本书研究的理论框架

1.3.3　本书研究的理论框架

1.家族缔约治理的必要性及其理论分析路线

本书的理论分析主要沿两条路线展开：一个是关于家族企业的契约属性及其所决定的家族影响在企业内的地位；另一个是家族团队行为的规则及其影响。这里实际上包含了家族缔约治理必要性的两个原因：

第一，家族影响在企业内的地位十分重要，因而不能忽略它的存在。

第二，家族对企业的影响不是天然的好或坏，因而不能简单地肯定或否定它。

这两个原因缺一不可，从家族企业的性质来看——

如果家族影响不重要家族缔约及其治理就不成为一个研究问题。

但是，大量文献都已经肯定了家族影响对于家族企业的重要性。于是，我们可以进一步设想——

如果家族行为肯定是有利的只需要发挥这种有利作用就行。

如果家族行为肯定是有害的只要把家族行为从企业中清除出去就行。

但是，问题在于：对于这个肯定重要的家族影响因素，不能简单地断定它是有利的还是有害的，而是两者兼而有之。简单地说，本书就是要对一个无法回避、又不一定是好是坏的因素进行深入分析。

在分析家族企业契约属性以及家族影响的地位时，传统的契约理论观点是基本出发点：企业就是契约的组合。但对于家族企业而言这还不够充分，社会关系资源和家族影响在企业创业和发展过程中扮演了重要角色。

因此，社会资本理论在家族企业领域延伸就提供了关于家族企业异质性方面的说明，与传统的契约理论观点一起形成了家族企业契约特征的理论基础。

而从另外一条线来分析家族行为的双重效应时，代理理论和管家理论这两种一向持矛盾立场的理论在家族行为分析时可以结合在一起：家族治理并不都是有利于解决代理问题的；而管家理论强调的利他主义也未必都有积极的贡献。

这两条分析路线的结合处就是本书的理论核心：家族企业的总体契约性质中，最重要的就是社会关系性质的家族缔约过程。由于企业和家族的各种综合原因，这个缔约过程中存在着特殊的代理问题，并且利他主义也会带来特殊的问题和贡献。因此，家族缔约治理就成为家族企业总体治理中的关键。

图1.9显示了本书对于家族缔约治理问题的理论演绎过程和逻辑。

图1.9　家族缔约治理的理论框架与演绎过程

2.家族缔约治理的具体内容及治理机制路线

家族缔约治理主要针对的是与家族有关的一些关系性要素和规则，带有较强的关系治理（relational governance）的特征（Gomez-Majia，2001）。因此，这部分的具体分析就可以从关系治理理论来展开。

这种治理主要的目的就在于：解决家族企业的特殊代理问题，促进家族企业鲜明的利他效应的发挥。如果代理问题能够得到解决，代理成本有效控制，并且利他主义带来的正面效应得到促进和强化。那么，家族企业的综合性绩效会得到正面推动。并且这种推动不仅仅是针对企业的经济绩效，还会促进社会关系性质的家族职能实现。

简单地说，家族缔约治理的目标就是通过降低代理成本和提高利他效应来实现企业和家族的共同、协调发展。图1. 10显示了家族缔约治理的具体路径。

图1.10　家族缔约治理机制的框架与路径