贸易安全视角下上海信息产业安全模型构建和评价

（一）上海信息产业失衡结构的三元边际模型

在贸易活动中，产品的价值总量可以分解为3个纬度：种类、数量和价格。因此在进出口贸易中贸易数据也可以分解为贸易产品种类（广度）、贸易产品数量和贸易产品价格。在不同的贸易方式中，这三个方面的相对比重和增长速度也不尽相同。在国际贸易研究领域，不同的贸易理论侧重点不同：传统的产业间贸易理论强调的是贸易产品数量；水平产业贸易理论强调的是贸易产品广度；垂直产业贸易理论强调的是贸易产品价格。本节以新新贸易理论为基础，以产品间的替代弹性为逻辑起点，综合考虑产品广度、产品数量和产品价格对贸易失衡的影响。并且借鉴施炳展教授（2010）首创的三元边际分析框架，即将贸易失衡分解为广度失衡、数量失衡和价格失衡，利用非参数技术研究安全视角下的中国信息产业失衡结构效应。

贸易失衡是指进出口价值量存在差异的现象，由出口价值量与进口价值量的比值表示。我们进一步将贸易失衡分解为三个方面：广度失衡、价格失衡和数量失衡。

其中：r表示出口与进口的比值，即贸易失衡度，若r>1表示顺差，r<1表示逆差，r=1表示均衡；

VEX_ij表示出口价值量，VIM_ij表示进口价值量；

i，j，k分别表示出口国、进口国和产品。

EX，IM分别表示出口与进口产品的集合，

其交集为EXIM，即EXIM=EX∩IM。

1.贸易失衡结构的广度失衡

广度失衡是基于出口商品种类的定义，主要是指进出口商品种类的差异。从经济含义上看，贸易广度表示i国与j国出口到m国重叠商品贸易量占世界总贸易量的比重。这一指标越大，重合程度越高，说明i国在更多的商品上实现了出口，从而产品广度越大。定义如下：

其中：r，j，m分别表示参考国、对象国和进口国；

I_rm，I_jm分别表示参考国和对象国向m国出口的全部商品的集合；

表示j国的i类商品出口量；

表示r国的i类商品出口量。

式（11-2）中，分母表示进口广度，分子表示出口广度，extensive表示出口广度与进口广度的比值。如果出口产品的种类大于进口产品的种类，那么产品集合EXIM=IM，因此extensive>1，即出口广度要大于进口广度。考虑本章研究的是贸易安全视角下的上海信息产业失衡情况，因此我们假设r国为整个世界，j国为中国，故而保证I_jm匚I_rm类商品为信息产品。因此，式（11-2）中，分子表示中国与世界信息产业的出口量，分母表示世界出口总贸易量，这个比值越大说明重合程度越高，表明中国更多信息产业实现了出口，信息产业的贸易广度越大。

2.贸易失衡结构的数量失衡

数量失衡指进出口商品的数量差异，公式定义如下：

权重

其中：q_jm表示j国向m国出口信息产业的数量指数；

w_jmi表示此类商品在整个世界贸易中的权重；

s_jmi表示j国信息产业出口量占j国在m国总出口量的比重；

s_rmi表示r国信息产业的出口量占r国在m国总出口量的比重。

3.贸易失衡结构的价格失衡

价格失衡是指剔除广度差异和数量差异对进出口商品的影响，主要体现在进出口商品价格的差异。公式定义如下：

权重

式中：P_jm表示j国向m国出口信息产品的价格指数。

进一步定义深度指标并分解为价格p与数量q，如式（115）所示：

产品深度表示在重合商品出口量中，j国出口占世界总出口的比重，这一指标越大，说明在相同的商品上j国实现了更多的出口，从而产品深度越大。本文将用广度比、价格比与数量比的乘积来表示出口与进口的价值量之比，即r=extensive×p×q，然后对该式两边取对数，得到以下公式：

式（11-6）即为贸易失衡三元分解的最终式，它的经济意义在于从数理层面研究贸易失衡的结构效应，由于贸易失衡为广度失衡、数量失衡和价格失衡之和，所以通过分析广度、数量和价格的变化及相对贡献，我们就可以明确贸易失衡的三元边际并找到贸易失衡的主导因素，从而为进一步研究贸易失衡的结构效应奠定数理基础。

（二）信息产业贸易失衡经济效应的CMS模型

Tyszynski（1951）首先提出并应用恒定市场份额模型（Constant Market Share Model，以下简称CMS模型）。经过实践验证，CMS模型逐渐成为国内外学术界评价一个国家出口竞争力的重要计量分析方法。1988年Jepma通过改进传统的CMS模型，扩大了其研究范围，CMS模型成为研究出口贸易增长的重要工具。其核心是，将一个国家（出口国）对另一个国家（进口国）出口贸易的增长效应分解为“进口需求效应”“出口竞争力效应”和“产品结构效应”三个因素，鉴于贸易失衡是贸易发展过程中的重要经济现象，本节将利用CMS模型研究中国信息产业贸易的增长情况，进而分析贸易失衡的经济效应，公式定义如下：

式中：ΔQ表示t时期出口国对进口国的出口总额变化；

p_i（0）表示基期出口国在进口国i类产品（信息产业）进口总额中所占的份额；

q_i（0）表示基期进口国i类产品（信息产业）的进口总额；

Δp_i表示t时期出口国在进口国i类产品（信息产业）进口总额中所占份额；

Δq_i表示在t时期进口国i类产品（信息产业）的进口变化。

1.产品进口需求效应

进口需求效应是指因商品进口国产品进口规模及进口结构发生变化而导致的出口国的出口变化。进口需求效应可以进一步分解为需求规模效应和需求结构效应。其中，需求规模效应反映的是因进口国进口需求规模变动而引起的出口国出口的变化；需求结构效应反映的是因进口国进口结构变化而引起的出口国的出口变化。公式定义如下：

式中：表示进口需求效应；

p（0）Δq表示需求规模效应；

表示需求结构效应。

2.产品出口竞争力效应

出口竞争力效应是指出口国产品出口结构变化而导致的出口变化。出口竞争力效应可以进一步分解为“综合竞争力效应”与“产品竞争力效应”。其中综合竞争力效应反映的是因出口国对进口国的出口占进口国进口总额的比重变化而导致的出口变化；产品竞争力效应反映的是因出口国对进口国的产品出口占进口国进口总额的比重而导致的出口变化。公式定义如下：

式中：表示出口竞争力效应；

q（0）Δp表示综合竞争力效应；

表示产品竞争力效应。

3.产品交叉结构效应

结构交叉效应是指因出口国出口结构与进口国进口结构的交互变化而导致的出口国的出口变化。结构交叉效应可以进一步分解为“净交叉效应”和“动态交叉效应”。其中，净交叉效应反映的是出口国出口结构与世界进口规模的交互变化而导致的出口国的出口变化；动态交叉效应反映的是出口国出口结构与进口国进口结构的交互变化而导致出口国的出口变化。公式定义如下：

式中：Δq_iΔp_i表示结构交叉效应；

表示净交叉效应；

表示动态交叉效应；

如果，表明出口国的出口结构能够适应进口国的进口规模变化。如果则表示出口国对进口国那些进口需求增长较快的产品具有较高的出口市场份额。