基本理论模型构建

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【摘要】：二、基本理论模型构建中小企业发展问题涉及企业外部发展环境的各个层面，以及企业经营管理活动中的各个环节，相关研究也可从多个视角和领域开展。

二、基本理论模型构建

中小企业发展问题涉及企业外部发展环境的各个层面，以及企业经营管理活动中的各个环节，相关研究也可从多个视角和领域开展。在中小企业发展的外部环境方面，区域软环境能够较全面地涵盖政策与公共服务体系等与中小企业发展相关的各个重点环境领域；在中小企业自身发展方面，如前所述，企业竞争优势是一个较为典型和有效的评价指标，且相关研究已较为成熟；在外部环境对中小企业发展的影响作用方面，企业外部社会资本作为一个重要的中介变量，能够较深入地揭示两者之间的作用关系。因此，本研究拟从社会资本视角出发，基于已有相关研究及理论分析，构建区域软环境、企业外部社会资本和中小企业竞争优势的作用关系的概念模型，并揭示三者之间的具体作用路径，以及企业外部社会资本在区域软环境与中小企业竞争优势之间的中介作用，为实证分析和对策研究提供理论基础。

（一）外部社会资本对中小企业竞争优势的作用机制

随着社会资本研究在经济管理领域的不断深入，企业外部社会资本对中小企业发展特别是对中小企业竞争优势的影响作用已引起学术界的高度重视，诸多中外学者就企业外部社会资本对中小企业竞争优势的作用机制进行了理论和实证研究。Adler和Kwon（2002）认为外部社会资本有助于企业获取资源、增加企业在环境中的影响力、控制力和竞争力；Koka和Prescott（2002）认为，企业外部社会资本是企业核心能力的重要来源；McEvily和Marcus（2005）指出企业与其他组织建立的信任合作关系（即外部社会资本）有利于提升企业取得资源的效率和能力。

孙永风等（2008）的实证研究指出，外部社会资本有助于我国企业在制度环境不完善背景下，通过外部知识获取和整合来构建自身竞争优势；王风彬等（2008）以知识创造为中介，通过实证研究发现企业外部社会资本对企业核心能力和竞争优势提升有显著积极作用，尤其是在重要性能力和未来性能力（即长期可持续发展能力）等方面；陈建勋等（2009）通过实证研究验证了外部社会资本对企业核心能力的影响作用；贺宏等（2009）指出企业外部社会资本对顾客导向、竞争者导向及跨职能协调均有正向影响，进而提升企业竞争力；司公奇等（2010）对西部地区中小企业的实证研究表明，外部社会资本对中小企业资源获取能力和成长有显著直接影响，是企业突破资源约束的重要条件；王勇（2010）分析了社会网络对提升中小企业竞争力的积极作用。

概括而言，企业与客户、供应商、政府、金融机构等外部利益相关者之间的社会资本，通过彼此间的信任、合作和规范等机制，能够给企业带来丰富的信息流、知识流、资金流等战略性要素，并降低获取这些要素的交易成本，从而有助于企业获取和保持其竞争优势。而中小企业在内部资源、能力等方面的相对弱势，则使其对外部战略性要素的需求更为迫切，企业外部社会资本对中小企业竞争优势的积极影响作用也就更为显著。在此基础上，基于已有文献及我国中小企业实际，本书进一步从企业外部社会资本的横向联系、纵向联系和社会联系三个维度出发，就其对中小企业竞争优势各要素的作用机制做理论分析，并提出相应的研究假设。

1.企业外部社会资本的横向联系对中小企业竞争优势的作用机制

企业外部社会资本的横向联系主要指中小企业与客户、供应商、竞争企业及其他相关企业之间的联系广度、深度和信任合作关系等。与这些外部利益相关者的横向联系，贯穿于中小企业日常经营管理和战略发展的各个层面，并通过建立良好的信任合作关系，帮助企业获取各类市场需求、技术发展信息和市场开发、技术研发、创新管理知识及各类资金、人才支持，并通过降低交易成本来减少企业所需的财务资源投入，从而对企业各类资源获取和能力培育产生直接影响。周小虎等（2009）从国际化角度，分析了中小企业与客户、供应商、合作伙伴间的社会资本，对资源获取的重要作用。陈红和刘晶（2009）分析了企业与客户、其他企业间的社会资本给企业带来的各种关系价值。程世平和彭其渊（2010）的实证研究，验证了中小企业与相关合作企业之间的动态联盟，对中小企业竞争优势获取有显著正向影响。

