名为“自由贸易区”，实为“自由投资贸易区”

上海自贸区的名称为“自由贸易区”，但如果仅将其理解为实行“自由贸易的区域”那就是一种误解了。事实上，从全国人大常委会、国务院和上海市政府的一系列规定来看，上海自贸区不仅是一个自由贸易区，更是一个“自由投资区”。

首先，从全国人大常委会对国务院的相关授权决定来看，该项授权的唯一内容就是授权国务院在上海自贸区内，“对国家规定实施准入特别管理措施之外的外商投资，暂时调整《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》和《中华人民共和国中外合作经营企业法》规定的有关行政审批”。对于那些不属于禁止或限制类的外商投资，由原先实行的审批制改为备案制。也就是说，设立上海自贸区首先需要变动的法律是投资方面的法律，而不是贸易方面的法律。可以就此推断，上海自贸区将首先是要在引进外资方面实行特殊法律制度的区域。

其次，从国务院批准并印发的《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》的内容看，促进国际投资是其中的重要内容。该方案概括出自贸区有5大任务，分别是：加快政府职能转变、扩大投资领域的开放、推进贸易发展方式转变、深化金融领域的开放创新和完善法制领域的制度保障。可见，在投资、贸易和金融三大领域当中，投资被列为首位；而无论是“贸易发展方式转变”还是“金融领域的开放创新，无一不与投资相关”；而“政府职能转变”和“法制完善”也必将涉及投资管理体制的转变和投资法制的完善。

最后，上海自贸区设立之后所出台的与现行制度最为不同的一项规定是上海市人民政府于2013年9月29日颁布的《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)》。该项规定开启了上海自贸区外资法改革的试验。按照该项规定，对负面清单所列之外的领域，将外商投资项目由核准制改为备案制(国务院规定对国内投资项目保留核准的除外)，同时，将外商投资企业合同章程审批也改为备案管理。负面清单列明了上海自贸区限制外资进入的产业领域，同时也列明了禁止外资进入的产业领域。上述特别管理措施既适用于绿地(新建)投资，也适用于并购投资。

“自由贸易区”以国际投资作为其主要内容是一种常见的国际实践。自由贸易区的原型是13世纪末一些欧洲国家出现的自由港(free port)。那时的自由港对于打破封建割据、疏通贸易渠道和促进商品流转发挥了积极的作用。后来，在借鉴自由港经验的基础上，许多国家设立了自由贸易区(free trade zone)。自由贸易区实质上是划在一国关境以外的与自由港具有同等地位的区域。所不同的是自由港必须是港口或港口的一部分，而自由贸易区则可设在远离港口的地方。进入自由贸易区的商品(除另有限定外)不交关税，也不办理海关手续。商品进区后，可以拆散、储存、分级、分类、修理、加工、重新包装、重新标签、重新出口，海关不予控制。但进区的商品要运进自由区所在国的其他地区，则要办理报关手续，缴纳进口税。

如果说自由港及自由贸易区的主要作用在于吸引外国船只、商品的进入，从而增加各项费用收入，发展转口贸易的话，那么，20世纪60年代之后所出现的加工出口区(manufacture and export zone)则以吸收外资和国外先进技术、发展国内产业和扩大商品出口为主要目的。各国的加工出口区都设立一些吸引外资的优良条件，外国投资者既可以在加工出口区内独资兴办企业，也可以与所在国的官方资本或私人资本合办企业或进行其他形式的合作。区内企业所用原材料、零配件和加工设备的进口及产品出口通常可享有关税减免待遇，区内企业还可依较低税率缴纳企业所得税，外国投资者所分得的利润或其他收益可自由汇往国外，不受外汇管制的限制。加工出口区的当地政府还在水电供应、通讯、交通等方面为外国投资者提供良好的基础设施和廉价的公共服务。由于加工出口区具备上述优越条件，因而对于吸引外国投资发挥了很大的作用。

我国自1979年以来所陆续创办的经济特区、经济技术开发区与其他国家所创办的加工出口区具有相同的性质。这些特别经济区域与其他区域不同的地方在于通过实行一些特殊的经济法律制度(如税收减免、简化行政审批)并提供优良的基础设施和公共服务，吸引外来投资，发展当地产业并扩大出口。上海自贸区与我国现存的经济特区及各种类型的开发区在性质上是一致的。虽然冠以“自由贸易区”的名称，但并不以扩大进出口(包括转口)贸易作为其主要功能，而以实体经济的发展作为其主要内容。没有实体经济支撑的国际贸易是不能持久的。同样，没有自主知识产权支撑的实体经济也是没有国际竞争力的。从这个意义上讲，上海自贸区不仅要以吸引和促进投资为主要任务，更要明确如何促进具有自主知识产权和国际竞争力的产业的形成和发展。