实证分析与规范分析的内涵

1）实证分析

实证分析法就是在观察到事实的基础上运用科学的抽象法通过分析推理对经济现象的因果关系进行客观的指示，对有关现象将来会出现的情况作出预测。 实证研究（Positive study）试图解释说明事物是怎样（Whatitis），可以验证陈述是正确的还是错误的，可以通过将理论与实际进行比较来检验理论。 实证研究主要有案例研究和计量分析两种方法[1]。

案例研究指对一个或几个具有代表性的典型实例进行研究，从而发现该类事物一般规律的研究方法。 案例研究可以保证研究的真实性且易于处理。 现实经济关系是错综复杂的，许多因素难以量化。 比如，制度不仅包括正式制度（法律、法规等），还包括非正式制度（文化、习俗等），到目前为止，非正式制度还不能完全用数量关系精确计量，而采取案例研究不失为一种好的方法。 通过现实中的一个个案例，发现问题，在此基础上进行理论提炼和逻辑演绎，用所得的知识对真实的经济世界进行解释，并预测未来经济的发展。 北京天则经济研究所张曙光编著的《中国制度变迁的案例研究》就是一个例证。

计量经济分析是对经济学进行实证研究的主要方法。 计量经济学模型的重要意义在于发现理论、检验理论，并进行经济预测和相应的政策选择。 例如，当经济学研究着眼于经济运行的内在因素的分析，着重于揭示经济运行的内在逻辑和经济变量之间的客观关系时，通过建立计量经济模型进行实证分析就变得尤为重要。

实证分析方法（主要指计量分析方法）是西方经济学研究方法的核心，实证研究方法所覆盖的经济理论内容——实证经济学——是主流经济学派运用的重要方法之一。 实证经济学家认为，经济学原理都应该是从公式化的理性假设中推演出来的，数学方法应成为主流的分析工具。 从假设检验的角度看，数学方法的运用无疑能够提高理论假说推理过程中的逻辑严密性和精准度，提高检验理论假说的可能性和可靠性，代表了实证方法论的主要发展方向。

实证研究的过程主要分四步走：

第一，提出理论假说的假设条件和中心内容。 这是实证研究过程中首要的也是最困难的一步。 理论实证在高度简化的形式下，研究几个主要变量之间的关系，而其他变量则被舍去。其中，主要变量的基本关系特征及其相关性的取舍很大程度上取决于实证者对相关问题的理解角度和深度。

第二，建立假说模型，这是实证研究的核心部分。 在一定假设条件和理论假说构思的基础上，构造理论假说模型主要问题是寻找模型的具体形式，即作出数学形式的表述，也可以用几何图形或文字表格等加以直观或通俗地表述。 理论模型确立后，依据数学推理的逻辑一致性要求，对应到各主要变量之间在各种状态下相关性的数量特征，并同时对这些数量关系特征的经济意义作进一步的分析，直至得出与假说构思相吻合的有关结论为止。 完成这一步骤需要一定的数学思维和逻辑推理能力，并且需要掌握导数与微分的运算技巧，以及几何与代数的基本性质等。 建立的模型要能清楚地说明现实经济关系，经济含义明确，推导过程严密，得到的结论可以检验。

第三，理论假说模型的经验检验。 对理论假说的假设条件进行验证，对理论模型推导出的主要结论进行验证。 验证的主要技术手段是经济计量学中有关回归分析和统计假设的检验方法。 所以，有关概率论和数理统计方法是进行理论假说检验的基础，也是正确理解验证结果并进一步修正原有模型的基础。 检验有两大意义：一是通过已有经验事实和资料论证理论假说的真实性，进一步增强其说服力；二是通过经验检验，寻找假说不足或将其证伪，修正原有理论，不断推动理论向纵深发展。

第四，验证理论假说，并由此展开深入的理论分析。 经验检验得出的具体数据结论往往不能一目了然，甚至模糊不清，存在矛盾。 有时因缺乏数据，只能间接或部分检验理论假说的内容等。 因此，解释验证结果工作有时很复杂，需要作深入细致的分析。 它尽管无统一标准，但涉及理论假说本身的价值，不能轻易地肯定或否定。 同时，在实际研究中，这一步骤往往不是实证研究的终点，而可能是新一轮研究的开始，使实证研究循环下去，推动理论不断进步。

以上只是从逻辑关系角度，简略地讨论了实证研究的一般过程。 在实际实证研究过程中，不是严格地遵循这4个步骤的逻辑顺序，而是更多地交错甚至是不断地重复进行这4个步骤。

2）规范分析

规范研究（Normativestudy）试图论证如何做是最好的（Whatshouldbe），其依赖于研究者个人的价值判断，无法检验对错，规范研究需要以实证研究为基础。 规范分析来源于历史主义的代表人物库恩提出的“范式”概念，认为“规范”与“科学共同体”这个概念密切相关，是“科学共同体”所共有的“模型或模式”，或是“理论上或方法上的信念”等，把规范看作是一种“信念”，就必然包括价值观，这样就将“规范”与“价值观”联系起来了。 库恩强调价值观判断在科学研究中的作用，企图融合规定和描述，从而从科学史中演绎出科学方法论来。

规范经济学涉及对经济行为和经济政策对人们福利的影响和评价问题，涉及是非善恶，合理与否问题，与伦理学、道德学相似，具有根据某种原则规范人们行为的性质。 由于人们的立场、观点、伦理和道德观念不同，对同一经济事物、经济政策、经济问题会有迥然不同的意见和价值判断。 对于应该做什么，应该怎么办的问题，不同的经济学家可能会有完全不同的结论。

规范分析法给经济运行所指的方向是积极的，对未来经济的发展具有指导意义，社会发展的方方面面也都离不开规范分析，例如，文化经济建设的需要和制度建设的需要。 规范的、先进的文化能够推动经济发展，消极的、腐朽的文化则会阻碍经济建设；相应地，规范的制度有利于避免有些人钻法律的空子，做一些损人利己的事情，导致无效率的制度安排，而且规范的制度还有利于良好秩序的形成，提高人们的积极性。