客户决定了企业产品或服务的销售情况，并为中小企业提供新的需求信息。与客户之间保持紧密的联系和信任合作关系，有助于企业及时地了解客户需求及其变化、对产品或服务的评价和改进意见等信息，从而提升企业营销能力和技术创新能力。供应商与企业技术关联较为紧密，可为中小企业提供新材料技术以及互补的技术诀窍和知识（王勇，2010）。且对中小企业而言，供应商往往还控制了企业原材料的质量、价格、付款方式及供应的及时性。与供应商之间的社会资本，有助于提高中小企业生产能力和技术创新能力，并拓展企业获取财务资源的渠道。Tsai和Ghoshal（1998）、张方华（2006）、游达明和刘芳（2009）、王勇（2010）等学者指出企业与客户、供应商等供应链企业之间长期和持续的互动，有助于中小企业获取技术创新所需的各种知识、技术和市场信息，提高技术创新绩效有重要作用。Von Hipple（1988）、Lang（2004）等学者认为企业与客户及供应商间的信息联系作为一种不可见的资本，与其他形式的可见资本一起成为企业创新和发展的动力，它有助于企业积累和创造新知识，从而提升企业竞争优势。林英晖（2007）的实证研究表明，通过与供应链企业间建立起良好的信任关系，可以大大强化企业间技术合作、计划共享和柔性安排，从而提高企业技术能力、生产能力和营销能力。

中小企业与竞争企业、互补企业等相关企业的社会资本对企业竞争优势也有显著影响。如与互补企业间的良好合作关系，可以促进企业积极开展在人才、技术、市场、客户、信息、知识甚至资金等方面的广泛合作与信息共享，从而有助于中小企业获取和培育人力资源、技术创新能力、营销能力、企业家能力等资源和能力。且随着竞争的加剧，企业特别是中小企业间的相互依赖性不断增强。与竞争企业之间建立良好的信任合作关系，对中小企业的各类资源获取和能力培育的重要性不断凸现。蒋春燕和赵曙明（2006）指出新兴企业之间的紧密联系、频繁接触和多种社会关系，能为新兴企业提供各种技术、资金和市场资源；与行业龙头企业之间通过战略联盟等形式构建的关系，则能在短期内提升企业的资源获取和管理能力、生产能力等能力。

此外，中小企业与其他企业甚至竞争企业之间的联系虽然不一定紧密，但这些弱联系能使企业获取大量新的不重复的知识和信息，从而促进企业的探索式学习并提升企业各类竞争能力。如知识的积累就对对提高企业家的机会发现、战略决策等能力十分有利（Endres和Woods，2006）。杨菊萍和贾生华（2009）、姚伟坤等（2010）阐述了集群社会资本对中小企业竞争优势的重要作用。王涛和顾新（2010）提出了企业知识链成员间“过程与规范”型的信任产生机制，及企业间社会资本对企业稀有资源获取和能力培育的积极作用。

