技术创新扩散理论

3.1　技术创新扩散理论

3.1.1　技术创新扩散的含义

有关技术创新扩散，到目前为止尚无统一的定义。但就其基本含义来说，各种定义基本上是一致的。美籍奥地利经济学家熊彼特认为：技术创新扩散实质上是一种模仿行为。而英国经济学家斯通曼则认为技术创新扩散过程应是一种“学习”过程，即在模仿的基础上还进行不断的自主创新。美国经济学家舒尔茨在《人力资本投资》中将扩散定义为“通过市场和非市场渠道的传播”，并指出“没有扩散，创新便不可能有经济影响”。OECD1998年的定义是：“技术创新扩散，它是指创新随后被许多使用者采用。”我国著名学者傅家骥教授的定义是：“技术创新扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播采用的过程。”他认为，技术创新扩散是指对技术创新的一种“模仿”或“学习”行为，具有以下性质：

（1）技术创新扩散需由扩散主体通过某些渠道向潜在接受者传递。这说明技术创新扩散活动至少会遇到交流障碍。

（2）技术创新扩散发生与否取决于企业成本与收益的期望，这是技术创新扩散发生与否的最重要依据。

（3）技术创新扩散的过程中，通过顾客对企业产品的选择来促进企业对创新技术的采用。

（4）技术创新的良好扩散需要一个竞争的环境。

从技术创新的角度看，创新不在于本身价值有多少，而在于这种创新的扩散。技术创新对一个国家或地区经济的影响，取决于创新成果在整个经济系统中的扩散效果。只有当众多的企业技术创新成果有效扩散时，才能实现高新技术产业化，推动经济结构升级。

技术创新扩散与技术扩散既有联系又有区别。技术创新扩散包括创新观点扩散、R&D技术扩散和技术创新实施技术扩散三个组成部分，而技术扩散只包括R&D技术扩散和技术创新实施技术扩散两部分。可见，技术创新扩散包括技术扩散，技术扩散与创新观点扩散分别构成技术创新扩散的不可分割的两个方面。在技术创新扩散过程中，技术扩散与创新观点扩散是相辅相成的关系，创新观点扩散是技术扩散的前提，技术扩散是创新观点扩散的载体。

技术创新扩散与持续创新也有所不同。前者有不同的创新实现者，而后者的实现主体则是统一的。另外，创新扩散的技术可能是未取得进步的原有技术，而持续创新的技术一定是比原有技术得到了更进一步的改进。

3.1.2　技术创新扩散要素

（1）供给主体。一般地，技术创新扩散的供给主体可能是企业也可能是科研院所及大专院校。不同的供给主体由于其利益要求、约束条件及自身能力的差异会表现出不同的供给行为。就企业技术创新扩散而言，由于企业作为技术创新的主体，此时的创新扩散供给主体只能由企业充当。除专门以开发新技术进行有偿转让的科技开发企业外，大多数企业在考虑其创新技术扩散时，将比较自身利用该技术可能产生的效益与有偿转让该技术可能带来的净收益。如果创新造成的竞争优势带来的收益大于维持该竞争优势的成本与转让此技术所带来的收益，则创新企业将不扩散其创新成果；反之，则将此项技术扩散。

（2）需求主体。需求主体是技术创新成果的接受方，它可以是企业，也可以是非企业的其他单位，如政府机关、事业单位等。

（3）扩散媒介。由于企业技术创新扩散的对象是创新后的技术成果或以产品为载体的技术方案等，并且扩散源的供给主体与接受方的需求主体都以其特定利益来促成扩散的完成。因此，这一扩散过程除遵循一般商品交易的共同特性外，还有其自身的特性。首先，创新技术的交易价格由其所包含的知识性所决定；其次，供、需双方除了一般的买卖关系外，还可能有着相互协作的关系；第三，创新技术的扩散往往需要供需双方共同遵守相应的专利保护，否则会给供需双方带来损失。正是由于技术创新成果扩散具有上述特性，在实际扩散过程中，存在着各类扩散媒介。这些扩散媒介包括公众传播渠道、技术中介服务机构以及技术市场等。

（4）扩散方式。技术创新扩散的方式是多种多样的，不同的扩散方式的成本、时间、速度和难度都有差别。基本的扩散方式包括：技术转移、技术引进、技术模仿。

（5）扩散技术的特征。扩散技术的特征包括扩散技术的功能优势、技术复杂性和预期收益。

（6）环境。在创新成果的提供者与采用者之间存在一定的传播和转移的中介渠道。同时，技术创新成果在扩散途中受到政策、文化、经济和自然条件等因素的影响，这些因素被称为环境要素。

3.1.3　技术创新扩散的模式

技术创新扩散的模式按照企业技术创新扩散过程中知识产权转让的方式与程度来分类，可以归纳为三种主要类型，即内部扩散模式、合资扩散模式、转让模式。

（1）内部扩散模式。内部扩散模式是指技术创新成果在企业内部扩散。这些企业往往是指大型的企业集团或跨国公司，它们有许多家分厂、分公司和子公司，技术创新成果在企业内部扩散没有发生知识产权的企业间转让，只是扩大了知识产权的使用范围，具体包括两种形式：一是让其所属的国内外分厂、分公司或子公司直接使用技术创新成果；二是通过并购扩大企业规模，然后让并购进来的企业之间采用其技术创新成果。内部扩散模式的扩散过程呈如图5—3—1所示的有界发散式形式。

该模型主要有如下特点：①创新成果扩散有明确的边界，将创新成果控制在企业内部，使企业能在相当一段时间内，保持其在本行业的技术垄断优势；②独享该项创新技术的收益；③不需要任何中间扩散媒介；④降低了甚至没有技术创新扩散费用，提高了技术转移速度与收益。

