重却是最高的（47.11%），说明R&D活动基础研究的创新主体在高等院校，其次是科研机构，但它们之间尚未形成一个完整的创新体系。从美国等发达国家看，R&D体系组织由政府、高校、工业研究机构和非营利机构四部分组成，政府实验室组织大型的、符合国家需求的科学技术研究，高等院校进行符合企业和社会发展需求的基础研究和应用研究，非营利机构则除了组织基础科学和应用科学研究外，还大力支持民间基础科学研究。这四大组织之间的关系是由国家制定科学技术发展的具体目标，通过签订合同和提供研究组织以及非营利机构在一定期间齐心协力，分工合作，进行攻关式的研究开发活动。他们的良性互动，推动了科学、技术与生产的一体化发展。而在基础研究方面，河北省只有政府和高校的研究机构比较发达，企业科研组织相对较弱，中介机构发展刚刚起步，统一组织、联合开发的局面尚未形成，创新体系存在薄弱环节。

由表3-14还可看出，企业部门由于以生产为主，研发活动必然要为生产经营服务，因此试验发展的份额最大，达到90.86%，但基础研究份额则太低，仅为0.49%，河北省缺乏类似于海尔、宝钢等企业的研发机构，使得企业的创新活动较少，新产品和新技术产出率较低。分析其原因，主要有三个方面：一是企业不重视基础研究，认为远水解不了近渴；二是企业资金紧张，不愿意将有限的资源投入到长期的高风险投资项目中；三是企业基础研究能力弱，人才缺乏。

由于财力不强、且以经济建设为主的阶段，R&D投入特别是基础研究方面的投入不可能太多。基础研究投入还受几个因素的影响和控制：经济发展阶段、学习和吸收能力、知识贡献能力，因此主要应增加战略基础研究的投入，在有优势的若干重点领域如医药、化学等领域有所突破，以保证河北省战略目标和利益的实现和部分领域的国际领先地位。

2.人员投入结构分析

表3-15和图3-4显示了按执行部门计算的R&D人员投入情况。可以看到，人员投入显示与经费分布规律基本相同的情况，从2005—2010年的总体投入情况看，企业在R&D人员的投入上居于首位，2005—2010年投入总计为188358人年，占全部R&D人员投入的62.73%，将近2/3；其次是其他部门和高等院校，分别投入40203人年和39378人年，分别占13.39%和13.23%；而科研机构人员投入最少，为31952人年，仅占10.64% 。

表3-15　河北省2005—2010年折合全时人员部门分布　单位：人年

图3-4　河北省2005—2010年折合全时R&D人员部门构成

表3-16和图3-5反映了按活动类型计算的R&D人员投入情况。从事试验开发的人员比例最高，从2005—2010年的总和数据来看，实验发展六年投入总数为220204人年，占全部R&D全时人员的74.08%；应用研究六年投入人员总数为57799人年，所占比重为19.44%；基础研究投入人员最少，六年总计投入19252人年，仅占全部R&D全时人员的6.48%。从2005—2010年的发展情况看，实验发展人员R&D全时人员历年都达到70%以上，且呈现上升的趋势，从2005年的73.47%上升到2010年的76.91%；应用研究在各年的比重略有波动，但总体呈现下降趋势，从2005年的21.1%下降到2010年的16.98%；基础研究人员的比重则呈现水平型波动趋势，没有明显的上升和下降。

表3-16　河北省2005—2010年折合全时人员比重分布

图3-5　河北省2005—2010年折合全时人员构成图

表3-17进一步显示了基础研究人员的内部变化情况，可以看到，从事基础研究活动的人员数量有升有降。

表3-17　河北省2005—2010年基础研究全时人数变化情况

表3-17的数据结果显示，科研机构、高校和企业三个部门的基础研究人数从2005—2010年总体上是略有上升，而其他部门的基础研究人数呈现明显下降趋势。科研机构的基础研究人员从2005年的189人年到2010年659人年，所占比重从2005年的8.29%上升到2010年的17.31%，上升趋势非常明显，反映出科研机构已开始逐渐重视基础研究；高等院校从事基础研究的人员在全部从事基础研究的人员总数中占最大比例，六年来均在60%以上，基础研究人员和比重都是先升后降，然后再略有上升，2010年与2005年相比没有明显变化。企业从事基础研究的R&D人员在所有从事基础研究的人员中所占比重最低，但呈现出增长趋势，人员从2005年的47人年增加到2010年的158人年，所占比重从2005年的2.06%提高到2010年的4.15%；其他部门的基础研究人员则呈现明显的下降趋势，从2005年的513人年降低到2010年的410人年，所占比重从2005年的22.49%下降到2010年的10.77%，下降幅度较大。

（五）主导产业经费结构分析

主导产业是指在国民经济中具有较快的增长速度，对其他产业发展具有较大的带动作用，在很大程度上决定着产业结构特征及其演变趋势的产业或部门，它是产业结构的核心内容和产业结构演化的中心。主导产业强调未来的长期发展，强调创新，在产业的生命周期中，处于初创期到成长期阶段，并在经济发展中发挥越来越大的作用。

R&D活动对主导产业的推动作用是巨大的，是产业可持续发展的动力源。根据国家统计局、河北省统计局以及北京大学中国区域经济中心对河北省的主导产业分析所得到的结果，并结合河北省目前产业结构，选择第二产业中的黑色金属冶炼及压延加工业、皮革、毛皮羽绒及其制品业、食品加工制造业、石油加工及炼焦业、医药制造业、电气机械及器材制造业、纺织业、交通运输设备制造业、化学原料及化学制品制造业、通用专用设备制造业10个产业部门作为主导产业，将这些主导产业各自2005—2010年的R&D经费支出总额与河北省2005—2010年R&D经费内部支出总额进行对比，分析这些产业的R&D经费支出情况。

表3-18　河北省主导产业2005—2010年R&D经费投入情况 单位：万元

由表3-18分析可知，作为河北省主导产业的10个部门，第一大主导产业黑色金属冶炼及延压工业R&D经费投入占全省R&D经费总投入的13.90%，比重较高；其次是电气机械及器材制造业，R&D经费投入占全省R&D经费总投入的6.29%；排在第三位的是交通运输设备制造业，R&D经费投入占全省R&D经费总投入的4.74%。除了这3个部门，其余主导产业部门R&D经费投入比重普遍较低，最少的皮革、毛皮羽绒及其制品业R&D经费投入仅占全省R&D经费总投入的0.05%； 10个主导产业的R&D经费之和占35.4%，即在全省42个部门中的R&D经费总投入中占1/3，对主导产业而言这个比重是偏低的。R&D活动是科技进步的原动力，主导产业经费投入的不足不仅会影响到这些产业的长期发展，而且会影响全省经济结构的优化和全省经济的总增长。