基于上述文献回顾与理论分析，提出以下研究假设（见图3-1）：

H 1a：外部社会资本的横向联系对中小企业人力资源有显著正向影响；

H1b：外部社会资本的横向联系对中小企业财务资源有显著正向影响；

H1c：外部社会资本的横向联系对中小企业管理能力有显著正向影响；

H1d：外部社会资本的横向联系对中小企业生产能力有显著正向影响；

H1e：外部社会资本的横向联系对中小企业技术创新能力有显著正向影响；

H1f：外部社会资本的横向联系对中小企业营销能力有显著正向影响；

H 1g：外部社会资本的横向联系对中小企业企业家能力有显著正向影响。

2.企业外部社会资本的纵向联系对中小企业竞争优势的作用机制

企业外部社会资本的纵向联系主要指中小企业与政府相关部门、行业协会、地方商会等之间的联系广度、深度和信任合作关系等。从管理学视角来看，政府对企业的影响力是相当大的（Baron，1995；魏潾，2005）。而在处于经济社会转轨期的中国，政府虽然逐步减少了对企业的干预，但在经济发展和企业运作过程中所扮演的角色仍然不可忽视。尤其是地方各级政府部门，拥有大量的行政资源、法律资源、信息资源、资金资源和公共平台，控制着大量资源的分配权，是区域经济发展极其重要的组织者、推动者和引导者，同时还是企业的组织客户之一。通过规划编制、财务资助、优惠政策制定、信息发布、政府采购等手段和方式，各级政府对中小企业人力资源、财务资源获取和技术创新等能力提升发挥重要作用。

与政府保持密切联系，还能使中小企业及时获取技术政策、产业政策、区域发展、生态环境政策、融资政策等信息，并发现其中蕴含的战略性发展机会和资源获取渠道。石军伟等（2007）将政府在经济发展的关系角色称之为政治社会资本，并认为它是企业的重要战略资源；贺小刚和李新春（2005）、谢洪明（2006）、周小虎（2009）、陈红和刘晶（2009）、王勇（2010）等均强调了积累与政府之间的外部社会资本，对企业各类资源获取以及管理能力、技术创新能力、企业家能力和组织绩效提升的正面影响。因此，积极主动地与政府保持长期、紧密的沟通、联系与合作关系，对自身资源和能力均较为薄弱的中小企业显得尤为重要。

行业协会和地方商会虽然作为一种民间组织，不具有政府部门的权威性和统御性。但作为沟通政府和市场主体（企业）的重要中介，行业协会和地方商会可通过行业自律、企业间关系协调、业内声誉和联合制裁等机制和手段，在引导和规范企业内部管理、日常经营、市场开拓、知识产权保护、资金筹集、竞争行为、企业间合作等方面，发挥积极的补充和替代作用。且在我国，很多协会、商会仍带有较强的官办民营性质，发挥着仅次于政府的重要作用（吴家曦等，2008；刘世伟和易明，2009）。

行业协会和地方商会同时还是行业内各类市场、技术、人才、生产、融资、项目合作等重要信息的发布者，以及管理变革、现代企业制度建立、技术创新、企业家精神培育的推动者，能够帮助中小企业及时了解行业、市场和技术的变化发展趋势，强化与其他外部利益相关者之间的联系和沟通，开拓新的融资和人才引进渠道，识别和发现新的市场机会，并提升企业的管理能力、生产能力、营销能力、技术创新能力和企业家能力。因此，与行业协会、地方商会保持长期、良好的信任合作关系，对我国中小企业各类资源获取和能力培育具有积极的促进作用。

基于上述理论分析，提出以下研究假设（见图3-1）：

H2a：外部社会资本的纵向联系对中小企业人力资源有显著正向影响；

H2b：外部社会资本的纵向联系对中小企业财务资源有显著正向影响；

H2c：外部社会资本的纵向联系对中小企业管理能力有显著正向影响；

H2d：外部社会资本的纵向联系对中小企业生产能力有显著正向影响；

H2e：外部社会资本的纵向联系对中小企业技术创新能力有显著正向影响；

H2f：外部社会资本的纵向联系对中小企业营销能力有显著正向影响；

H2g：外部社会资本的纵向联系对中小企业企业家能力有显著正向影响。

3.企业外部社会资本的社会联系对中小企业竞争优势的作用机制

企业外部社会资本的社会联系主要指中小企业与高校、科研院所、金融机构、中介组织、咨询机构等社会组织之间的联系广度、深度和信任合作关系等。由于受自身技术、人力、资金等资源的约束，中小企业自身在从事经营、创新、发展等活动时所需要的各种要素资源的积累往往较为有限，因而常常需要通过流动、引进、交易、共享等方式从企业外部获取。但在很多时候，供应链企业、竞争对手、客户等获取途径并不一定完全可行或效率较低，政府、行业协会和地方商会则相对较为间接。而高校、科研院所、金融机构、中介机构等社会组织，往往成为中小企业获取外部要素资源的主要渠道。因此，不断加强与高校、科研院所、金融机构、社会中介机构的联系与交流，并建立起良好的信任合作关系，对中小企业的各类资源获取和能力培育具有十分积极的作用和意义。

