模式融资风险识别方法

3.5.1　PPP模式融资风险识别方法

Akintola，et al（2001）系统归纳了风险识别的方法，主要包括了个人经验、假设分析、流程图、案例研究、文献搜索、风险管理数据库及专家系统等，共20种识别方法。由于每种识别方法都存在着一定的缺陷，仅靠一种方法是不能有效、合理、全面识别基础设施PPP模式融资风险的。因此，要根据具体情况，采用多种方法相结合进行风险识别，以保证风险识别的完整性、准确性及合理性。

结合国内外研究成果和现状，发现风险识别常用的工具和技术主要包括以下几种。

（1）核查表法

核查表法根据本项目的特点一一核查。这种方法的优点是简单容易掌握，但没有揭示风险源的相互依赖关系，通常适用于常见和一般的风险。

（2）故障树法

故障树法是利用图解的形式，将大的故障分解成各种小的故障。故障树分析实际上是借用可靠性工程中的失效树形式对引起风险的各种因素进行分层次的识别。采用故障树法有利于风险管理措施的制定，对大型PPP项目时容易发生遗漏和错误，仅仅适用于经验较少时的一般风险识别。

（3）专家调查法

采用面谈法、头脑风暴法、德尔菲法等可对相关领域专家作访问调查，列出各风险关键程度，经过统计分析，将风险归类，采用这些方法识别风险有利于集思广益，因而准确性较高；能取各家之长、比各家之短，可以避免不常见的风险。但是这种分析结果对各成员的要求较高，适用于大型工程，但是易受到组织者、参加者的主观因素影响，花费时间较长、费用较高。

（4）工作分解结构（WBS）

WBS（Work Breakdown Structure）是将整个项目融资过程划分为若干个子项目，继而再细分为一系列更小的任务，形成工作包，对每个工作包可能遇到的风险进行分析即可掌握项目整个融资过程中可能遇到的全部风险。由于项目范围、进度和成本管理的方面也需要进行工作分解，因此，采用这种方法并不会增加工作者额外的工作量，但是对于大型项目，分解过程会过于复杂和琐碎，因此，此方法只适用于中小型工程。

通过上述对城市基础设施PPP项目风险识别的各种方法的对比分析可知，上述方法各有其应用范围，其实并不存在最优风险识别方法，任何一项风险辨识活动都不可能只用一种方法，而是采用多种辨识方法的组合，以便使风险辨识更完全、更客观。