动因与作用分析

1）创新与产业技术进步

如前所述，战略性新兴产业发展中出现的问题包括产能过剩、核心技术缺失、政府干预失当以及金融支撑不足。这其中最为关键的问题在于核心技术缺失。核心技术的缺失强化了企业依靠低价竞争、规模扩张来抢占市场的战略动机，从而加剧了产能过剩；核心技术缺失也使得政府制定产业政策时更加注重短期收益，而忽视了长远的发展，导致产业政策干预失当。核心技术的缺失也造成企业的产品之间缺乏差异化，进一步固化规模导向型的发展模式。核心技术缺失还直接影响了产业生产效率的提高，抑制了技术进步对产业发展的贡献，从而阻碍了全要素生产率的提高。

技术创新和商业模式的创新是新兴产业发展的核心所在，而战略性新兴产业生产效率的提高也就主要表现在通过产业创新机制的有效运行推动企业优化配置研发投入比例，从而使得技术进步对产业增长的贡献不断放大，并超过实物要素成为决定产业发展成败的关键投入，并进而形成产业创新生态，即各种影响产业技术进步和创新发展的因素通过激励微观个体加强研发投入、保障中观产业创新有序发展、促进宏观经济实现稳步增长来共同发挥积极的导向作用。因此，创新是决定新兴产业发展绩效的最根本的原因所在，考察探讨新兴产业的发展绩效在某种程度上也就是分析技术创新和商业模式创新的成效。

2）创新推动产业发展绩效提升的动因分析

众所周知，在现代产业发展中即便是同一国家相同的制度环境下，不同产业部门的发展绩效间仍然会出现较为明显的差异。根据维多恩定律，产出增长率的差异与产业生产效率的差异显著相关，因此只有深入剖析了生产效率的差异才能解释增长率的差异和产业发展绩效的差异。根据以索洛模型为代表的增长理论观点，经济增长的根本来源于技术进步。技术进步的差异决定了增长收敛速度的差异，从而使得经济体之间或产业间出现了生产效率的差异。而如前所述，对于新兴产业发展来说，创新可以通过供给或需求两个方面带来产业生产效率的变化以及发展绩效的提升。

（1）创新推动新兴产业绩效提高的供给动因。以索尔特为代表的经济学家从供给角度分析了创新推动产业绩效提高的动因。他们认为生产效率的差异无非来源于劳动效率差异、禀赋结构差异以及技术水平差异。而劳动效率差异与生产效率的差异往往出现不一致，不能很好地解释产业发展绩效的差异；要素禀赋结构的差异来源于技术水平的差异和产业固有属性的差异，这对于生产效率的解释能力也较为有限。索尔特认为产业间生产效率的差异主要源自于技术进步速率的差异，技术进步速率的差异使得生产效率出现差异，从而造成产品相对价格的下降，进而激发出市场需求扩张速率的差异和产出适应性地相对增长。

（2）创新推动新兴产业绩效提高的需求动因。而以卡尔多为代表的学者则更加注重市场需求的作用机制，认为市场需求增长率的变化会首先引致产品相对价格的下降，进而使得生产部门产生出规模效应，从而极大提高生产效率。而市场需求的增长恰恰源自于技术进步。与索尔特不同的是，卡尔多的理论将需求置于更为重要的地位，需求产生了规模效应成为拉动产业发展的关键动因所在，这对于重工业等固定成本较大的产业发展具有较为重要的启示意义。

对于战略性新兴产业的发展来说，这两种解释均具有现实意义。对于医药、能源和机械制造等产业来说，由于禀赋结构的变化对于产业成本的变化具有重要影响，可以通过技术进步有效降低相对成本从而实现产业的快速发展，以及产业绩效的快速提升，供给动因较为显著；而对于新一代信息技术、新能源汽车、高端装备制造等产业来说，由于原先产业禀赋结构中资本份额大于劳动份额，技术贡献率较高，因此供给动因作用不够明显。相反，由于产业需求弹性较高，不可变成本在全部产业生产成本中占比较高，因此需求端变化引起的规模效应能极大地激励产业发展绩效的提升，市场需求的战略地位更为重要。

一般而言，生产效率差异根本来源于技术进步的差异，对于新兴产业来说，技术进步的产生源自于有效的创新行为，创新行为既包括了对原有生产技术的替代引起的要素需求结构的变化，也包括新工艺新材料的应用，以及所引致的产品使用方式的变化。

战略性新兴产业其产业发展的基础在于技术应用方面的突破，以及为发挥新技术优势而衍生出适应性的生产模式、融资模式和盈利模式等。因此，创新发展毫无疑问是新兴产业发展赖以生存的基石，更是新兴产业发展绩效的重要决定因素。

技术创新和商业模式创新取得突破，在行业内形成了有序的创新生态，首先可以通过技术创新直接对产业发展绩效产生积极的贡献。技术创新直接可以将低成本的原料应用到生产中，改变传统产业既有的要素结构，形成新兴产业的物质形态，从而大大降低成本收益比例，提升产业绩效。其次，还可以通过包括生产方式、融资模式和盈利模式在内的商业模式创新推动产业发展绩效的改进。商业模式创新将通过变革产业内外相关利益体的生产关系和商业关系来充分发挥新技术的优势，整合新技术发展所需的社会资源，从而降低产业的交易成本，提升产业的运行效率和发展绩效。第三，由于创新机制的改进、创新地位的提高，从而产业内形成了崇尚创新、鼓励合作竞争的产业文化，在企业层面则促进企业形成有利于发展绩效提升的企业管理方式和企业文化，形成符合时代发展需要的创业氛围，从软环境方面提升产业发展绩效。