Lang（2004）、王霄和胡军（2005）、王华和陆艳（2007）、周小虎等（2009）、王勇（2010）等学者指出，科研院校以及咨询公司、会计事务所、创业指导中心等专业化的社会组织，是中小企业知识创造活动的重要源点，并对企业组织变革和企业文化建设发挥重要作用。如通过“产学研”一体的方式加强与高校、科研院所的紧密联系与合作，能帮助中小企业充分利用这些机构丰富的科研人才、师资队伍、仪器设备、专业知识、专利技术等资源，降低企业的研发投入和研发风险，提高企业员工素质和生产效率，从而有效地促进中小企业人力资源获取、财务资源节约和技术创新能力、生产能力等能力的提升。高校毕业生同时还是中小企业人力资源获取的重要来源之一。专业化的社会中介组织和咨询机构是沟通中小企业与供应商、客户、金融机构等其他利益相关者之间的桥梁和纽带，并向企业提供各类技术、人才、信息、知识、金融、法律、管理等领域的中介和咨询服务。加强与它们之间的交流合作，能够大大拓展中小企业获取资源、培育能力的机会、范围、成本和效率，同时还有助于中小企业不断完善现代企业制度、优化组织模式并提升其管理能力。

资金缺乏历来是我国中小企业发展过程中面临的主要问题之一，而各类金融机构则是中小企业获取资金的主要渠道。在当前我国面向中小企业的多渠道的融资和信用担保体系尚不十分健全和完善的情况下，与金融机构建立一种长期、良好、互信的“关系型融资”，则能够帮助信用水平较低、经营风险较高的中小企业以较低的成本，便利地获取经营和发展所急需的财务资源（Banerjee、Besley and Guinnane，1994；Berger and Udell，1995，1998）。周小虎等（2009）强调了与金融机构长期交往所形成的信任关系，有助于提高中小企业从金融机构获得贷款的数量。与各类金融机构建立广泛而紧密的社会联系，还可从加强信任关系和拓展交易渠道两个途径，来改善中小企业在正式或非正式信贷市场的资金可得性和交易条件（王霄，2005）。

基于上述理论分析，提出以下研究假设（见图3-1）：

图3-1　企业外部社会资本对中小企业竞争优势的作用机制

H3a：外部社会资本的社会联系对中小企业人力资源有显著正向影响；

H3b：外部社会资本的社会联系对中小企业财务资源有显著正向影响；

H3c：外部社会资本的社会联系对中小企业管理能力有显著正向影响；

H3d：外部社会资本的社会联系对中小企业生产能力有显著正向影响；

H3e：外部社会资本的社会联系对中小企业技术创新能力有显著正向影响；

H3f：外部社会资本的社会联系对中小企业营销能力有显著正向影响；

H3g：外部社会资本的社会联系对中小企业企业家能力有显著正向影响。

（二）区域软环境对中小企业外部社会资本的作用机制

外部环境特别是区域软环境对中小企业生存和发展的重要性目前已引起学术界及社会各界的高度重视，在Redding（2005）、william（2005）、魏鳞（2005）、欧阳峣和李坚飞（2009）、关键等（2009）、朱岩梅和吴霁虹（2009）等学者的研究中，均强调了区域软环境各要素对中小企业的影响作用。但总体而言，针对区域软环境与中小企业外部社会资本关系问题的相关研究目前尚不多见。具体到中小企业的外部社会资本层面，区域软环境对中小企业外部社会获取和积累的作用主要体现在以下两个方面：一方面，良好的区域软环境（如优质的政府服务、完备的商业法制、公平的市场环境等），为中小企业获取和积累外部社会资本提供了重要的平台和保障；另一方面，构成区域软环境各要素的组织机构（如政府部门、金融机构、科研机构、社会公共组织等）自身，均为中小企业获取和积累外部社会资本的重要对象，它们的数量、质量、行为和态度等直接影响了中小企业外部社会资本的可获得性。基于已有文献及我国中小企业实际，本书进一步从区域软环境各要素出发，就其对中小企业外部社会资本的作用机制做理论分析，并提出相应的研究假设。