图5-3-1

□表示扩散源；○表示创新成果采用者；…表示扩散边界。

（2）合资扩散模式。合资扩散是指通过建立合资企业来扩散创新技术。采用这种方式一般是为了分散独家经营风险，或因受资源和条件限制而无法建立独资企业。技术创新成果通过合资扩散，往往是把创新成果折合成股份与其他公司分享，在这个过程中知识产权发生了部分转移。合资扩散一般采取两种形式：一是与国内企业合资，可以是与一家企业合资，也可以是同时与多家企业合资；二是与国外企业合资，同样可以是与一家企业合资，也可以是同时与多家企业合资。该模式的扩散过程呈直线式形式（见图5—3—2）：

图5-3-2

□表示扩散源；△表示扩散中介渠道；圈内的数字是采用创新的企业编号顺序。

该模型主要有如下特点：①可以在很长一段时间内享受技术收益，并分散了投资风险，但需与合资方分享收益；②仍可通过合资协议控制技术秘密外泄，但有一定风险；③因直接参加建厂与管理，技术效益能在很短时间内得到充分发挥，并能确保输出技术所生产的产品质量，保持企业声誉；④采用国外合资建厂扩散创新技术时，还要考虑所在国是否具备相应的技术基础和产业基础；⑤扩散源不断地增大。

（3）转让扩散模式。转让扩散模式是指创新企业通过向外转让的方式来扩散技术。与一般普通商品相比，技术商品的一个最大的特征是拥有者可以多次转让，而接受者在得到被转让的创新技术后，不但可以自己使用，而且在改造创新的基础上可以向第三者再次转让。该技术的扩散过程呈网状式形式（见图5—3—3）：

图5-3-3

□表示初始扩散源；△表示扩散的中介渠道；○表示创新成果的采用者。

这种模式的特点是：①技术收益一般是一次性的，但无经营风险；②技术秘密难以得到保护；③为自己树立了竞争对手；④从形式上看，转让扩散模式是企业内部扩散模式与合资扩散模式的一种多维组合。

企业技术创新扩散模式的选择，往往主要受创新供给主体的利益目标指向所制约的，扩散供给主体的利益目标指向不同，所选择的扩散模式也会不同。值得指出的是，从国际技术创新扩散总的趋势来看，企业技术创新扩散的过程一般是先在企业内部扩散，然后是合资企业扩散，最后是向企业外转让。

3.1.4　技术创新扩散过程的管理

（1）创新供求过程的管理。一个市场前景广阔、具有极高可行性的高水平的优良构思往往很难提炼出来，受到创新者内部条件和外部环境的制约，但精良的创新构思一经提出，技术创新就向成功迈出了重要一步。构思确立后，就要将其在技术上加以实现，即进入研究与开发子过程。在技术和经济可行性研究的基础上，对创新构思进行评价选优，把最优的设想确立为主攻方向，投入必要的技术、资金、人力、物力资源进行开发活动。研究开发成功后，进入创新成果的应用阶段，创新者将研究开发的成果投入生产和销售，使其商业化。这是创新供应过程中最重要、最关键的一个子过程，应进行资源调配，包括人力资源培训、资金筹措、原材料采购、新产品的营销计划的制订和相应组织机构的调整，只有各部门密切配合、相互协调，才能确保创新应用取得良好的效果。

在创新辐射与转让子过程，创新供应者需要向外界广泛宣传创新的成果，向潜在的采用者提供全面的信息服务，将有关创新的突破点、性能、投入要求及预期的创新效益等信息传递给采用者，然后双方协商，订立技术转让合同，明确供需双方的责任、权力和利益。此后还要为创新采用者提供后续服务，如设备安装与调试、协助生产与营销管理等。最后，还要收集从采用者那里反馈的信息，以利于再创新。

（2）创新采用过程的管理。创新技术的采用过程同供应过程一样，是在发现问题、分析问题的基础上，结合市场的实际情况对所接受的创新技术成果进行技术先进性和发展前景分析。要选择先进的有市场前景的技术，同时也要考虑好自身的配套技术能力，包括人力、资金、设备等。在内部条件具备的条件下，对采用创新的收益与成本进行比较分析，最后作出决策。经谈判签定技术转让合同后，要注意对创新运用过程中的信息收集与整理，为改进技术和未来可能的技术扩散作好准备，以适应本企业发展的需要。应该注意，创新的技术并不是顶峰，所以要通过宣传和售后服务使供求双方进行不断的信息、物质交流。在扩散过程中重新发现问题，收集资料和信息进行快速的逐步再创新。

（3）创新供求双方交流过程的管理。创新供求双方只有通过合理、有效的交流，相互传递信息，才能确保技术创新扩散的成功。创新供给者与需求者之间的交流不是简单的一一对应关系，而是一对多或多对一的关系。要使中小企业技术创新的扩散过程得以顺利实施，使供求双方在以上过程中降低风险，提高创新利润，要做好以下三点的管理：首先，创新采用者不要只考虑技术的先进性和前景，同时也要考虑本身企业的特点，做到量入为出，减少技术扩散的风险。其次，作为创新供应的企业为使其技术得以有效快速的扩散，以实现资金周转，应不断与其他潜在使用创新技术的企业进行交流。同时，要决策出最有潜力的作为重点扩散对象，从而保证技术转让的成功率，提高转让效率。要有明确的交流重点，作好选择。再次，创新技术的供求要统筹安排，对扩散过程进行资源投入，并在不同的阶段给予相应的合理调整使双方得以实现动态的投入平衡。