3）熊彼特理论中创新作用的静态和动态分析

熊彼特理论中创新占据了重要的地位，他认为通过创造性毁灭可影响经济周期。根据前文的论述，以重大的创新标志和创新浪潮的起伏，可以把工业社会的发展分为三个长波：1787—1842年是产业革命发生和发展时期；1842—1897年为蒸汽和钢铁时代；1898年以后为电气、化学和汽车工业时代。按照熊彼特的观点，创新是引入的一种生产函数，是对于原先生产要素的全新组合或是引入新的要素投入生产，通过提高社会的生产潜力推动社会生产的根本性变革。主要体现在两个方面：一个是带来新商品和劳务创造，即产生了发掘出新的市场、开发新的产品、采用新的生产方式、掠取或控制新的供应来源以及采用新的工业组织，如通过先进技术获取产业的垄断地位等。另外就是在既定的要素投入情况下获取更多的产出和价值，并通过扩散效应提高整体社会的发展水平。熊彼特认为创新是生产过程中的内生产物，可以产生出新的价值，推动经济发展和社会进步。根据熊彼特理论，对新兴产业发展中的创新作用，拟从静态和动态两个层面进行分析。

（1）创新作用的静态分析。静态过程是从新兴产业发展前后比较的角度来考察创新在产业发展中的作用，主要指创新可以通过改变产业对于要素吸引力来创造出更有利于新兴产业发展的环境。如在新兴产业发展初期，市场对于产品价格较为敏感，而生产对于成本也较为敏感，产业总体处于需求弹性和供给弹性都较高的阶段，而传统产业则由于市场和生产都较为成熟而对于价格变化不太敏感。此时，有效的创新可以很好地增加产业的超额收益，提高新兴产业部门相对于其他传统产业部门的收益率，从而吸引资本与人力资源的流入，降低了产业的成本，并通过规模效应降低产品的相对价格，从而实现市场份额更大比例的增加以及产出相应的扩张，逐步完成对传统产业的替代，进而改变国民经济的产业结构。

此外，创新还有可能因为引入了新的生产函数，而改变不同生产要素之间相对收益率的变化，进而造成要素禀赋结构的变迁。根据比较优势理论，这一变化会引起与新要素禀赋结构相适应的产业发展优势，从而提高新兴产业发展的成功率。

（2）创新作用的动态分析。动态分析则是从时间序列的视角，以发展的眼光来考察创新的作用。

首先，创新决定着单个产业部门的扩张或收缩的动态过程。创新会大幅降低某产业部门的生产成本或是提高消费者的用户体验，从而进入一个高速增长和扩张的阶段。而当产业进入成熟期后，产品从高档品变成必需品，创新效率开始下降，供给与需求对于价格敏感度也开始下降，相同技术投入的收益率大幅减少，因此研发资源将倾向于流出该产业，流向新的新兴产业中去，完成新一轮的产业替代周期。此时，该产业将开始进入到收缩阶段，直到其发展速率被后继的新兴产业所超越。

其次，创新还决定了一国产业谱系中优势产业更替的有序演变。在一国的产业谱系中可以将全部产业分为低增长产业、高增长产业和潜在高增长产业。新兴产业就是潜在的高增长产业，而传统产业中处于扩张阶段的是高增长产业，处于收缩阶段的则是低增长产业。创新通过对单个产业部门的作用机制，决定着不同产业在产业发展周期中所处的方位，从而决定着该国产业谱系的内容以及产业间的动态更替。创新是产业更替的源动力，但也受着市场发展的约束，有其自身的发展规律。政府推动新兴产业发展时，不能违背创新的发展规律，强行发展不具备成熟创新条件的新兴产业，否则将造成极大的资源浪费，并贻误发展良机。

最后，创新还决定着一国的产业结构动态变化方向。高增长产业部门主导下的产业谱系的变化并不一定会带动产业结构的变化。这是由于更替的高增长产业部门也可能在特定时期内是由两组技术水平接近、技术集约度类似的产业群完成的，这种谱系的更迭并没有实现整体产业结构的升级。而一国产业结构的升级需要创新的大量涌现，率先获得突破的产业将发挥扩散效应，从而提高整体产业的技术集约度，引起整体生产函数的变迁，进而推动产业结构的升级。

对于不断变化的需求和市场竞争形势，只有创新不断更迭发展，新兴产业才能形成永续不竭的发展动力和较强的核心竞争力。因此创新发展体现了新兴产业较强的核心竞争力。熊彼特的创新理论着力强调了创新的“创造性毁灭”的功能，才能出现新产业对旧产业的替代。而熊彼特理论从诞生至今，也一直追求对现代产业的创新发展的解释，可以说创新与产业结构演化等问题在熊彼特理论中历来都占据了重要的地位。而新熊彼特理论在熊彼特理论的基础之上融合了许多成熟学科的研究成果，显示出关于构建创新推动下的产业结构演化研究视角方面的理论优势，提出了兼顾各主要影响因素以及多层级发展的研究框架。