1.政府服务环境对中小企业外部社会资本的作用机制

在市场经济环境下，对中小企业而言，政府服务是促进中小企业发展的政策与公共服务体系的核心所在。它既包括通过各类宏观经济政策和扶持政策的制定和实施，为中小企业发展提供有利的战略发展环境；又包含通过各级政府部门在微观层面的具体服务项目、服务水平和服务效率，为中小企业日常运作及各类创新和市场拓展活动，提供高效的保障环境。朱岩梅和吴霁虹（2009）在分析我国创新型中小企业发展问题时，就强调了政府服务的重要性。与此同时，由于政府在我国市场经济中地位的特殊性和权威性，中小企业在获取和积累与政府间的纵向外部社会资本过程中，与政府的地位并不对等，导致这种纵向联系的建立和保持对政府服务主动性的依赖度很大。且在当前背景下，中小企业与行业协会、地方商会间社会资本的积累，也离不开政府的支持和引导。

与此同时，政府服务环境对中小企业外部社会资本的横向和社会联系也有重大的影响作用（陈红和刘晶，2009；孙顺根等，2010）。如各级政府及相关部门可通过搭建各种公共信息交流服务平台或网络（如区域创新平台、融资平台、信用担保体系、信息发布平台等）、举办各类交流活动等途径和手段，为中小企业与金融机构、高校、科研机构、中介咨询机构、相关企业及广大消费者等各种外部利益相关者之间的交流、沟通和合作创造更多的条件和机会，以缓解中小企业与各外部利益相关者之间的信息不对称等问题，帮助中小企业培育和积累外部社会资本的横向联系和社会联系。政府还可以通过制定相关的引导和激励政策，推动金融机构、科研机构、中介咨询机构等各类社会组织的建立和运行，并促使它们积极主动地开展与中小企业的交流合作活动，从而有利于中小企业积累相应的外部社会资本。

基于上述理论分析，提出以下研究假设（见图3-2）：

H4a：政府服务环境对中小企业外部社会资本的横向联系有显著正向影响；

H4b：政府服务环境对中小企业外部社会资本的纵向联系有显著正向影响；

H4c：政府服务环境对中小企业外部社会资本的社会联系有显著正向影响。

2.社会文化环境对中小企业外部社会资本的作用机制

社会文化作为某特定区域社会内所共有的群体性文化传统特征或价值观念，对区域内的组织和个人的行为产生重要影响（Oliver，1997；Rindova and Fombrun，1999；梁嘉骅等，2005）。中小企业作为社会组织的一种，其与各外部利益相关者的交往行为和方式，同样深受价值取向、道德观念、行为和思维模式等所在区域社会文化环境的影响。如当区域传统文化的开放创新精神及对市场经济和现代管理理念的适应性越强，则域内中小企业在与供应商、合作或竞争企业、政府部门、金融机构各外部利益相关者交易或交往过程中，双方的积极性和主动性就会更强，彼此都会更自觉地遵循市场经济的运行规则，在价值观、管理理念、思维、沟通和行动方式上也更为接近，同时也会更深刻地认识到诚信、合作和双赢的重要性，并为中小企业各类外部社会资本获取创造有利条件。而当域内企业的经营管理活动对传统人际关系的依赖性较高时，则中小企业与各外部利益相关者之间联系的建立会更多地基于特殊的人际间个人信任，从而对中小企业外部网络联系的渠道拓展、沟通效率和可持续性产生负面影响，并不利于中小企业培育基于社会信任的组织间规范性外部社会资本。

以浙江为例，由于浙江地处东南沿海，受外来文化影响较大，形成“富于冒险，开拓创新”的海派文化和浓厚的工商文化，从而使浙江中小企业蓬勃发展且具有较强的创新精神和机会把握能力，善于与外界打交道并抓住市场机会；但与此同时，中国传统的儒家思想和人情关系文化，又导致浙江中小企业较多地依赖“泛家族信任”等特殊人际关系来获取外部非规范性社会资本，由此导致的路径锁定和封闭趋向制约了中小企业的进一步发展（储小平和李怀祖，2003；陈立旭，2005；陈丽琳；2007）。因此，与现代市场经济相适应的良好的社会文化环境，对中小企业积极开拓创新，强化与外部利益相关者的交流和互动，并以规范的手段获取和积累各类外部社会资本有较大的促进作用。

基于上述理论分析，提出以下研究假设（见图3-2）：

H5a：社会文化环境对中小企业外部社会资本的横向联系有显著正向影响；

H5b：社会文化环境对中小企业外部社会资本的纵向联系有显著正向影响；

H5b：社会文化环境对中小企业外部社会资本的社会联系有显著正向影响。

3.商业法制环境对中小企业外部社会资本的作用机制

商业法制作为一种强制性的正式制度，明确而具体地规范了各经济主体的运行规则，同时还对其他区域软环境要素产生一定程度的约束、保障作用（宋贤卓，2006）。如《中华人民共和国中小企业促进法》的施行，就为中小企业创立、发展及各类外部社会资本的获取提供了法律支持和保障。郑志刚和邓贺斐（2010）的研究表明法律环境的差异，会对不同区域的金融机构发展产生显著影响。具体而言，健全、公正、高效的商业法制环境对中小企业获取和积累外部社会资本的积极作用主要表现在以下三个方面：

一是能够保障因规模、实力局限或地方保护主义而处于相对市场弱势的中小企业，在企业日常运作、外部交往和外部社会资本获取活动中，得到金融机构、中介机构等各类市场主体和公共组织的公平对待和大力支持。如通过制定并有效执行有关扶持促进中小企业发展的法律法规，为中小企业营造公平的市场竞争环境，赢得与外部利益相关者对等交流合作的机会，帮助中小企业拓展获取外部社会资本的渠道并降低其获取成本。

二是能够通过各类商业法律法规的制定和贯彻实施，来不断规范、引导和强化各市场主体（特别是中小企业自身）在经营运作中的法律意识和守法行为，逐步树立起中小企业在顾客、供应商、金融机构、政府等外部利益相关者中的良好企业社会形象，赢得它们对企业和产品的品牌认同，并建立起彼此间持续、良好的信任、合作或联盟关系（Carroll，1979，2000）。

三是能够以制度的力量，有效地规范、约束和引导域内中小企业，在与各外部利益相关者的交往过程中，逐步摆脱对特殊人际关系的过度依赖，而是通过合法、正常的途径、行为和方式，来积极获取基于制度或社会信任的组织间规范性外部社会资本。

基于上述理论分析，提出以下研究假设（见图3-2）：

H6a：商业法制环境对中小企业外部社会资本的横向联系有显著正向影响；

H6b：商业法制环境对中小企业外部社会资本的纵向联系有显著正向影响；

H6c：商业法制环境对中小企业外部社会资本的社会联系有显著正向影响。

4.市场环境对中小企业外部社会资本的作用机制

与Johannessen（2003）、波特（1997）等提出的产业市场竞争环境不同，本书对从区域软环境视角对市场环境的界定，侧重于作为市场行为主体的企业组织在竞争中所表现出来的整体诚信水平、道德准则、社会责任感和社会营销意识，它体现了市场中企业之间的良性竞争与合作共赢关系，以及企业与社会各界之间的和谐共生关系（IMD，2006；林汉川等，2003）。与其他区域软环境要素不同，市场环境的主要塑造者和行为主体就是企业自身，它由企业群体所共同营造，并对企业在市场中的行为产生潜移默化的影响。

具体而言，市场环境对中小企业外部社会资本获取的影响作用主要体现在以下两个方面：一方面，在良好的市场环境下，企业之间的竞争是良性而有序的，企业与客户、供应商、合作企业等相关企业之间的关系是和谐而互信的。从而大大降低了中小企业与各相关企业之间的合作成本、沟通障碍和道德风险，提高了中小企业与相关企业双方共同建立长期交流合作的积极性和响应度，并促进了中小企业外部横向社会资本的积累。另一方面，良好的市场环境所带来的示范效应和市场压力，有助于引导和促进中小企业提高履行企业社会责任的主动性，增强经营管理活动中的道德诚信、环境保护、消费者权益和社会营销意识。从而有效提升中小企业的公共社会形象，引发客户、供应商、相关企业，及金融机构、政府、行业协会等社会公共组织对中小企业的积极回应，有利于中小企业与它们建立良好的信任合作关系，并促进中小企业外部社会资本的纵向联系和社会联系的积累（Stewart，2003；Brammer and Millington，2005）。

基于上述理论分析，提出以下研究假设（见图3-2）：

H7a：市场环境对中小企业外部社会资本的横向联系有显著正向影响；

H7b：市场环境对中小企业外部社会资本的纵向联系有显著正向影响；

H7c：市场环境对中小企业外部社会资本的社会联系有显著正向影响。

5.教育科技环境对中小企业外部社会资本的作用机制

本书所界定的教育科技环境，主要包含为域内企业提供技术和研发支持、教育培训和人才支撑的各类软环境要素，它们是中小企业获取那些具有异质性、路径依赖性、不可交易和难以模仿的内隐性知识的重要源泉和有效载体（AsheiMand Isaksen，2002；方琳瑜等2009；冯文娜，2009，2010）。随着知识经济时代的来临，经济增长模式已发生从量到质、从要素驱动到创新驱动的根本性转变，企业之间的竞争也逐渐随之演化为知识和信息的竞争，区域教育科技环境对中小企业发展和社会资本积累的重要作用也因此而不断凸显。

具体而言，教育科技环境对中小企业外部社会资本的社会联系的影响主要体现在以下两个方面：一方面，区域内各类高校、科研机构、培训机构、技术中介机构的丰富性，及其对中小企业需求的适应度、支持度和响应性，有利于增强处于知识、信息和技术劣势的中小企业开展各种外部技术交流合作活动的积极性和有效性，并促进中小企业与相关机构和组织建立起长期的信任合作关系；另一方面，专业化的技术中介机构的完善，以及对知识产权保护力度的不断加大，为中小企业构建或融入企业间、企业与科研机构间的区域创新网络的联结机制，提供了更多的机会和保障，从而有利于中小企业积累外部社会资本的社会联系。

基于上述理论分析，提出以下研究假设（见图3-2）：

H8：教育科技环境对中小企业外部社会资本的社会联系有显著正向影响。

6.金融服务环境对中小企业外部社会资本的作用机制

对中小企业而言，金融服务环境主要体现在域内金融机构为中小企业经营发展活动提供融资服务等方面。由于规模偏小、信用等级较低、内部管理监督制度不规范和所有制性质等原因，当前我国中小企业获得金融机构融资服务的水平，远低于一般大型企业和国有企业（刘斌，2005）。因此，良好的金融服务环境对中小企业发展和社会资本积累显得尤为重要。

具体而言，良好的金融服务环境对中小企业获取外部社会资本的社会联系的积极作用，主要体现在以下两个方面：一方面，满足中小企业不同发展阶段（生命周期）需要的，多层次、多渠道的融资服务体系和信用担保体系的构建，有助于不断扩大中小企业与金融机构加强联系的渠道和对象，并逐步积累其相应的外部社会资本的社会联系；另一方面，金融机构对中小企业融资等金融服务的便利性和支持度，如金融机构主动设立专门针对中小企业的服务部门，积极响应中小企业的服务需求等，能对中小企业加强与金融机构之间的交流、信任与合作，产生积极的促进作用。

基于上述理论分析，提出以下研究假设（见图3-2）：

H9：金融服务环境对中小企业外部社会资本的社会联系有显著正向影响。

与此同时，根据以上外部社会资本对中小企业竞争优势的作用机制，以及区域软环境对中小企业外部社会资本的作用机制两个部分的理论分析和研究假设，可进一步得出企业外部社会资本，在区域软环境与中小企业竞争优势的关系中起中介作用，并由此提出以下研究假设：

H10：外部社会资本在区域软环境与中小企业竞争优势关系中起中介作用。